2全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司管理暫行辦法-文庫吧資料
2024-10-20 20:14本頁面
【正文】 結算根據全國股份轉讓系統(tǒng)發(fā)送的轉讓成交數據完成與主辦券商之間的股份與資金的清算交收，并將清算交收結果數據發(fā)送主辦券商，主辦券商再據此完成與投資者之間的股份與資金的清算交收。公司股票轉讓不設指數。第三十一條 集合競價結束后，通過通信系統(tǒng)將轉讓數據即時發(fā)送至主辦券商，內容包括:主辦券商專用交易單元號、合同序號、投資者證券賬戶卡號、股票代碼、轉讓數量、轉讓價格等。集合競價的所有申報以同一價格成交。第二十九條 集合競價確定轉讓價格的原則依次是:（一）可實現(xiàn)最大成交量；（二）高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交；（三）與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交。第二十七條 主辦券商應妥善保管投資者的委托記錄和憑證，保存期不少于20年。第二十五條 投資者委托賣出的股票必須是其證券賬戶上實有的股票，不得進行融券。限價委托是指投資者限定價格，要求主辦券商營業(yè)部以限價或低于限價買入股票、以限價或高于限價賣出股票的委托。第二十三條 投資者應根據上一轉讓日的股票價格，在漲跌幅限制范圍內進行委托。第二十一條 股票轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的5％。不足一手的股票，只能一次性申報賣出。第十九條 股票轉讓以“手”為單位，一手為100股。（三）未與推薦公司股票掛牌的主辦券商簽訂《推薦恢復上市、股票轉讓協(xié)議書》，或不履行基本信息披露義務的，其股票每周轉讓一次（每星期五轉讓一次），其股票簡稱最后一個字符為阿拉伯數字“1”。第十八條 全國股份轉讓系統(tǒng)公司根據公司不同情況，實行區(qū)別對待，分類轉讓：（一）規(guī)范履行信息披露義務、股東權益為正值或凈利潤為正值、最近財務報告未被注冊會計師出具否定意見或無法表示意見的公司，其股票每周轉讓五次（每星期一、二、三、四、五各轉讓一次），其股票簡稱最后一個字符為阿拉伯數字“5”。在轉讓日下午15：00進行集中撮合成交。主辦券商不得自營所推薦公司的股票。協(xié)議轉讓或投資者因司法裁決、繼承等特殊原因需辦理股票過戶的，需依照全國股份轉讓系統(tǒng)公司和中國結算相關規(guī)定辦理。主辦券商對投資者在公司股票轉讓時出現(xiàn)的違規(guī)行為，應當依據委托協(xié)議，及時提出警示，并按雙方約定采取必要措施。第十四條 投資者參與公司股票轉讓，應當委托主辦券商辦理，并到主辦券商或其所屬營業(yè)部閱讀《風險揭示書》，主辦券商應向投資者充分揭示公司股票轉讓的各類風險，投資者應在充分了解投資風險的基礎上簽署《風險揭示書》，并簽訂委托協(xié)議。推薦公司股票掛牌的主辦券商在辦理退市公司股票掛牌過程中，如果退市公司對證券交易所退市決定提起行政復議或訴訟，在中國證監(jiān)會受理其行政復議申請或法院受理其行政訴訟申請后，主辦券商應暫停其股票進入全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌工作，并根據行政復議和訴訟結果決定是否恢復其股票的掛牌工作；如果退市公司提出終止辦理股票掛牌，在獲得其所在地省級人民政府批準后，主辦券商應停止辦理其股票掛牌。第十二條 公司退市前已簽訂《推薦恢復上市、股票轉讓協(xié)議書》的，由推薦公司股票掛牌的主辦券商辦理退市公司股票在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌手續(xù)；截至交易所作出終止上市決定時仍未簽訂《推薦恢復上市、股票轉讓協(xié)議書》、由證券交易所指定主辦券商的，由指定推薦公司股票掛牌的主辦券商辦理退市公司股票在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌手續(xù)。未經確權的股票，由推薦公司股票掛牌的主辦券商按照前述規(guī)定及中國結算的有關規(guī)定，繼續(xù)進行確權、登記和托管工作。第十條 推薦公司股票掛牌的主辦券商辦理公司股票登記應當向中國結算提交下列材料：（一）全國股份轉讓系統(tǒng)公司關于委托股份登記托管的函；（二）主辦券商與退市公司、副主辦券商簽訂的《推薦恢復上市、委托股票轉讓協(xié)議書》，或證券交易所指定主辦券商為退市公司提供股票轉讓服務的文件；（三）中國結算要求的其他材料。第八條 在股東重新履行股份確權手續(xù)后，主辦券商應向股票持有人出具股票確認書。（三）實際出資的投資者無法提供股票持有人的身份證明原件、原掛牌交易場所股票賬戶卡原件等，需提供以下證明材料之一方可辦理確權、登記和托管手續(xù)：原掛牌交易場所的托管券商出具出資證明，證明其為實際出資人，并承諾承擔由此而引起的任何法律責任；股票持有人與實際出資人之間簽訂的股權轉讓協(xié)議，股票持有人需聲明該股份屬實際出資人，并承諾承擔因轉讓引起的任何法律責任。第七條 有下列情形之一的，還須提交以下相關材料或辦理相關手續(xù)：（一）機構投資者因企業(yè)已注銷、被吊銷營業(yè)執(zhí)照或歇業(yè)，而無法提供企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照的，需出具以下材料：發(fā)證機關出具的關于法人已破產或注銷的證明；原持有人的股東與現(xiàn)持有人簽署的轉讓協(xié)議；法院裁決書、清算組或管理人、上級主管單位文件、證明。委托他人代辦的，還須提供代辦人身份證。第六條 持有公司流通股的股東可到任一主辦券商辦理股份重新確權、登記和托管手續(xù)；持有公司非流通股或限售股的股東須到推薦公司股票掛牌的主辦券商辦理重新確權、登記和托管手續(xù)。第四條 中國證券登記結算有限責任公司（以下簡稱“中國結算”）為公司股票轉讓提供登記、存管、結算等服務。推薦公司股票掛牌的主辦券商負責到中國結算辦理有關退出證券交易所市場股份登記及進入全國股份轉讓系統(tǒng)登記結算事宜。本暫行辦法發(fā)布后依法完成退市手續(xù)的公司，按照有關規(guī)定確定推薦公司股票掛牌的主辦券商，公司股東辦理股票確權登記后，其股票可以在全國股份轉讓系統(tǒng)進行掛牌轉讓?！?— 6第二篇：全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)兩網公司及退市公司股票轉讓暫行辦法全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)兩網公司及退市公司股票轉讓暫行辦法第一條 為規(guī)范原證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌的STAQ、NET系統(tǒng)公司（以下簡稱“兩網公司”）、退市公司（包括本暫行辦法發(fā)布后新掛牌的退市公司）股票在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉讓系統(tǒng)”）轉讓及相關活動，根據有關法律法規(guī)，制定本暫行辦法。第三十四條 在證券公司代辦股份轉讓系統(tǒng)的原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司及其股份轉讓相關活動，由全國股份轉讓系統(tǒng)公司負責
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