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全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉讓暫行辦法-資料下載頁

2025-10-11 22:07本頁面
  

【正文】 托,由此產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔。第三十二條 甲方授權委托書的簽署地應在乙方柜臺,且當事人均應到場,但經(jīng)國家公證機關公證或我國駐外使領館認證的授權委托書除外。甲方簽署的授權委托書應當交乙方備案。第三十三條 甲方在授權委托有效期內變更授權事項或終止授權,應當及時書面通知乙方,并到乙方柜臺辦理有關手續(xù)。乙方在收到甲方書面通知前,原授權委托書仍然有效。第八章 免責條款第三十四條 乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔由于其密碼失密給其造成的損失。第三十五條 甲方如果遺失證券賬戶卡、身份證明、存折等證件,應立即向乙方及其他相關機構掛失。由于甲方未及時掛失而導致其遭受損失的,由甲方自行承擔,乙方不承擔任何責任。第三十六條 乙方對甲方的開戶資料、委托事項、交易記錄等資料負有保密義務,非經(jīng)法定有權機關或甲方指示,不得向第三人透露。乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。第三十七條 因地震、臺風、水災、火災、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素導致的甲方損失,乙方不承擔任何賠償責任。第三十八條 因乙方不可預測或無法控制的系統(tǒng)故障、設備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故,給甲方造成的損失,乙方不承擔任何賠償責任。第三十九條 當發(fā)生本協(xié)議第三十七條、第三十八條規(guī)定情形時,乙方應當 立即采取措施防止甲方的損失進一步擴大。第四十條 乙方向甲方提供的各種信息及資料,僅作為投資參考,甲方應自行承擔據(jù)此進行投資所產(chǎn)生的風險。第九章 附則第四十一條 乙方按照有關法律、法規(guī)及業(yè)務規(guī)則的規(guī)定收取傭金、代扣代繳甲方有關稅費。有關費用標準如發(fā)生變動,甲方同意乙方按新的規(guī)定執(zhí)行。乙方依法提供其他有償服務的,可按雙方約定標準向甲方收取合理服務費用。第四十二條 本協(xié)議書簽署后,若有關法律、法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂,本協(xié)議書與之不相適應的內容及條款自行失效,相關內容及條款按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件辦理。但本協(xié)議其他內容和條款繼續(xù)有效。第四十三條 若相關的法律、法規(guī)和中國證券登記結算公司的規(guī)定發(fā)生變更,需要修改或增補本協(xié)議,由乙方在其營業(yè)場所以公告形式通知甲方。若甲方在七個工作日內不提出異議,則公告內容即成為本協(xié)議組成部分。第四十四條 當雙方出現(xiàn)爭議時,可選擇如下方式解決:協(xié)商;向乙方所在地有管轄權的法院起訴;其它合法方式。第四十五條 《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉讓風險揭示書》及甲方填寫的開戶文件均視為本協(xié)議附件,共同生效。第四十六條 本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。第四十七條 本協(xié)議一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份,雙方簽署后生效。(以下無正文)甲方: 乙方: 公司證券營業(yè)部(蓋章)證券賬戶卡號:身份證明號(或營業(yè)執(zhí)照號): 代理人姓名:通訊地址: 年 月經(jīng)辦人:年 7月 日日第五篇:全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法第一章 總則第一條 為加強對全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司(以下簡稱全國股份轉讓系統(tǒng)公司)的管理,明確其職權與責任,維護股票掛牌轉讓及相關活動的正常秩序,根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī),制定本辦法。第二條 全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)(以下簡稱全國股份轉讓系統(tǒng))是經(jīng)國務院批準設立的全國性證券交易場所。第三條 股票在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司(以下簡稱掛牌公司)為非上市公眾公司,股東人數(shù)可以超過200人,接受中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的統(tǒng)一監(jiān)督管理。第四條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司負責組織和監(jiān)督掛牌公司的股票轉讓及相關活動,實行自律管理。第五條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當堅持公益優(yōu)先的原則,維護公開、公平、公正的市場環(huán)境,保證全國股份轉讓系統(tǒng)的正常運行,為全國股份轉讓系統(tǒng)各參與人提供優(yōu)質、高效、低成本的金融服務。第六條 全國股份轉讓系統(tǒng)的股票掛牌轉讓及相關活動,必須遵守法律、行政法規(guī)和各項規(guī)章規(guī)定,禁止欺詐、內幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。第七條 中國證監(jiān)會依法對全國股份轉讓系統(tǒng)公司、全國股份轉讓系統(tǒng)的各項業(yè)務活動及各參與人實行統(tǒng)一監(jiān)督管理,維護全國股份轉讓系統(tǒng)運行秩序,依法查處違法違規(guī)行為。第二章 全國股份轉讓系統(tǒng)公司的職能第八條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司的職能包括:(一)建立、維護和完善股票轉讓相關技術系統(tǒng)和設施;(二)制定和修改全國股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則;(三)接受并審查股票掛牌及其他相關業(yè)務申請,安排符合條件的公司股票掛牌;(四)組織、監(jiān)督股票轉讓及相關活動;(五)對主辦券商等全國股份轉讓系統(tǒng)參與人進行監(jiān)管;(六)對掛牌公司及其他信息披露義務人進行監(jiān)管;(七)管理和公布全國股份轉讓系統(tǒng)相關信息;(八)中國證監(jiān)會批準的其他職能。第九條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當就股票掛牌、股票轉讓、主辦券商管理、掛牌公司管理、投資者適當性管理等依法制定基本業(yè)務規(guī)則。全國股份轉讓系統(tǒng)公司制定與修改基本業(yè)務規(guī)則,應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。制定與修改其他業(yè)務規(guī)則,應當報中國證監(jiān)會備案。第十條 全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌新的證券品種或采用新的轉讓方式,應當報中國證監(jiān)會批準。第十一條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當為組織公平的股票轉讓提供保障,公布股票轉讓即時行情。未經(jīng)全國股份轉讓系統(tǒng)公司許可,任何單位和個人不得發(fā)布、使用或傳播股票轉讓即時行情。第十二條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司收取的資金和費用應當符合有關主管部門的規(guī)定,并優(yōu)先用于維護和完善相關技術系統(tǒng)和設施?!?— 2 全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當制定專項財務管理規(guī)則,并報中國證監(jiān)會備案。第十三條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當從其收取的費用中提取一定比例的金額設立風險基金。風險基金提取和使用的具體辦法,由中國證監(jiān)會另行制定。第十四條 全國股份轉讓系統(tǒng)的登記結算業(yè)務由中國證券登記結算有限責任公司負責。全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當與其簽訂業(yè)務協(xié)議,并報中國證監(jiān)會備案。第三章 全國股份轉讓系統(tǒng)公司的組織結構第十五條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,制定公司章程,明確股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層之間的職責劃分,建立健全內部組織機構,完善公司治理。全國股份轉讓系統(tǒng)公司章程的制定和修改,應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。第十六條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司的股東應當具備法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件,股東持股比例應當符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。全國股份轉讓系統(tǒng)公司新增股東或原股東轉讓所持股份的,應當報中國證監(jiān)會批準。第十七條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司董事會、監(jiān)事會的組成及議事規(guī)則應當符合有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,并報中國證監(jiān)會備案。第十八條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席及高級管理人員由中國證監(jiān)會提名,任免程序和任期遵守《公司法》和全國股份轉讓系統(tǒng)公司章程的有關規(guī)定。前款所述高級管理人員的范圍,由全國股份轉讓系統(tǒng)公司章程規(guī)定。第十九條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當根據(jù)需要設立專門委員會。各專門委員會的組成及議事規(guī)則報中國證監(jiān)會備案。第四章 全國股份轉讓系統(tǒng)公司的自律監(jiān)管第二十條 全國股份轉讓系統(tǒng)實行主辦券商制度。在全國股份轉讓系統(tǒng)從事主辦券商業(yè)務的證券公司稱為主辦券商。主辦券商業(yè)務包括推薦股份公司股票掛牌,對掛牌公司進行持續(xù)督導,代理投資者買賣掛牌公司股票,為股票轉讓提供做市服務及其他全國股份轉讓系統(tǒng)公司規(guī)定的業(yè)務。第二十一條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司依法對股份公司股票掛牌、定向發(fā)行等申請及主辦券商推薦文件進行審查,出具審查意見。全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當與符合條件的股份公司簽署掛牌協(xié)議,確定雙方的權利義務關系。第二十二條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當督促申請股票掛牌的股份公司、掛牌公司及其他信息披露義務人,依法履行信息披露義務,真實、準確、完整、及時地披露信息,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。第二十三條 掛牌公司應當符合全國股份轉讓系統(tǒng)持續(xù)掛牌條件,不符合持續(xù)掛牌條件的,全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當及時作出股票暫?;蚪K止掛牌的決定,及時公告,并報中國證監(jiān)會備案。第二十四條 掛牌股票轉讓可以采取做市方式、協(xié)議方式、競價方式或證監(jiān)會批準的其他轉讓方式。第二十五條 全國股份轉讓系統(tǒng)實行投資者適當性管理制度。參與股票轉讓的投資者應當具備一定的證券投資經(jīng)驗和相應的風險識別和承擔能力,了解熟悉相關業(yè)務規(guī)則。第二十六條 因突發(fā)性事件而影響股票轉讓的正常進行時,全國股份轉讓系 — — 4 統(tǒng)公司可以采取技術性停牌措施;因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護股票轉讓的正常秩序,可以決定臨時停市。全國股份轉讓系統(tǒng)公司采取技術性停牌或者決定臨時停市,應當及時報告中國證監(jiān)會。第二十七條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當建立市場監(jiān)控制度及相應技術系統(tǒng),配備專門市場監(jiān)察人員,依法對股票轉讓實行監(jiān)控,及時發(fā)現(xiàn)、及時制止內幕交易、市場操縱等異常轉讓行為。對違反法律法規(guī)及業(yè)務規(guī)則的,全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當及時采取自律監(jiān)管措施,并視情節(jié)輕重或根據(jù)監(jiān)管要求,及時向中國證監(jiān)會報告。第二十八條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當督促主辦券商、律師事務所、會計師事務所等為掛牌轉讓等相關業(yè)務提供服務的證券服務機構和人員,誠實守信、勤勉盡責,嚴格履行法定職責,遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范,并對出具文件的真實性、準確性、完整性負責。第二十九條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司發(fā)現(xiàn)相關當事人違反法律法規(guī)及業(yè)務規(guī)則的,可以依法采取自律監(jiān)管措施,并報中國證監(jiān)會備案。依法應當由中國證監(jiān)會進行查處的,全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當向中國證監(jiān)會提出查處建議。第五章監(jiān)督管理第三十條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司應當向中國證監(jiān)會報告股東會、董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理辦公會議和其他重要會議的會議紀要,全國股份轉讓系統(tǒng)運行情況,全國股份轉讓系統(tǒng)公司自律監(jiān)管職責履行情況、日常工作動態(tài)以及中國證監(jiān)會要求報告的其他信息。全國股份轉讓系統(tǒng)公司的其他報告義務,比照執(zhí)行證券交易所管理有關規(guī)定?!?5 — 第三十一條 中國證監(jiān)會有權要求全國股份轉讓系統(tǒng)公司對其章程和業(yè)務規(guī)則進行修改。第三十二條 中國證監(jiān)會依法對全國股份轉讓系統(tǒng)公司進行監(jiān)管,開展定期、不定期的現(xiàn)場檢查,并對其履職和運營情況進行評估和考核。全國股份轉讓系統(tǒng)公司及相關人員違反本辦法規(guī)定,在監(jiān)管工作中不履行職責,或者不履行本辦法規(guī)定的有關義務,中國證監(jiān)會比照證券交易所管理有關規(guī)定進行查處。第六章附 則第三十三條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司為其他證券品種提供掛牌轉讓服務的,比照本辦法執(zhí)行。第三十四條 在證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)的原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司及其股份轉讓相關活動,由全國股份轉讓系統(tǒng)公司負責監(jiān)督管理。第三十五條 本辦法公布之日起施行。— — 6
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