【正文】 第三十四條 在證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司及其股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)活動，由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負責監(jiān)督管理?！?5 — 第三十一條 中國證監(jiān)會有權(quán)要求全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對其章程和業(yè)務規(guī)則進行修改。第二十九條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司發(fā)現(xiàn)相關(guān)當事人違反法律法規(guī)及業(yè)務規(guī)則的，可以依法采取自律監(jiān)管措施，并報中國證監(jiān)會備案。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司采取技術(shù)性停牌或者決定臨時停市，應當及時報告中國證監(jiān)會。第二十四條 掛牌股票轉(zhuǎn)讓可以采取做市方式、協(xié)議方式、競價方式或證監(jiān)會批準的其他轉(zhuǎn)讓方式。第二十一條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司依法對股份公司股票掛牌、定向發(fā)行等申請及主辦券商推薦文件進行審查，出具審查意見。各專門委員會的組成及議事規(guī)則報中國證監(jiān)會備案。第十七條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司董事會、監(jiān)事會的組成及議事規(guī)則應當符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，并報中國證監(jiān)會備案。第三章 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的組織結(jié)構(gòu)第十五條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應當按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，制定公司章程，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層之間的職責劃分，建立健全內(nèi)部組織機構(gòu)，完善公司治理。第十三條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應當從其收取的費用中提取一定比例的金額設立風險基金。第十一條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應當為組織公平的股票轉(zhuǎn)讓提供保障，公布股票轉(zhuǎn)讓即時行情。第九條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應當就股票掛牌、股票轉(zhuǎn)讓、主辦券商管理、掛牌公司管理、投資者適當性管理等依法制定基本業(yè)務規(guī)則。第五條 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應當堅持公益優(yōu)先的原則，維護公開、公平、公正的市場環(huán)境，保證全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的正常運行，為全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)各參與人提供優(yōu)質(zhì)、高效、低成本的金融服務。（以下無正文）甲方： 乙方： 公司證券營業(yè)部（蓋章）證券賬戶卡號：身份證明號(或營業(yè)執(zhí)照號)： 代理人姓名：通訊地址： 年 月經(jīng)辦人：年 7月 日日第五篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法第一章 總則第一條 為加強對全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司）的管理，明確其職權(quán)與責任，維護股票掛牌轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動的正常秩序，根據(jù)《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第四十四條 當雙方出現(xiàn)爭議時，可選擇如下方式解決：協(xié)商；向乙方所在地有管轄權(quán)的法院起訴；其它合法方式。第四十二條 本協(xié)議書簽署后，若有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度及行業(yè)規(guī)章修訂，本協(xié)議書與之不相適應的內(nèi)容及條款自行失效，相關(guān)內(nèi)容及條款按新修訂的法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件辦理。第四十條 乙方向甲方提供的各種信息及資料，僅作為投資參考，甲方應自行承擔據(jù)此進行投資所產(chǎn)生的風險。乙方承擔因其擅自泄露甲方資料給甲方造成的損失。甲方自行承擔由于其密碼失密給其造成的損失。第三十三條 甲方在授權(quán)委托有效期內(nèi)變更授權(quán)事項或終止授權(quán)，應當及時書面通知乙方，并到乙方柜臺辦理有關(guān)手續(xù)。第三十條 甲方或其代理人通過乙方的自助委托系統(tǒng)辦理的一切業(yè)務，均視同甲方本人委托，甲方對委托結(jié)果承擔全部責任。在此期間，乙方不接受甲方的買入委托指令。第二十三條 有下列情形之一的，乙方可要求甲方限期糾正，甲方不能按期糾正或拒不糾正的，乙方有權(quán)解除其與甲方簽訂的委托代理協(xié)議：甲方向其提供的資料、證件嚴重失實；甲方的資金來源不合法；甲方有嚴重損害乙方合法權(quán)益，影響其正常經(jīng)營秩序的行為。第五章 信息披露第十九條 乙方應將最新的兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓業(yè)務規(guī)則、制度及相關(guān)信息準確、及時地在乙方網(wǎng)站和營業(yè)場所進行披露。第四章 資金劃撥 第十六條 甲方依法享有資金存取自由，甲方可選擇三方存管銀證轉(zhuǎn)賬方式存取資金；美元資金存取僅限于普通銀證轉(zhuǎn)賬方式。甲方委托買入股份時，其賬戶須有足額保證金；甲方委托賣出股份時，其賬戶須有足額股份余額，否則乙方將拒絕該委托。第十條 乙方提供柜臺委托、電話委托、互聯(lián)網(wǎng)委托等委托方式。第七條 甲方股份轉(zhuǎn)讓的結(jié)算資金必須存入其相應保證金賬戶。第四條 甲方委托乙方進行兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓，應按照乙方要求填寫開戶資料，由乙方為其開設保證金賬戶；甲方確保其提供的資料真實、準確、完整、有效。乙方遵守有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，并愿意受本協(xié)議所有條款的約束。乙方具有相應的人員、經(jīng)營場所和設備，能夠為甲方進行兩網(wǎng)公司及退市公司股票轉(zhuǎn)讓提供必要的條件。甲方承諾不從事內(nèi)幕交易和操縱股價等行為，違反者承擔相應責任。甲方保證在其與乙方委托代理關(guān)系存續(xù)期內(nèi)向乙方提供的所有證件、資料均真實、有效、合法。（三）掛牌公司應當在披露董事會決議的同時，披露經(jīng)董事會批準的股票發(fā)行方案。掛牌轉(zhuǎn)讓公告披露后，中國結(jié)算進行股份登記并出具股份登記證明文件。（六）出具股份登記函全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對文件審查后出具股份登記函，送達公司并送交中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）和主辦券商。（五）材料審查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對提交的文件進行審查。（三）驗資認購完成后，掛牌公司應當按照相關(guān)規(guī)定，辦理驗資手續(xù)。公司章程已約定不安排優(yōu)先認購或全體現(xiàn)有股東在發(fā)行前放棄優(yōu)先認購的，也應予以專門說明。現(xiàn)有股東優(yōu)先認購的，在相同認購價格下應優(yōu)先滿足現(xiàn)有股東的認購需求。根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務細則》，對股票發(fā)行方案作出重大調(diào)整，是指以下兩種情形：（1）發(fā)行對象名稱（現(xiàn)有股東除外）、認購價格、認購數(shù)量 或數(shù)量上限、現(xiàn)有股東優(yōu)先認購辦法的調(diào)整；（2）發(fā)行對象范圍、發(fā)行價格區(qū)間、發(fā)行價格確定辦法、發(fā)行數(shù)量或數(shù)量上限的調(diào)整。（3）發(fā)行對象用非現(xiàn)金資產(chǎn)認購發(fā)行股票的，董事會決議應當明確交易對手（應當說明是否為關(guān)聯(lián)方）、標的資產(chǎn)、作價原則及審計、評估等事項。掛牌公司董事會作出股票發(fā)行決議，應當符合下列規(guī)定：（1）董事會決議確定具體發(fā)行對象的，董事會決議應當明確具體發(fā)行對象（是否為關(guān)聯(lián)方）及其認購價格、認購數(shù)量或數(shù)量上限、現(xiàn)有股東優(yōu)先認購辦法等事項。（二）以股權(quán)資產(chǎn)認購的，股權(quán)資產(chǎn)應當經(jīng)過具有證券、期貨等相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計；以非股權(quán)資產(chǎn)認購的，非股權(quán)資產(chǎn)應當經(jīng)過具有證券、期貨等相關(guān)業(yè)務資格的資產(chǎn)評估機構(gòu)評估。超過核準文件限定的有效期未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。六、儲價發(fā)行儲價發(fā)行是指一次核準，多次發(fā)行的再融資制度。掛牌公司及主辦券商應當在認購邀請書約定的時間內(nèi)接收詢價對象的申購報價。（二）詢價方式掛牌公司綜合考慮公司所處行業(yè)、成長性、市盈率、每股凈資產(chǎn)等多種因素，確定發(fā)行的價格區(qū)間。每一股東可優(yōu)先認購的股份數(shù)量上限為股權(quán)登記日其在公司的持股比例與本次發(fā)行股份數(shù)量上限的乘積。（二）合格投資者認定機構(gòu)投資者：注冊資本500萬元人民幣以上的法人機構(gòu)；實繳出資總額500萬元以上的合伙企業(yè)。二、定向發(fā)行對象——特定對象（一）特定對象的范圍包括下列機構(gòu)或者自然人：公司股東；公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心員工；符合投資者適當性管理規(guī)定的自然人投資者、法人投資者及其他經(jīng)濟組織。根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，該辦法所稱定向發(fā)行包括向特定對象發(fā)行股票導致股東累計超過200人，以及股東人數(shù)超過200人的公眾公司向特定對象發(fā)行股票兩種情形。第三十條 【兩網(wǎng)退市】兩網(wǎng)公司及退市公司的股票終止掛牌事宜另行規(guī)定。主辦券商等中介機構(gòu)在掛牌公司掛牌期間如存在履職未勤勉盡責的，其責任不因掛牌公司股票被終止掛牌而免除，全國股轉(zhuǎn)公司應當依法對其進行查處。第二十三條 【網(wǎng)絡投票】掛牌公司股東大會可通過網(wǎng)絡投 票等方式，為股東參與審議、表決股票終止掛牌事項提供便利。第二十條【恢復正常轉(zhuǎn)讓】公司因觸及本細則第十三條第（三）項、第（四）項、第（五）項規(guī)定情形被強制終止掛牌后出現(xiàn)下列情形之一的，全國股轉(zhuǎn)公司將在收到中國證監(jiān)會、公安機關(guān)、人民檢察院或人民法院相關(guān)決定或裁判文書，或者在作出撤銷紀律處分決定之日起的十個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)作出撤銷原終止其股票掛牌的決定：（一）中國證監(jiān)會行政處罰決定被依法撤銷，且中國證監(jiān)會不能以重大違法為由重新對公司作出行政處罰決定，或者因?qū)`規(guī)行為性質(zhì)的認定發(fā)生根本性變化，被依法變更；（二）公安機關(guān)決定不予立案或者撤銷案件，人民檢察院作出不起訴決定，人民法院作出無罪判決或者免于刑事處罰，且中國證監(jiān)會不能以重大違法為由依法對公司作出行政處罰決定；（三）全國股轉(zhuǎn)公司紀律處分決定被依法撤銷。第十七條【我司決定】全國股轉(zhuǎn)公司在掛牌公司出現(xiàn)本細則第十三條所列情形之日起的二十個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，作出掛牌公司股票是否終止掛牌的決定。第二節(jié)強制終止掛牌的程序第十四條 【提示公告披露時點】掛牌公司及主辦券商應當在以下時點首次發(fā)布公司股票可能被終止掛牌的風險提示公告，之后每十個轉(zhuǎn)讓日發(fā)布一次，直至情形消除或全國股轉(zhuǎn)公司作出掛牌公司股票終止掛牌的決定：（一）掛牌公司未在法定期限內(nèi)披露報告或者半報告的，在法定期限屆滿的次一轉(zhuǎn)讓日；（二）掛牌公司財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見的審計報告的，在披露報告的當日；（三）掛牌公司披露因涉嫌重大違法被中國證監(jiān)會立案稽查公告的當日；（四）掛牌公司涉嫌欺詐掛牌的，在收到全國股轉(zhuǎn)公司紀律處分意向書的當日；（五）掛牌公司最近三十六個月內(nèi)受到全國股轉(zhuǎn)公司兩次紀律處分，在披露收到全國股轉(zhuǎn)公司紀律處分處罰決定公告的當日；（六）掛牌公司財務會計報告不能以持續(xù)經(jīng)營為編制假設或被注冊會計師出具持續(xù)經(jīng)營能力存在不確定性意見的，在披露報告的當日。第十一條 【信息披露】掛牌公司應當在全國股轉(zhuǎn)公司作出同意掛牌公司股票終止掛牌申請決定后的兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)發(fā)布股票終止掛牌公告，股票終止掛牌公告應當包括以下內(nèi)容：（一）終止掛牌生效日期；（二）終止掛牌決定的主要內(nèi)容；（三）終止掛牌后相關(guān)安排、異議股東保護措施落實情況；（四）終止掛牌后其股票登記、轉(zhuǎn)讓、管理事宜；（五）終止掛牌后公司的聯(lián)系人、聯(lián)系方式；（六）全國股轉(zhuǎn)公司要求的其他內(nèi)容。第九條【提交申請】掛牌公司應當在終止掛牌事項獲得股東大會決議通過后的十個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司報送以下文件：（一）終止掛牌的書面申請；（二）終止掛牌事項的董事會決議；（三）終止掛牌事項的股東大會決議；（四）主辦券商審查意見；（五）法律意見書；（六）全國股轉(zhuǎn)公司要求的其他文件。掛牌公司應當在股東大會決議公告中披露表決情 況，以及異議股東的主要意見。第二章主動終止掛牌第一節(jié)主動終止掛牌的情形第五條【主動終止掛牌條件】掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，應當向全國股轉(zhuǎn)公司申請終止其股