【正文】 碼相符及成交約定號(hào)一致的成交確認(rèn)申報(bào)進(jìn)行確認(rèn)成交。第二十五條投資者買(mǎi)入的優(yōu)先股，在交收前不得賣(mài)出。第二十六條優(yōu)先股的除息處理獨(dú)立于普通股進(jìn)行，并單獨(dú)公布相應(yīng)的除息參考價(jià)格。第二十七條優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)的投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)與發(fā)行環(huán)節(jié)保持一致。相同條款的優(yōu)先股經(jīng)轉(zhuǎn)讓后，投資者不得超過(guò)二百人。根據(jù)本指引所述成交原則，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)按照申報(bào)時(shí)間先后順序?qū)D(zhuǎn)讓申報(bào)進(jìn)行確認(rèn)成交，對(duì)導(dǎo)致投資者超過(guò)二百人的轉(zhuǎn)讓不予確認(rèn)。第二十八條主辦券商應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行投資者適當(dāng)性管理職責(zé)，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)問(wèn)詢(xún)、核對(duì)資料、簽訂確認(rèn)書(shū)等方式，審查參與優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓的投資者是否為符合規(guī)定的合格投資者，并留存有關(guān)資料。主辦券商應(yīng)當(dāng)向首次參與優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓的投資者全面介紹優(yōu)先股的產(chǎn)品特征和相關(guān)制度規(guī)則，充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，并要求其簽署優(yōu)先股投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。第二十九條開(kāi)盤(pán)價(jià)，為當(dāng)日該優(yōu)先股的第一筆成交價(jià)。第三十條收盤(pán)價(jià)，為當(dāng)日該優(yōu)先股所有轉(zhuǎn)讓的成交量加權(quán)平均價(jià)；當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。優(yōu)先股掛牌首日，以發(fā)行價(jià)為前收盤(pán)價(jià)。第三十一條主辦券商應(yīng)保證參與優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓的投資者賬戶(hù)具備與申報(bào)相對(duì)應(yīng)的優(yōu)先股或資金。持有或者租用全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)交易單元的機(jī)構(gòu)參與優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑧?yīng)當(dāng)通過(guò)持有或者租用的交易單元申報(bào)，并確保具備與申報(bào)相對(duì)應(yīng)的優(yōu)先股或資金。第三十二條全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)向主辦券商實(shí)時(shí)發(fā)送申報(bào)及成交信息，主辦券商應(yīng)當(dāng)向其符合投資者適當(dāng)性要求的投資者即時(shí)提供該信息。第三十三條全國(guó)股轉(zhuǎn)公司每個(gè)轉(zhuǎn)讓日收市后公布當(dāng)日每筆成交信息，內(nèi)容包括證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、成交價(jià)格、成交數(shù)量、買(mǎi)賣(mài)雙方主辦券商證券營(yíng)業(yè)部或交易單元的名稱(chēng)等。優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓公開(kāi)信息涉及機(jī)構(gòu)專(zhuān)用交易單元的，公布名稱(chēng)為“機(jī)構(gòu)專(zhuān)用”。第三十四條主辦券商應(yīng)對(duì)優(yōu)先股的轉(zhuǎn)讓信息予以獨(dú)立顯示。第三十五條優(yōu)先股的暫停、恢復(fù)轉(zhuǎn)讓事宜，按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》關(guān)于暫停、恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。掛牌公司的普通股暫停、恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的，其優(yōu)先股應(yīng)當(dāng)同時(shí)暫停、恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。第三十六條優(yōu)先股的終止、重新掛牌事宜，按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》關(guān)于終止、重新掛牌的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。掛牌公司的普通股終止轉(zhuǎn)讓的，其優(yōu)先股應(yīng)當(dāng)同時(shí)終止轉(zhuǎn)讓。第三十七條優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓的相關(guān)事宜，本指引未規(guī)定的，參照《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行）》中關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第四章 信息披露第一節(jié) 發(fā)行披露第三十八條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)分別在董事會(huì)和股東大會(huì)通過(guò)優(yōu)先股發(fā)行決議之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露董事會(huì)、股東大會(huì)決議公告。第三十九條發(fā)行人的董事會(huì)決議公告，應(yīng)當(dāng)按照《試點(diǎn)辦法》第四十四條的規(guī)定包含下列事項(xiàng)及其表決結(jié)果：（一）本次發(fā)行優(yōu)先股的方案，包括發(fā)行數(shù)量、優(yōu)先股股東參與分配利潤(rùn)的方式、贖回或回售條款（如有）等；（二）董事會(huì)決議確定具體發(fā)行對(duì)象的，應(yīng)當(dāng)確定具體的發(fā)行對(duì)象名稱(chēng)及其認(rèn)購(gòu)價(jià)格或定價(jià)原則、認(rèn)購(gòu)數(shù)量或數(shù)量區(qū)間等。董事會(huì)決議未確定具體發(fā)行對(duì)象的，董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)明確發(fā)行對(duì)象的范圍和資格、定價(jià)原則等。（三）本次發(fā)行優(yōu)先股對(duì)公司各類(lèi)股東權(quán)益的影響；（四）發(fā)行目的與募集資金用途；（五）公司章程的修訂方案；（六）其他事項(xiàng)。第四十條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在繳款期前披露優(yōu)先股認(rèn)購(gòu)公告，明確繳款安排。本次發(fā)行安排現(xiàn)有優(yōu)先股股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)的，應(yīng)明確優(yōu)先認(rèn)購(gòu)安排。第四十一條發(fā)行人在優(yōu)先股掛牌轉(zhuǎn)讓前，應(yīng)當(dāng)披露優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓公告。第四十二條發(fā)行人在披露優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓公告的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露定向發(fā)行優(yōu)先股說(shuō)明書(shū)、發(fā)行情況報(bào)告書(shū)、主辦券商推薦工作報(bào)告和法律意見(jiàn)書(shū)。第四十三條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)》的規(guī)定，編制并披露定向發(fā)行優(yōu)先股說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行優(yōu)先股的非上市公眾公司、注冊(cè)在境內(nèi)的境外上市公司，應(yīng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其信息披露的相關(guān)規(guī)定，并參照適用本指引的規(guī)定。第二節(jié) 持續(xù)信息披露第四十四條發(fā)行人披露定期報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照《試點(diǎn)辦法》等規(guī)定，披露優(yōu)先股的有關(guān)情況。相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則另行制定。第四十五條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照掛牌公司信息披露的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，及時(shí)披露對(duì)優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響的信息，包括但不限于優(yōu)先股掛牌、付息、調(diào)息、贖回、回售，優(yōu)先股股東表決權(quán)的恢復(fù)、行使、變動(dòng)，優(yōu)先股股東分類(lèi)表決，優(yōu)先股募集資金的存放、使用，分配利潤(rùn)或剩余財(cái)產(chǎn)，以及轉(zhuǎn)換為普通股等。掛牌公司按照全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)信息披露的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)重大事件發(fā)布臨時(shí)公告時(shí)，如該重大事件對(duì)優(yōu)先股價(jià)格或優(yōu)先股股東權(quán)益可能產(chǎn)生較大影響的，應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)公告中予以專(zhuān)門(mén)說(shuō)明。第四十六條優(yōu)先股付息日前的兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露優(yōu)先股付息公告。完成股息支付后的兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露優(yōu)先股股東的利潤(rùn)分配情況。第四十七條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在滿(mǎn)足優(yōu)先股贖回條件或回售條件的兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，披露贖回或回售的提示性公告。贖回提示性公告中應(yīng)當(dāng)明確披露是否行使贖回權(quán)。發(fā)行人還應(yīng)當(dāng)在贖回期或回售期結(jié)束前至少發(fā)布三次贖回提示性公告（如決定行使贖回權(quán)）或回售提示性公告。公告中應(yīng)當(dāng)載明贖回或回售的程序、價(jià)格、付款方法、付款時(shí)間等。優(yōu)先股贖回或回售實(shí)施完成后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露優(yōu)先股贖回或回售結(jié)果公告。第四十八條優(yōu)先股股東按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，對(duì)股東大會(huì)審議的特定事項(xiàng)享有表決權(quán)的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)的通知中，予以提示。第四十九條發(fā)行人累計(jì)三個(gè)會(huì)計(jì)或連續(xù)兩個(gè)會(huì)計(jì)未按約定支付優(yōu)先股股息的，應(yīng)當(dāng)在披露批準(zhǔn)當(dāng)年利潤(rùn)分配方案的股東大會(huì)決議同時(shí)，披露優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù)的提示性公告。公告應(yīng)當(dāng)載明優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù)的起始期限、每股優(yōu)先股享有的表決權(quán)比例等內(nèi)容。對(duì)于股息可累積到下一會(huì)計(jì)的優(yōu)先股，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在其全額支付所欠股息后的兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，披露表決權(quán)恢復(fù)終止的提示性公告。對(duì)于股息不可累積的優(yōu)先股，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在其全額支付當(dāng)年股息后的兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，披露表決權(quán)恢復(fù)終止的提示性公告。發(fā)行人出現(xiàn)公司章程規(guī)定的其他優(yōu)先股表決權(quán)恢復(fù)情形的，應(yīng)當(dāng)參照前兩款規(guī)定發(fā)布提示公告。第五十條商業(yè)銀行發(fā)行觸發(fā)條件發(fā)生時(shí)強(qiáng)制可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股，應(yīng)當(dāng)在觸發(fā)條件發(fā)生后的兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，披露優(yōu)先股轉(zhuǎn)換為普通股的提示性公告。轉(zhuǎn)換完成后，應(yīng)當(dāng)披露股權(quán)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況。第五十一條投資者通過(guò)轉(zhuǎn)讓或其它方式取得可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股達(dá)到該優(yōu)先股發(fā)行總量的20%后，應(yīng)在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)予以公告，同時(shí)報(bào)告全國(guó)股轉(zhuǎn)公司并通知發(fā)行人；自該事實(shí)發(fā)生之日起至披露后兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該發(fā)行人的優(yōu)先股和普通股。投資者持有的可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股達(dá)到該優(yōu)先股發(fā)行總量的20%后，其持有的優(yōu)先股占該優(yōu)先股發(fā)行總量的比例每增加或減少10%，應(yīng)當(dāng)依照前述規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告；自該事實(shí)發(fā)生之日起至披露后兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該發(fā)行人的優(yōu)先股和普通股。第五十二條優(yōu)先股的風(fēng)險(xiǎn)警示事宜，按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)警示的規(guī)定執(zhí)行，并予以公告。發(fā)行人的普通股被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的，其優(yōu)先股應(yīng)當(dāng)同時(shí)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示。第五章 監(jiān)管措施和違規(guī)處分第五十三條發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人及其他相關(guān)信息披露義務(wù)人，主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，以及投資者等市場(chǎng)主體違反本指引及有關(guān)規(guī)定的，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》采取相應(yīng)監(jiān)管措施及紀(jì)律處分。第六章 附則第五十四條優(yōu)先股的轉(zhuǎn)讓限制與解除轉(zhuǎn)讓限制應(yīng)當(dāng)符合《試點(diǎn)辦法》第十四條的規(guī)定，具體程序按照掛牌公司普通股轉(zhuǎn)讓限制與解除轉(zhuǎn)讓限制的相關(guān)規(guī)定辦理。第五十五條發(fā)行人在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)行優(yōu)先股涉及重大資產(chǎn)重組的，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的相關(guān)規(guī)定辦理。第五十六條發(fā)行優(yōu)先股并在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)繳納優(yōu)先股掛牌初費(fèi)、優(yōu)先股掛牌年費(fèi)和優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)。發(fā)行人應(yīng)按照每次發(fā)行的優(yōu)先股股本繳納優(yōu)先股掛牌初費(fèi)。發(fā)行人應(yīng)按照上一年末的優(yōu)先股股本繳納掛牌年費(fèi)。掛牌當(dāng)年的掛牌年費(fèi)，按照該次發(fā)行的優(yōu)先股股本和實(shí)際掛牌月份（自?huà)炫迫盏拇卧缕鹩?jì)算）予以折算，與掛牌初費(fèi)一并繳納。投資者應(yīng)按優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓成交金額繳納優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)。試點(diǎn)期間，優(yōu)先股掛牌初費(fèi)、優(yōu)先股掛牌年費(fèi)和優(yōu)先股轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)按照全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)普通股相應(yīng)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取。第五十七條本指引由全國(guó)股轉(zhuǎn)公司負(fù)責(zé)解釋。第五十八條本指引自發(fā)布之日起施行。分送:法律事務(wù)部，公司業(yè)務(wù)部，存檔。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司綜合事務(wù)部 2015年9月21日印發(fā) 打字: 吳文彬校對(duì):時(shí)晉共印1份