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全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件目錄-文庫(kù)吧資料

2024-10-20 22:07本頁(yè)面
  

【正文】 開日前 20 個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的 90%確定價(jià)格下限,根據(jù)董事會(huì)召開當(dāng)日市場(chǎng)交易最高價(jià)確定價(jià)格上限。(二)詢價(jià)方式掛牌公司綜合考慮公司所處行業(yè)、成長(zhǎng)性、市盈率、每股凈資產(chǎn)等多種因素,確定發(fā)行的價(jià)格區(qū)間。四、定價(jià)方式(一)直接定價(jià)方式掛牌公司綜合考慮公司所處行業(yè)、成長(zhǎng)性、市盈率、每股凈資產(chǎn)以及等多種因素,并與發(fā)行對(duì)象溝通后直接確定發(fā)行價(jià)格。每一股東可優(yōu)先認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)量上限為股權(quán)登記日其在公司的持股比例與本次發(fā)行股份數(shù)量上限的乘積。自然人投資者:投資者本人名下前一交易日日終證券資產(chǎn)市值500萬(wàn)元人民幣以上,證券類資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、在滬深交易所和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財(cái)產(chǎn)品等,信用證券賬戶資產(chǎn)除外;且具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn),或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。(二)合格投資者認(rèn)定機(jī)構(gòu)投資者:注冊(cè)資本500萬(wàn)元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu);實(shí)繳出資總額500萬(wàn)元以上的合伙企業(yè)。核心員工的認(rèn)定,應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)提名,并向全體員工公示和征求意見(jiàn),由監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見(jiàn)后,經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。二、定向發(fā)行對(duì)象——特定對(duì)象(一)特定對(duì)象的范圍包括下列機(jī)構(gòu)或者自然人:公司股東;公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心員工;符合投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的自然人投資者、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織。在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過(guò)200人的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn),由全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律管理。根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定,該辦法所稱定向發(fā)行包括向特定對(duì)象發(fā)行股票導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人,以及股東人數(shù)超過(guò)200人的公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票兩種情形。第三十二條 【施行日期】本細(xì)則自發(fā)布之日起施行。第三十條 【兩網(wǎng)退市】?jī)删W(wǎng)公司及退市公司的股票終止掛牌事宜另行規(guī)定。第六章附則第二十八條【再次掛牌】終止掛牌的公司自其股票終止掛牌生效之日起滿三年后,可以再次申請(qǐng)掛牌。主辦券商等中介機(jī)構(gòu)在掛牌公司掛牌期間如存在履職未勤勉盡責(zé)的,其責(zé)任不因掛牌公司股票被終止掛牌而免除,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司應(yīng)當(dāng)依法對(duì)其進(jìn)行查處。第五章監(jiān)管措施和違規(guī)處分第二十五條 【違規(guī)處分】掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人及其他信息披露義務(wù)人,主辦券商及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu),違反本細(xì)則及有關(guān)規(guī)定的,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定采取相應(yīng)的監(jiān)管措施及紀(jì)律處分。第二十三條 【網(wǎng)絡(luò)投票】掛牌公司股東大會(huì)可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投 票等方式,為股東參與審議、表決股票終止掛牌事項(xiàng)提供便利。第二十二條 【股東補(bǔ)償】股票被強(qiáng)制終止掛牌的掛牌公司及相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)對(duì)股東的訴求作出安排并披露。第二十條【恢復(fù)正常轉(zhuǎn)讓】公司因觸及本細(xì)則第十三條第(三)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)規(guī)定情形被強(qiáng)制終止掛牌后出現(xiàn)下列情形之一的,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、人民檢察院或人民法院相關(guān)決定或裁判文書,或者在作出撤銷紀(jì)律處分決定之日起的十個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)作出撤銷原終止其股票掛牌的決定:(一)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定被依法撤銷,且中國(guó)證監(jiān)會(huì)不能以重大違法為由重新對(duì)公司作出行政處罰決定,或者因?qū)`規(guī)行為性質(zhì)的認(rèn)定發(fā)生根本性變化,被依法變更;(二)公安機(jī)關(guān)決定不予立案或者撤銷案件,人民檢察院作出不起訴決定,人民法院作出無(wú)罪判決或者免于刑事處罰,且中國(guó)證監(jiān)會(huì)不能以重大違法為由依法對(duì)公司作出行政處罰決定;(三)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司紀(jì)律處分決定被依法撤銷。第十八條 【信息披露】掛牌公司及其主辦券商應(yīng)當(dāng)在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司作出終止掛牌決定后的兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)發(fā)布終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)提示公告,公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:(一)終止掛牌生效日期;(二)終止掛牌決定的主要內(nèi)容;(三)終止掛牌后相關(guān)安排、股東訴求及相關(guān)安排;(四)終止掛牌后其股票登記、轉(zhuǎn)讓、管理事宜;(五)公司/主辦券商的聯(lián)系人、聯(lián)系方式;(六)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求的其他內(nèi)容。第十七條【我司決定】全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在掛牌公司出現(xiàn)本細(xì)則第十三條所列情形之日起的二十個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi),作出掛牌公司股票是否終止掛牌的決定。第十五條 【提示公告披露內(nèi)容】公司股票可能被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)提示公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:(一)公司股票可能被終止掛牌的情形;(二)公司股票可能被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)提示,包括但不限于可能被終止掛牌的時(shí)間、影響因素等;(三)公司為消除終止掛牌風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)和將要采取的措施;(四)公司/主辦券商接受投資者咨詢的聯(lián)系人和聯(lián)系方式;(五)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求的其他內(nèi)容。第二節(jié)強(qiáng)制終止掛牌的程序第十四條 【提示公告披露時(shí)點(diǎn)】掛牌公司及主辦券商應(yīng)當(dāng)在以下時(shí)點(diǎn)首次發(fā)布公司股票可能被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)提示公告,之后每十個(gè)轉(zhuǎn)讓日發(fā)布一次,直至情形消除或全國(guó)股轉(zhuǎn)公司作出掛牌公司股票終止掛牌的決定:(一)掛牌公司未在法定期限內(nèi)披露報(bào)告或者半報(bào)告的,在法定期限屆滿的次一轉(zhuǎn)讓日;(二)掛牌公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告的,在披露報(bào)告的當(dāng)日;(三)掛牌公司披露因涉嫌重大違法被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案稽查公告的當(dāng)日;(四)掛牌公司涉嫌欺詐掛牌的,在收到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司紀(jì)律處分意向書的當(dāng)日;(五)掛牌公司最近三十六個(gè)月內(nèi)受到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司兩次紀(jì)律處分,在披露收到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司紀(jì)律處分處罰決定公告的當(dāng)日;(六)掛牌公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告不能以持續(xù)經(jīng)營(yíng)為編制假設(shè)或被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力存在不確定性意見(jiàn)的,在披露報(bào)告的當(dāng)日。第三章強(qiáng)制終止掛牌第一節(jié)強(qiáng)制終止掛牌的情形第十三條 掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的,全國(guó)股轉(zhuǎn)公司按規(guī)定終止其股票掛牌:(一)【未能披露定期報(bào)告】未在法定期限內(nèi)披露報(bào)告或者半報(bào)告并自期滿之日起兩個(gè)月內(nèi)仍未披露報(bào)告或半報(bào)告;(二)【信息披露不可信】最近兩個(gè)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告均 被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告;(三)【重大違法】受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰并在行政處罰決定書中被認(rèn)定構(gòu)成重大違法行為,或者被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法移送公安機(jī)關(guān);(四)【欺詐掛牌】 因欺詐掛牌受到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司紀(jì)律處分;(五)【多次違法違規(guī)】最近三十六個(gè)月內(nèi)累計(jì)受到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司三次紀(jì)律處分;(六)【持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力存疑】存在《應(yīng)用指南》中列舉的影響其持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的相關(guān)事項(xiàng),且有下列情形之一的:1.最近兩個(gè)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告均不能以持續(xù)經(jīng)營(yíng)為編制假設(shè);2.最近兩個(gè)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告均被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力存在不確定性的意見(jiàn);3.連續(xù)兩年被主辦券商出具了持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力存在不確定性的意見(jiàn)。第十一條 【信息披露】掛牌公司應(yīng)當(dāng)在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司作出同意掛牌公司股票終止掛牌申請(qǐng)決定后的兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)發(fā)布股票終止掛牌公告,股票終止掛牌公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:(一)終止掛牌生效日期;(二)終止掛牌決定的主要內(nèi)容;(三)終止掛牌后相關(guān)安排、異議股東保護(hù)措施落實(shí)情況;(四)終止掛牌后其股票登記、轉(zhuǎn)讓、管理事宜;(五)終止掛牌后公司的聯(lián)系人、聯(lián)系方式;(六)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求的其他內(nèi)容。第十條 【我司決定】全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審查,并于受理之日起十個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)作出是否同意掛牌公司股票終止掛牌申請(qǐng)的決定。第九條【提交申請(qǐng)】掛牌公司應(yīng)當(dāng)在終止掛牌事項(xiàng)獲得股東大會(huì)決議通過(guò)后的十個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)送以下文件:(一)終止掛牌的書面申請(qǐng);(二)終止掛牌事項(xiàng)的董事會(huì)決議;(三)終止掛牌事項(xiàng)的股東大會(huì)決議;(四)主辦券商審查意見(jiàn);(五)法律意見(jiàn)書;(六)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司要求的其他文件。第八條【停復(fù)牌申請(qǐng)】掛牌公司應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)其股票自股東大會(huì)股權(quán)登記日的次一轉(zhuǎn)讓日起暫停轉(zhuǎn)讓。掛牌公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)決議公告中披露表決情 況,以及異議股東的主要意見(jiàn)。股東大會(huì)關(guān)于終止掛牌的事項(xiàng)須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。第二章主動(dòng)終止掛牌第一節(jié)主動(dòng)終止掛牌的情形第五條【主動(dòng)終止掛牌條件】掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司申請(qǐng)終止其股票掛牌:(一)掛牌公司股東大會(huì)決定主動(dòng)申請(qǐng)終止其股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌;(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票并在證券交易所上市,或證券交易所同意其股票上市;(三)掛牌公司股東大會(huì)決議解散;(四)掛牌公司因新設(shè)合并或者吸收合并,不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷。第三條【從業(yè)操守】掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人,主辦券商等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員,應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及業(yè)務(wù)規(guī)定,勤勉盡責(zé),不得泄露相關(guān)內(nèi)幕信息、從事內(nèi)幕交易和操縱股票轉(zhuǎn)讓價(jià)格。(以下無(wú)正文)甲方(公章):乙方(公章):法定代表人或授權(quán)代表(簽字
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