全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則-免費(fèi)閱讀
【正文】 本業(yè)務(wù)規(guī)則所稱“以上”、“以內(nèi)”含本數(shù)，“超過”不含本數(shù)。 主辦券商的相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反本業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入誠信檔案：（一）通報(bào)批評(píng)；（二）公開譴責(zé)。 主辦券商應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)推薦業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)以及其他業(yè)務(wù)之間的有效隔離，防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突。第五章 主辦券商 主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司：（一）推薦業(yè)務(wù)：推薦申請掛牌公司股票掛牌，持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司，為掛牌公司定向發(fā)行、并購重組等提供相關(guān)服務(wù)；（二）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù)；（三）做市業(yè)務(wù)；（四）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的要求或者基于維護(hù)市場秩序的需要，決定掛牌公司股票的暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓事宜。第三節(jié) 定向發(fā)行 本業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的定向發(fā)行，是指申請掛牌公司、掛牌公司向特定對象發(fā)行股票的行為。 掛牌公司應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行信息披露事務(wù)管理制度。 掛牌公司與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)應(yīng)實(shí)行人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開，各自獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。第三節(jié) 監(jiān)控與異常情況處理 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對股票轉(zhuǎn)讓中出現(xiàn)的異常轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，并可以視情況采取盤中臨時(shí)停止股票轉(zhuǎn)讓等措施。如需委托另一家主辦券商賣出該股票，須辦理股票轉(zhuǎn)托管手續(xù)。賣出掛牌公司股票時(shí)，余額不足1000股部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)因故停市，轉(zhuǎn)讓時(shí)間不作順延。 掛牌股票采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同時(shí)提供集合競價(jià)轉(zhuǎn)讓安排。掛牌前十二個(gè)月以內(nèi)控股股東及實(shí)際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫存股票除外。 申請掛牌公司應(yīng)當(dāng)與主辦券商簽訂推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的有關(guān)規(guī)定編制申請文件，并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申報(bào)。投資者應(yīng)當(dāng)具備一定的證券投資經(jīng)驗(yàn)和相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。 申請掛牌公司、掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人，主辦券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，投資者應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、本業(yè)務(wù)規(guī)則及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他業(yè)務(wù)規(guī)定。本業(yè)務(wù)規(guī)則未作規(guī)定的，適用全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的其他有關(guān)規(guī)定。主辦券商應(yīng)當(dāng)對所推薦的掛牌公司履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。 申請掛牌公司在其股票掛牌前實(shí)施限制性股票或股票期權(quán)等股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃且尚未行權(quán)完畢的，應(yīng)當(dāng)在公開轉(zhuǎn)讓說明書中披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等情況。第三章 股票轉(zhuǎn)讓第一節(jié) 一般規(guī)定 股票轉(zhuǎn)讓采用無紙化的公開轉(zhuǎn)讓形式，或經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓形式。 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)為證券轉(zhuǎn)讓提供相關(guān)設(shè)施，包括交易主機(jī)、交易單元、報(bào)盤系統(tǒng)及相關(guān)通信系統(tǒng)等。投資者開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照中國結(jié)算的相關(guān)規(guī)定辦理。 買賣申報(bào)經(jīng)交易主機(jī)成交確認(rèn)后，轉(zhuǎn)讓即告成立，買賣雙方必須承認(rèn)轉(zhuǎn)讓結(jié)果，履行清算交收義務(wù)，本規(guī)則另有規(guī)定的除外。經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可使用轉(zhuǎn)讓信息的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，未經(jīng)同意不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用或予以傳播。 轉(zhuǎn)讓異常情況處理的具體規(guī)定，由全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另行制定并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。第四章 掛牌公司第一節(jié) 公司治理 掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定完善公司治理，確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，充分行使合法權(quán)利。掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的要求編制財(cái)務(wù)報(bào)告，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另有規(guī)定的除外。 主辦券商應(yīng)對掛牌公司擬披露的信息披露文件進(jìn)行審查，履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。第四節(jié) 暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓 掛牌公司發(fā)生下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請暫停轉(zhuǎn)讓，直至按規(guī)定披露或相關(guān)情形消除后恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。 導(dǎo)致公司終止掛牌的情形消除后，經(jīng)公司申請、主辦券商推
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