全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則-文庫(kù)吧資料
2025-04-24 08:31本頁(yè)面
【正文】 照《管理辦法》豁免申請(qǐng)核準(zhǔn)的定向發(fā)行，主辦券商應(yīng)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)并發(fā)表意見(jiàn)，掛牌公司在發(fā)行驗(yàn)資完畢后填報(bào)備案登記表，辦理新增股份的登記及掛牌手續(xù)。 申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司定向發(fā)行應(yīng)當(dāng)符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)投資者適當(dāng)性管理、信息披露等規(guī)定。 掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)股票轉(zhuǎn)讓實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示，在公司股票簡(jiǎn)稱(chēng)前加注標(biāo)識(shí)并公告：（一）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；（二）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值；（三）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他情形。 主辦券商應(yīng)對(duì)掛牌公司擬披露的信息披露文件進(jìn)行審查，履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。 掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對(duì)其披露信息內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任。掛牌公司設(shè)有董事會(huì)秘書(shū)的，由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)信息披露管理事務(wù)，未設(shè)董事會(huì)秘書(shū)的，掛牌公司應(yīng)指定一名具有相關(guān)專(zhuān)業(yè)知識(shí)的人員負(fù)責(zé)信息披露管理事務(wù)，并向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備。 若掛牌公司有充分依據(jù)證明其擬披露的信息屬于國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密，可能導(dǎo)致其違反國(guó)家有關(guān)保密法律、行政法規(guī)規(guī)定或者嚴(yán)重?fù)p害掛牌公司利益的，可以向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)豁免披露或履行相關(guān)義務(wù)。掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的要求編制財(cái)務(wù)報(bào)告，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另有規(guī)定的除外。 掛牌公司可以實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，具體辦法另行規(guī)定。 控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)應(yīng)切實(shí)保證掛牌公司的獨(dú)立性，不得利用其股東權(quán)利或者實(shí)際控制能力，通過(guò)關(guān)聯(lián)交易、墊付費(fèi)用、提供擔(dān)保及其他方式直接或者間接侵占掛牌公司資金、資產(chǎn)，損害掛牌公司及其他股東的利益。掛牌公司應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定，規(guī)范重大事項(xiàng)的內(nèi)部決策程序。第四章 掛牌公司第一節(jié) 公司治理 掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定完善公司治理，確保所有股東，特別是中小股東享有平等地位，充分行使合法權(quán)利。 轉(zhuǎn)讓異常情況處理的具體規(guī)定，由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另行制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以決定恢復(fù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)⒂枰怨妗?發(fā)生下列轉(zhuǎn)讓異常情況之一，導(dǎo)致部分或全部轉(zhuǎn)讓不能正常進(jìn)行的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可以決定單獨(dú)或同時(shí)采取暫緩進(jìn)入清算交收程序、技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市等措施：（一）不可抗力；（二）意外事件；（三）技術(shù)故障；（四）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)定的其他異常情況。證券指數(shù)的設(shè)置和編制方法，由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另行規(guī)定。經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可使用轉(zhuǎn)讓信息的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，未經(jīng)同意不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用或予以傳播。 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息的統(tǒng)一管理和發(fā)布。 投資者因司法裁決、繼承等特殊原因需要辦理股票過(guò)戶(hù)的，依照中國(guó)結(jié)算的規(guī)定辦理。 投資者賣(mài)出股票，須委托代理其買(mǎi)入該股票的主辦券商辦理。 買(mǎi)賣(mài)申報(bào)經(jīng)交易主機(jī)成交確認(rèn)后，轉(zhuǎn)讓即告成立，買(mǎi)賣(mài)雙方必須承認(rèn)轉(zhuǎn)讓結(jié)果，履行清算交收義務(wù)，本規(guī)則另有規(guī)定的除外。 申報(bào)當(dāng)日有效。 股票轉(zhuǎn)讓的計(jì)價(jià)單位為“每股價(jià)格”。 買(mǎi)賣(mài)掛牌公司股票，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1000股或其整數(shù)倍。投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)結(jié)算的相關(guān)規(guī)定辦理。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另有規(guī)定的除外。遇法定節(jié)假日和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公告的休市日，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)休市。 股票轉(zhuǎn)讓時(shí)間為每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:00。 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)為證券轉(zhuǎn)讓提供相關(guān)設(shè)施，包括交易主機(jī)、交易單元、報(bào)盤(pán)系統(tǒng)及相關(guān)通信系統(tǒng)等。做市轉(zhuǎn)讓方式下，投資者之間不能成交。 掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有2家以上從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“做市商”）為其提供做市報(bào)價(jià)服務(wù)。經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意，掛牌股票可以轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)讓方式。第三章 股票轉(zhuǎn)讓第一節(jié) 一般規(guī)定 股票轉(zhuǎn)讓采用無(wú)紙化的公開(kāi)轉(zhuǎn)讓形式，或經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓形式。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案確認(rèn)后，通知中國(guó)結(jié)算辦理解除限售登記。因司法裁決、繼承等原因?qū)е?
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