【正文】 議的補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。第七條掛牌費：（一）掛牌費包括掛牌初費和掛牌年費，由甲方依據(jù)經(jīng)中國證監(jiān)會批準的收費標準收取。第四條甲方的義務(wù)：（一）甲方應(yīng)當依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定制定甲方業(yè)務(wù)規(guī)則并及時公布，為乙方及其他市場主體參與市場活動提供制度保障。（三）最近有成交的60個做市轉(zhuǎn)讓日：是指以4月30日為截止日，在最長不超過120個轉(zhuǎn)讓日的期限內(nèi)，最近有成交的60個做市轉(zhuǎn)讓日。（四）按照全國股轉(zhuǎn)公司的要求，在會計結(jié)束之日起4個月內(nèi)編制并披露報告；最近三個會計的財務(wù)會計報告被會計師事務(wù)所出具標準無保留意見的審計報告。（二）最近兩年營業(yè)收入連續(xù)增長，且年均復(fù)合增長率不低于50%；最近兩年營業(yè)收入平均不低于4000萬元；掛牌時股本不少于2000萬股。第三條掛牌公司分層管理遵循市場化和公開、公平、公正原則，切實維護掛牌公司和市場參與主體的合法權(quán)益。法律法規(guī)大全提供最新法律法規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)的查詢服務(wù)。董事會秘書任職要求及資格管理辦法另行發(fā)布。（二）公司治理健全，股東大會、董事會和監(jiān)事會制度、對外投資管理制度、對外擔(dān)保管理制度、關(guān)聯(lián)交易管理制度、投資者關(guān)系管理制度、利潤分配管理制度和承諾管理制度完備；公司設(shè)立董事會秘書并作為公司高級管理人員，董事會秘書取得全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)董事會秘書資格證書。（二）最近兩年營業(yè)收入連續(xù)增長，且年均復(fù)合增長率不低于30%；最近兩年營業(yè)收入平均不低于4000萬元；股本不少于2000萬股。第十五條創(chuàng)新層掛牌公司出現(xiàn)以下情形之一的，自該情形認定之日起20個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)直接調(diào)整至基礎(chǔ)層：（一）掛牌公司因更正年報數(shù)據(jù)導(dǎo)致財務(wù)指標不符合創(chuàng)新層標準的。第十九條本辦法自發(fā)布之日起施行。乙方進一步承諾遵守甲方業(yè)務(wù)規(guī)則，履行包括但不限于規(guī)范公司治理、信息披露等義務(wù)。若自爭議或者糾紛發(fā)生之日起的30天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會按照當時適用的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京。第二章 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能第八條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能包括：（一）建立、維護和完善股票轉(zhuǎn)讓相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)和設(shè)施；（二）制定和修改全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則；（三）接受并審查股票掛牌及其他相關(guān)業(yè)務(wù)申請，安排符合條件的公司股票掛牌；（四）組織、監(jiān)督股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動；（五）對主辦券商等全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)參與人進行監(jiān)管；（六）對掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人進行監(jiān)管；（七）管理和公布全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)信息；（八）中國證監(jiān)會批準的其他職能。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司新增股東或原股東轉(zhuǎn)讓所持股份的，應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準。第二十六條 因突發(fā)性事件而影響股票轉(zhuǎn)讓的正常進行時，全國股份轉(zhuǎn)讓系 — — 4 統(tǒng)公司可以采取技術(shù)性停牌措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護股票轉(zhuǎn)讓的正常秩序，可以決定臨時停市。第二節(jié) 掛牌公司監(jiān)管基本架構(gòu)掌握掛牌公司監(jiān)管制度體系的幾個層次；了解掛牌公司行政監(jiān)管與自律監(jiān)管并行的監(jiān)管架構(gòu)；了解中國證監(jiān)會、派出機構(gòu)以及全國股轉(zhuǎn)公司的主要監(jiān)管職責(zé)。了解因何種原因?qū)е聮炫乒善弊鍪猩滩蛔?家時，股票將暫停轉(zhuǎn)讓，以及發(fā)生該情形時掛牌公司相關(guān)公告要求；了解前述暫停轉(zhuǎn)讓股票恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的條件。第二節(jié) 權(quán)益披露重點掌握權(quán)益披露的觸發(fā)條件及信息披露和暫停交易要求，熟悉因行政劃轉(zhuǎn)、變更、繼承、贈與等特殊原因發(fā)生股份變動的權(quán)益披露要求。重點掌握轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量的 信息披露要求以及進行信息披露的時點；了解證券非交易過戶的適用范圍；掌握證券非交易過戶辦理途徑和流程；熟悉辦理證券非交易過戶業(yè)務(wù)所需材料及注意事項；熟悉辦理證券非交易過戶的收費標準和方式；了解法人資格喪失所涉非交易過戶的申請材料中，經(jīng)公證的清算報告需要公證的事項。第二節(jié) 自律監(jiān)管種類及實施程序掌握自律監(jiān)管措施的種類以及典型自律監(jiān)管措施，包括約見談話、要求提交書面承諾、提交警示函、責(zé)令改正，要求掌握各種類措施的義務(wù)要求；被實施自律監(jiān)管措施的后果，以及自律監(jiān)管決定書。第四節(jié) 要約收購掌握要約收購的概念和觸發(fā)條件，掌握公眾公司董事會在要約收購中的特殊義務(wù)，熟悉要約收購的信息披露、支付方式、履約保證安排等監(jiān)管要求，了解關(guān)于初始要約、競爭要約、要約期限、要約變更及預(yù)受股東股份處理的監(jiān)管要求。掌握做市轉(zhuǎn)讓方式的成交原則；熟悉做市商開展做市業(yè)務(wù)相關(guān)要求；熟悉做市商加入和退出為掛牌公司做市的相關(guān)要求；了解全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對做市商證券賬戶以及庫存股的具體要求。第二節(jié) 股東大會重點掌握股東大會的性質(zhì)和職權(quán)的具體內(nèi)容，股東大會和臨 時股東大會的通知時間要求，應(yīng)召開臨時股東大會的情形；掌握股東大會臨時提案的主體和時間要求，累積投票制的概念和意義；熟悉股東大會的召集與主持要求，需要特別決議通過的事項，股東大會的列席規(guī)則。第二十七條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當建立市場監(jiān)控制度及相應(yīng)技術(shù)系統(tǒng)，配備專門市場監(jiān)察人員，依法對股票轉(zhuǎn)讓實行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)、及時制止內(nèi)幕交易、市場操縱等異常轉(zhuǎn)讓行為。第十八條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席及高級管理人員由中國證監(jiān)會提名，任免程序和任期遵守《公司法》和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司章程的有關(guān)規(guī)定。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司制定與修改基本業(yè)務(wù)規(guī)則，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。第十一條 雙方一致同意,本協(xié)議生效后，如因適用的法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性法律文件及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化,導(dǎo)致本協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或新頒布的上述法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等內(nèi)容相抵觸，本協(xié)議該部分條款將自動變更并以修訂或新頒布的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容為準。（三）乙方及其董事、監(jiān)事和高級管理人員在掛牌時和掛牌后作出的承諾文件為本協(xié)議不可分割的一部分，是本協(xié)議的附件。乙方是經(jīng)中國證監(jiān)會核準的非上市公眾公司，申請其股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。（三）掛牌公司不符合創(chuàng)新層公司治理要求且持續(xù)時間達到3個月以上的。第十二條進入創(chuàng)新層的掛牌公司除滿足第十一條規(guī)定的維持條件外，還應(yīng)當滿足以下條件：（一）合格投資者不少于50人。2．掛牌公司或其控股股東、實際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員因信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、交易違規(guī)等行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或者被采取行政處罰，或者正在接受立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見。七、全國股轉(zhuǎn)公司在官網(wǎng)公示進入基礎(chǔ)層和創(chuàng)新層的掛牌公司名單后，有異議或者自愿放棄進入創(chuàng)新層的掛牌公司，應(yīng)當按照《分層管理辦法》第14條的規(guī)定，在全國 股轉(zhuǎn)公司公示分層名單之日起3個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向指定郵箱（scfc）發(fā)送加蓋公司公章的異議申請文件掃描件和證明材料，并及時將異議 申請和證明材料的原件郵寄至全國股轉(zhuǎn)公司。法律法規(guī)大全提供最新法律法規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)的查詢服務(wù)。附件：《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司2016年5月27日附件全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）第一章總則第一條為進一步完善全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）市場功能，降低投資人信息收集成本，提高風(fēng)險控制能力，審慎推進市場創(chuàng)新，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》和《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《中國證監(jiān)會關(guān)于進一步推進全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)展的若干意見》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。（五）全國股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件。2．掛牌公司或其控股股東、實際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級管理人員因信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、交易違規(guī)等行為被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或者被采取行政處罰，或者正在接受立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見。第十七條本辦法下列用語的含義：（一）凈利潤：是指歸屬于掛牌公司股東的凈利潤，不包括少數(shù)股東損益。第三條甲方的權(quán)利：（一）甲方有權(quán)在有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)對乙方實施日常監(jiān)管；甲方有權(quán)依據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引、通知等規(guī)定（以下簡稱“甲方業(yè)務(wù)規(guī)則”）對乙方的股票掛牌、公開轉(zhuǎn)讓、終止掛牌等行為進行管理。（五）乙方應(yīng)按要求參加甲方組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。本協(xié)議解除不影響甲方依法向乙方主張本協(xié)議項下未結(jié)費用、滯納金支付的權(quán)利。第十一條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當為組織公平的股票轉(zhuǎn)讓提供保障，公布股票轉(zhuǎn)讓即時行情。各專門委員會的組成及議事規(guī)則報中國證監(jiān)會備案。第二十九條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)現(xiàn)相關(guān)當事人違反法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的，可以依法采取自律監(jiān)管措施，并報中國證監(jiān)會備案。第五節(jié) 董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格與義務(wù)重點掌握不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的情形；掌握董事、監(jiān)事和高級管理人員勤勉義務(wù)和忠實義務(wù)的具體內(nèi)容；熟悉董事、監(jiān)事和高級管理人員的聘任與解聘程序；了解董事、監(jiān)事和高級管理人員的兼職限制。第三節(jié) 轉(zhuǎn)讓行為監(jiān)管掌握全國股轉(zhuǎn)公司對股票轉(zhuǎn)讓的重點監(jiān)控事項；掌握異常轉(zhuǎn)讓行為及股票價量異常情形相關(guān)規(guī)定；熟悉全國股轉(zhuǎn)公司針對異常轉(zhuǎn)讓行 為可采取的自律監(jiān)管措施；了解全國股轉(zhuǎn)公司重點監(jiān)控的做市商行為。第三節(jié) 重大資產(chǎn)重組的程序重點掌握申請暫停轉(zhuǎn)讓的具體操作要求，重點掌握重大資產(chǎn)重組 首次信息披露的相關(guān)要求，掌握關(guān)于股東大會審議重組事項的特殊要求，掌握重大資產(chǎn)重組需報中國證監(jiān)會核準及報股轉(zhuǎn)系統(tǒng)備案的條件和申報要求，掌握重組實施情況報告書及中介機構(gòu)相關(guān)意見的披露要求，掌握重組涉及發(fā)行股份時的限售要求，了解獨立財務(wù)顧問的后續(xù)督導(dǎo)要求。第二節(jié) 分層標準重點掌握掛牌公司進入創(chuàng)新層的3套差異化分層標準和5條共同分層標準；掌握《分層辦法》中凈利潤、年均復(fù)合增長率、最近有成交的60個做市轉(zhuǎn)讓日、最近12個月、最近60個可轉(zhuǎn)讓日、股東權(quán)益、合格投資者、申請掛牌同時發(fā)行股票等概念的具體內(nèi)涵；掌握申請掛牌公司進入創(chuàng)新層的3套差異化分層標準及5條共同分層標準。第五節(jié) 證券權(quán)益分派掌握利潤分配的財務(wù)數(shù)據(jù)基準日、股權(quán)登記日、除權(quán)除息日的含義；掌握制定權(quán)益分派方案的方法及注意事項；掌握權(quán)益分派業(yè)務(wù)的辦理流程和注意事項；掌握業(yè)務(wù)申報的具體填報方法；掌握權(quán)益分派實施公告的披露時點；掌握權(quán)益分派相關(guān)款項的支付時間及注意事項；掌握股息紅利差別化征稅政策的具體內(nèi)容；掌握繳納股息紅利差 別化稅款的方式。第三節(jié) 發(fā)行程序重點掌握董事會和股東大會的回避表決制度，需經(jīng)證監(jiān)會核準的發(fā)行的認購公告的特殊披露要求，認購專戶及三方監(jiān)管的相關(guān)監(jiān)管要求；掌握董事會決議、股東大會決議應(yīng)當明確的主要內(nèi)容，股票發(fā)行方案重大調(diào)整的認定標準，董事會確定具體發(fā)行對象和未確定具體發(fā)行對象的發(fā)行程序方面的區(qū)別，認購公告的披露時間及披露內(nèi)容要求，連續(xù)發(fā)行的相關(guān)監(jiān)管要求，終止發(fā)行股票發(fā)行的業(yè)務(wù)流程；了解股票發(fā)行的一般流程，驗資的相關(guān)規(guī)定；第四節(jié) 申請文件重點掌握申請人最近2年及1期的財務(wù)報告及其審計報告的具體要求；熟悉需經(jīng)證監(jiān)會核準的定向發(fā)行的申請文件的基本類型、主要內(nèi)容、格式要求等，需經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司備案審查的股票發(fā)行的備案文件的基本類型、主要內(nèi)容、格式要求等。掌握股票權(quán)益分配相關(guān)規(guī)定以及除權(quán)除息參考價的計算；掌握除權(quán)除息日掛牌公司股票簡稱的變更方式；了解投資者轉(zhuǎn)托管的相關(guān)規(guī)定；了解全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)股票的掛牌、摘牌、暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)規(guī)定。第三十四條 在證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司及其股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)活動，由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負責(zé)監(jiān)督管理。第二十四條 掛牌股票轉(zhuǎn)讓可以采取做市方式、協(xié)議方式、競價方式或證監(jiān)會批準的其他轉(zhuǎn)讓方式。第三章 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的組織結(jié)構(gòu)第十五條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，制定公司章程，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層之間的職責(zé)