【正文】 他全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的業(yè)務(wù)。第四章 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律監(jiān)管第二十條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券商制度。第十九條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要設(shè)立專(zhuān)門(mén)委員會(huì)。第十八條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席及高級(jí)管理人員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，任免程序和任期遵守《公司法》和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司章程的有關(guān)規(guī)定。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司新增股東或原股東轉(zhuǎn)讓所持股份的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司章程的制定和修改，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)與其簽訂業(yè)務(wù)協(xié)議，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。風(fēng)險(xiǎn)基金提取和使用的具體辦法，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行制定?！?— 2 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司應(yīng)當(dāng)制定專(zhuān)項(xiàng)財(cái)務(wù)管理規(guī)則，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。未經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布、使用或傳播股票轉(zhuǎn)讓即時(shí)行情。第十條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌新的證券品種或采用新的轉(zhuǎn)讓方式，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司制定與修改基本業(yè)務(wù)規(guī)則，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。第二章 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能第八條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能包括：（一）建立、維護(hù)和完善股票轉(zhuǎn)讓相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)和設(shè)施；（二）制定和修改全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則；（三）接受并審查股票掛牌及其他相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)，安排符合條件的公司股票掛牌；（四）組織、監(jiān)督股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)；（五）對(duì)主辦券商等全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)參與人進(jìn)行監(jiān)管；（六）對(duì)掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管；（七）管理和公布全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)信息；（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他職能。第六條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股票掛牌轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章規(guī)定，禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為。第四條 全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)，實(shí)行自律管理。第二條 全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國(guó)性證券交易場(chǎng)所。第十四條本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份。第十三條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。第十二條乙方申請(qǐng)終止或被甲方終止在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的，本協(xié)議自終止掛牌之日自動(dòng)解除。第十一條 雙方一致同意,本協(xié)議生效后，如因適用的法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性法律文件及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化,導(dǎo)致本協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或新頒布的上述法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等內(nèi)容相抵觸，本協(xié)議該部分條款將自動(dòng)變更并以修訂或新頒布的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容為準(zhǔn)。若自爭(zhēng)議或者糾紛發(fā)生之日起的30天內(nèi)未能通過(guò)協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京。第九條本協(xié)議未盡事宜，雙方應(yīng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。（六）乙方股票終止掛牌后，已經(jīng)交納的掛牌費(fèi)不予返還。（四）乙方逾期繳納掛牌費(fèi)，甲方有權(quán)每日按應(yīng)繳納金額的3‰收取滯納金。（二）乙方應(yīng)當(dāng)在掛牌日前繳納按照掛牌首日總股本計(jì)算的掛牌初費(fèi)，并在每年7月15日以前一次性繳納按照公司上一末總股本計(jì)算的本掛牌年費(fèi)。（六）乙方應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合掛牌要求的公司行為或其他事件。（四）乙方應(yīng)按本協(xié)議約定向甲方繳納掛牌費(fèi)。（三）乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在掛牌時(shí)和掛牌后作出的承諾文件為本協(xié)議不可分割的一部分，是本協(xié)議的附件。乙方進(jìn)一步承諾遵守甲方業(yè)務(wù)規(guī)則，履行包括但不限于規(guī)范公司治理、信息披露等義務(wù)。第六條乙方的義務(wù)：（一）乙方同意接受甲方的日常監(jiān)管及管理。第五條乙方的權(quán)利：（一）乙方有權(quán)向甲方咨詢(xún)股票掛牌操作事宜，并獲得甲方的指導(dǎo)。（四）甲方負(fù)責(zé)提供信息披露服務(wù)平臺(tái)，安排乙方首次掛牌信息披露及日常信息披露。（二）甲方負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)、管理全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、發(fā)布市場(chǎng)信息，為乙方及其他市場(chǎng)參與主體提供正常的信息環(huán)境。（二）甲方有權(quán)依據(jù)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取掛牌費(fèi)。第二條為規(guī)范乙方股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌行為，明確雙方權(quán)利與義務(wù)，甲乙雙方根據(jù)《合同法》、《公司法》、《證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等規(guī)定，簽訂本協(xié)議。乙方是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的非上市公眾公司，申請(qǐng)其股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。第十九條本辦法自發(fā)布之日起施行。（十）不少于、不低于、以上均含本數(shù)。（八）申請(qǐng)掛牌同時(shí)發(fā)行股票：是指申請(qǐng)掛牌公司在依法取得全國(guó)股轉(zhuǎn)公司同意掛牌函后至正式掛牌前，按照全國(guó)股轉(zhuǎn)公司有關(guān)規(guī)定向合格投資者發(fā)行股票的行為。（六）股東權(quán)益：是指歸屬于掛牌公司股東的所有者權(quán)益，不包括少數(shù)股東權(quán)益。（四）最近12個(gè)月：是指以4月30日為截止日，往前計(jì)算的最近12個(gè)月。（二）年均復(fù)合增長(zhǎng)率=?1，其中Rn代表最近一個(gè)完整會(huì)計(jì)（第n年）的營(yíng)業(yè)收入。第四章附則第十六條全國(guó)股轉(zhuǎn)公司分別揭示創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層掛牌公司的證券轉(zhuǎn)讓行情和信息披露文件。（三）掛牌公司不符合創(chuàng)新層公司治理要求且持續(xù)時(shí)間達(dá)到3個(gè)月以上的。第十五條創(chuàng)新層掛牌公司出現(xiàn)以下情形之一的，自該情形認(rèn)定之日起20個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)直接調(diào)整至基礎(chǔ)層：（一）掛牌公司因更正年報(bào)數(shù)據(jù)導(dǎo)致財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合創(chuàng)新層標(biāo)準(zhǔn)的。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司可視異議核實(shí)情況調(diào)整分層結(jié)果。第十四條全國(guó)股轉(zhuǎn)公司正式調(diào)整掛牌公司層級(jí)前，在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)公示進(jìn)入基礎(chǔ)層和創(chuàng)新層的掛牌公司名單?；A(chǔ)層的掛牌公司，符合創(chuàng)新層條件的，調(diào)整進(jìn)入創(chuàng)新層；不符合創(chuàng)新層維持條件的掛牌公司，調(diào)整進(jìn)入基礎(chǔ)層。（五）全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定的其他條件。3．掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到刑事處罰，或者正在接受司法機(jī)關(guān)的立案?jìng)刹?，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)。（三）公司治理符合第七條第二項(xiàng)的要求，且最近12個(gè)月不存在以下情形：1．掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、交易違規(guī)等行為被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司采取出具警示函、責(zé)令改正、限制證券賬戶(hù)交易等自律監(jiān)管措施合計(jì)3次以上的，或者被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司等自律監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取了紀(jì)律處分措施。第十二條進(jìn)入創(chuàng)新層的掛牌公司除滿足第十一條規(guī)定的維持條件外，還應(yīng)當(dāng)滿足以下條件：（一）合格投資者不少于50人。（二）最近兩年?duì)I業(yè)收入連續(xù)增長(zhǎng)，且年均復(fù)合增長(zhǎng)率不低于30%；最近兩年?duì)I業(yè)收入平均不低于4000萬(wàn)元；股本不少于2000萬(wàn)股。第十條未進(jìn)入創(chuàng)新層的掛牌公司進(jìn)入基礎(chǔ)層。（四）最近兩年及一期的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；按照第八條第二項(xiàng)規(guī)定進(jìn)入創(chuàng)新層的申請(qǐng)掛牌公司，最近三個(gè)會(huì)計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。（二）公司治理健全，股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)制度、對(duì)外投資管理制度、對(duì)外擔(dān)保管理制度、關(guān)聯(lián)交易管理制度、投資者關(guān)系管理制度、利潤(rùn)分配管理制度和承諾管理制度完備；公司設(shè)立董事會(huì)秘書(shū)并作為公司高級(jí)管理人員，董事會(huì)秘書(shū)取得全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)。（三）做市商家數(shù)不少于6家；申請(qǐng)掛牌同時(shí)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象中包括不少于6家做市商，按發(fā)行價(jià)格計(jì)算的公司市值不少于6億元，且融資額不低于1000萬(wàn)元；最近一期期末股東權(quán)益不少于5000萬(wàn)元。第八條申請(qǐng)掛牌公司滿足以下條件之一的，可以掛牌時(shí)直接進(jìn)入創(chuàng)新層：（一）最近兩年連續(xù)盈利，且年平均凈利潤(rùn)不少于2000萬(wàn)元（以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)）；最近兩年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于10%（以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)）；申請(qǐng)掛牌同時(shí)發(fā)行股票，且融資額不低于1000萬(wàn)元。（四）按照全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的要求，在會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)編制并披露報(bào)告；最近兩個(gè)會(huì)計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告；按照第六條第二項(xiàng)規(guī)定進(jìn)入創(chuàng)新層的掛牌公司，最近三個(gè)會(huì)計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。2．掛牌公司或其控股股東、實(shí)際控制人，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因信息披露違規(guī)、公司治理違規(guī)、交易違規(guī)等行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或者被采取行政處罰，或者正在接受立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見(jiàn)。（二）公司治理健全，股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)制度、對(duì)外投資管理制度、對(duì)外擔(dān)保管理制度、關(guān)聯(lián)交易管理制度、投資者關(guān)系管理制度、利潤(rùn)分配管理制度和承諾管理制度完備；公司設(shè)立董事會(huì)秘書(shū)并作為公司高級(jí)管理人員，董事會(huì)秘書(shū)取得全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)董事會(huì)秘書(shū)資格證書(shū)。（三）最近有成交的60個(gè)做市轉(zhuǎn)讓日的平均市值不少于6億元；最近一年年末股東權(quán)益不少于5000萬(wàn)元；做市商家數(shù)不少于6家；合格投資者不少于50人。第二章分層標(biāo)準(zhǔn)和維持標(biāo)準(zhǔn)第一節(jié)分層標(biāo)準(zhǔn)第六條滿足以下條件之一的掛牌公司可以進(jìn)入創(chuàng)新層：（一）最近兩年連續(xù)盈利，且年平均凈利潤(rùn)不少于2000萬(wàn)元（以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)）；最近兩年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于10%（以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù)）。掛牌公司所屬市場(chǎng)層級(jí)及其調(diào)整，不代表全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)掛牌公司投資價(jià)值的判斷。第四條全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)設(shè)立創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層，符合不同標(biāo)準(zhǔn)的掛牌公司分別納入創(chuàng)新層或基礎(chǔ)層管理。第二條全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司的分層管理適用本辦法。實(shí)施過(guò)程中遇有重要情況，及時(shí)向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司報(bào)告。七、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司在官網(wǎng)公示進(jìn)入基礎(chǔ)層和創(chuàng)新層的掛牌公司名單后，有異議或者自愿放棄進(jìn)入創(chuàng)新層的掛牌公司，應(yīng)當(dāng)按照《分層管理辦法》第14條的規(guī)定，在全國(guó) 股轉(zhuǎn)公司公示分層名單之日起3個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)向指定郵箱（scfc）發(fā)送加蓋公司公章的異議申請(qǐng)文件掃描件和證明材料，并及時(shí)將異議 申請(qǐng)和證明材料的原件郵寄至全國(guó)股轉(zhuǎn)公司。董事會(huì)秘書(shū)任職要求及資格管理辦法另行發(fā)布。五、進(jìn)入創(chuàng)新層的掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照《分層管理辦法》第7條的規(guī)定，設(shè)立董事會(huì)秘書(shū)并作為公司高級(jí)管理人員。掛牌公司應(yīng)當(dāng)確保填報(bào)的數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，主辦券 商應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，做好掛牌公司填報(bào)數(shù)據(jù)的事先審查和督導(dǎo)。申請(qǐng)進(jìn)入創(chuàng)新層的申報(bào)文件、操作流程和申請(qǐng)掛牌同時(shí)發(fā)行股票的具體要求另行發(fā)布。法律家第二篇：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法(試行)【官方】關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》的公告股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2016〕37號(hào)為 進(jìn)一步落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問(wèn)題的決定》和《中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)展的若干意見(jiàn)》精神，加快完善 市場(chǎng)功能，降低投資人信息收集成本，提高風(fēng)險(xiǎn)控制能力，審慎推進(jìn)市場(chǎng)創(chuàng)新，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“全國(guó)股轉(zhuǎn)公司”）制定了《全 國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《分層管理辦法》）,現(xiàn)正式發(fā)布實(shí)施，并就有關(guān)事項(xiàng)公告如下：一、自2016年6月27日起，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司正式對(duì)掛牌公司實(shí)施分層管理。法律家綜合法律門(mén)戶(hù)網(wǎng)站 法律家第一篇：全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司關(guān)于發(fā)布《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司分層管理辦法(試行)》綜合法律門(mén)戶(hù)網(wǎng)站法律家法律法規(guī)大全提供最新法律法規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)的查詢(xún)服務(wù)。法律法規(guī)大全提供最新法律法規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)的查詢(xún)服務(wù)。二、自《分層管理辦法》發(fā)布之日起，尚未正式掛牌的申請(qǐng)掛牌公司可以按照《分層管理辦法》的規(guī)定申請(qǐng)進(jìn)入創(chuàng)新層。三、為保障分層工作順利開(kāi)展，確保分層數(shù)據(jù)準(zhǔn)確和完整，擬進(jìn)入創(chuàng)新層的掛牌公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)主辦券商于2016年6月6日前，在“全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層支 持平臺(tái)”（）填報(bào)經(jīng)審計(jì)的2013營(yíng)業(yè)收入等數(shù)據(jù)。四、進(jìn)入創(chuàng)新層的掛牌公司應(yīng)當(dāng)最遲于