【正文】 托，由此產(chǎn)生的一切后果由甲方承擔(dān)。第三十二條 甲方授權(quán)委托書的簽署地應(yīng)在乙方柜臺，且當(dāng)事人均應(yīng)到場，但經(jīng)國家公證機(jī)關(guān)公證或我國駐外使領(lǐng)館認(rèn)證的授權(quán)委托書除外。甲方簽署的授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)交乙方備案。第三十三條 甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項或終止授權(quán)，應(yīng)當(dāng)及時書面通知乙方，并到乙方柜臺辦理有關(guān)手續(xù)。乙方在收到甲方書面通知前，原授權(quán)委托書仍然有效。第八章 免責(zé)條款第三十四條 乙方鄭重提醒甲方注意密碼的保密。任何使用甲方密碼進(jìn)行的委托均視為有效的甲方委托。甲方自行承擔(dān)由于其密碼失密給其造成的損失。第三十五條 甲方如果遺失證券賬戶卡、身份證明、存折等證件，應(yīng)立即向乙方及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)掛失。由于甲方未及時掛失而導(dǎo)致其遭受損失的，由甲方自行承擔(dān)，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。第三十六條 乙方對甲方的開戶資料、委托事項、交易記錄等資料負(fù)有保密義務(wù)，非經(jīng)法定有權(quán)機(jī)關(guān)或甲方指示，不得向第三人透露。乙方承擔(dān)因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。第三十七條 因地震、臺風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭及其他不可抗力因素導(dǎo)致的甲方損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。第三十八條 因乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、停電等突發(fā)事故，給甲方造成的損失，乙方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。第三十九條 當(dāng)發(fā)生本協(xié)議第三十七條、第三十八條規(guī)定情形時，乙方應(yīng)當(dāng) 立即采取措施防止甲方的損失進(jìn)一步擴(kuò)大。第四十條 乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方應(yīng)自行承擔(dān)據(jù)此進(jìn)行投資所產(chǎn)生的風(fēng)險。第九章 附則第四十一條 乙方按照有關(guān)法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定收取傭金、代扣代繳甲方有關(guān)稅費。有關(guān)費用標(biāo)準(zhǔn)如發(fā)生變動，甲方同意乙方按新的規(guī)定執(zhí)行。乙方依法提供其他有償服務(wù)的，可按雙方約定標(biāo)準(zhǔn)向甲方收取合理服務(wù)費用。第四十二條 本協(xié)議書簽署后，若有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂，本協(xié)議書與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自行失效，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件辦理。但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。第四十三條 若相關(guān)的法律、法規(guī)和中國證券登記結(jié)算公司的規(guī)定發(fā)生變更，需要修改或增補(bǔ)本協(xié)議，由乙方在其營業(yè)場所以公告形式通知甲方。若甲方在七個工作日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容即成為本協(xié)議組成部分。第四十四條 當(dāng)雙方出現(xiàn)爭議時，可選擇如下方式解決：協(xié)商；向乙方所在地有管轄權(quán)的法院起訴；其它合法方式。第四十五條 《兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓風(fēng)險揭示書》及甲方填寫的開戶文件均視為本協(xié)議附件，共同生效。第四十六條 本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。第四十七條 本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，雙方簽署后生效。（以下無正文）甲方： 乙方： 公司證券營業(yè)部（蓋章）證券賬戶卡號：身份證明號(或營業(yè)執(zhí)照號)： 代理人姓名：通訊地址： 年 月經(jīng)辦人：年 7月 日日第五篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法第一章 總則第一條 為加強(qiáng)對全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司）的管理，明確其職權(quán)與責(zé)任，維護(hù)股票掛牌轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動的正常秩序，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第二條 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易場所。第三條 股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司（以下簡稱掛牌公司）為非上市公眾公司，股東人數(shù)可以超過200人，接受中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的統(tǒng)一監(jiān)督管理。第四條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動，實行自律管理。第五條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)堅持公益優(yōu)先的原則，維護(hù)公開、公平、公正的市場環(huán)境，保證全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的正常運行，為全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)各參與人提供優(yōu)質(zhì)、高效、低成本的金融服務(wù)。第六條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股票掛牌轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動，必須遵守法律、行政法規(guī)和各項規(guī)章規(guī)定，禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。第七條 中國證監(jiān)會依法對全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的各項業(yè)務(wù)活動及各參與人實行統(tǒng)一監(jiān)督管理，維護(hù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運行秩序，依法查處違法違規(guī)行為。第二章 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能第八條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能包括：（一）建立、維護(hù)和完善股票轉(zhuǎn)讓相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)和設(shè)施；（二）制定和修改全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則；（三）接受并審查股票掛牌及其他相關(guān)業(yè)務(wù)申請，安排符合條件的公司股票掛牌；（四）組織、監(jiān)督股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動；（五）對主辦券商等全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)參與人進(jìn)行監(jiān)管；（六）對掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管；（七）管理和公布全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)信息；（八）中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他職能。第九條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)就股票掛牌、股票轉(zhuǎn)讓、主辦券商管理、掛牌公司管理、投資者適當(dāng)性管理等依法制定基本業(yè)務(wù)規(guī)則。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司制定與修改基本業(yè)務(wù)規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。制定與修改其他業(yè)務(wù)規(guī)則，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案。第十條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌新的證券品種或采用新的轉(zhuǎn)讓方式，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。第十一條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)為組織公平的股票轉(zhuǎn)讓提供保障，公布股票轉(zhuǎn)讓即時行情。未經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，任何單位和個人不得發(fā)布、使用或傳播股票轉(zhuǎn)讓即時行情。第十二條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司收取的資金和費用應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)主管部門的規(guī)定，并優(yōu)先用于維護(hù)和完善相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)和設(shè)施?！?— 2 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)制定專項財務(wù)管理規(guī)則，并報中國證監(jiān)會備案。第十三條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)從其收取的費用中提取一定比例的金額設(shè)立風(fēng)險基金。風(fēng)險基金提取和使用的具體辦法，由中國證監(jiān)會另行制定。第十四條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的登記結(jié)算業(yè)務(wù)由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)與其簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議，并報中國證監(jiān)會備案。第三章 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的組織結(jié)構(gòu)第十五條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，制定公司章程，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層之間的職責(zé)劃分，建立健全內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)，完善公司治理。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司章程的制定和修改，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。第十六條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的股東應(yīng)當(dāng)具備法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的資格條件，股東持股比例應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司新增股東或原股東轉(zhuǎn)讓所持股份的，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。第十七條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司董事會、監(jiān)事會的組成及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，并報中國證監(jiān)會備案。第十八條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席及高級管理人員由中國證監(jiān)會提名，任免程序和任期遵守《公司法》和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司章程的有關(guān)規(guī)定。前款所述高級管理人員的范圍，由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司章程規(guī)定。第十九條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要設(shè)立專門委員會。各專門委員會的組成及議事規(guī)則報中國證監(jiān)會備案。第四章 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律監(jiān)管第二十條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行主辦券商制度。在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事主辦券商業(yè)務(wù)的證券公司稱為主辦券商。主辦券商業(yè)務(wù)包括推薦股份公司股票掛牌，對掛牌公司進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)，代理投資者買賣掛牌公司股票，為股票轉(zhuǎn)讓提供做市服務(wù)及其他全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的業(yè)務(wù)。第二十一條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司依法對股份公司股票掛牌、定向發(fā)行等申請及主辦券商推薦文件進(jìn)行審查，出具審查意見。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)與符合條件的股份公司簽署掛牌協(xié)議，確定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。第二十二條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)督促申請股票掛牌的股份公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人，依法履行信息披露義務(wù)，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第二十三條 掛牌公司應(yīng)當(dāng)符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)掛牌條件，不符合持續(xù)掛牌條件的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)及時作出股票暫停或終止掛牌的決定，及時公告，并報中國證監(jiān)會備案。第二十四條 掛牌股票轉(zhuǎn)讓可以采取做市方式、協(xié)議方式、競價方式或證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式。第二十五條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行投資者適當(dāng)性管理制度。參與股票轉(zhuǎn)讓的投資者應(yīng)當(dāng)具備一定的證券投資經(jīng)驗和相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，了解熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。第二十六條 因突發(fā)性事件而影響股票轉(zhuǎn)讓的正常進(jìn)行時，全國股份轉(zhuǎn)讓系 — — 4 統(tǒng)公司可以采取技術(shù)性停牌措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)股票轉(zhuǎn)讓的正常秩序，可以決定臨時停市。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市，應(yīng)當(dāng)及時報告中國證監(jiān)會。第二十七條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)建立市場監(jiān)控制度及相應(yīng)技術(shù)系統(tǒng)，配備專門市場監(jiān)察人員，依法對股票轉(zhuǎn)讓實行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)、及時制止內(nèi)幕交易、市場操縱等異常轉(zhuǎn)讓行為。對違反法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)及時采取自律監(jiān)管措施，并視情節(jié)輕重或根據(jù)監(jiān)管要求，及時向中國證監(jiān)會報告。第二十八條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)督促主辦券商、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等為掛牌轉(zhuǎn)讓等相關(guān)業(yè)務(wù)提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，誠實守信、勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵守法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，并對出具文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。第二十九條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)現(xiàn)相關(guān)當(dāng)事人違反法律法規(guī)及業(yè)務(wù)規(guī)則的，可以依法采取自律監(jiān)管措施，并報中國證監(jiān)會備案。依法應(yīng)當(dāng)由中國證監(jiān)會進(jìn)行查處的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提出查處建議。第五章監(jiān)督管理第三十條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告股東會、董事會、監(jiān)事會、總經(jīng)理辦公會議和其他重要會議的會議紀(jì)要，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)運行情況，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自律監(jiān)管職責(zé)履行情況、日常工作動態(tài)以及中國證監(jiān)會要求報告的其他信息。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的其他報告義務(wù)，比照執(zhí)行證券交易所管理有關(guān)規(guī)定?！?5 — 第三十一條 中國證監(jiān)會有權(quán)要求全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對其章程和業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行修改。第三十二條 中國證監(jiān)會依法對全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司進(jìn)行監(jiān)管，開展定期、不定期的現(xiàn)場檢查，并對其履職和運營情況進(jìn)行評估和考核。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司及相關(guān)人員違反本辦法規(guī)定，在監(jiān)管工作中不履行職責(zé)，或者不履行本辦法規(guī)定的有關(guān)義務(wù)，中國證監(jiān)會比照證券交易所管理有關(guān)規(guī)定進(jìn)行查處。第六章附 則第三十三條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司為其他證券品種提供掛牌轉(zhuǎn)讓服務(wù)的，比照本辦法執(zhí)行。第三十四條 在證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司及其股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)活動，由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)監(jiān)督管理。第三十五條 本辦法公布之日起施行?！?— 6