【正文】 本人/本單位承擔(dān)因此造成的全部損失和法律責(zé)任。本人/本單位未被法律、法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)限制參與期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。名揚(yáng)投資管理有限公司有權(quán)要求本人/本單位提供資產(chǎn)來源及用途合法性證明，對資產(chǎn)來源及用途及合法性進(jìn)行調(diào)查，本人/本單位愿意配合。請抄寫本確認(rèn)書中字體加粗部分：投資者簽字/蓋章：年 月 日授權(quán)經(jīng)辦人信息經(jīng)辦人職務(wù)證件類型證件號碼經(jīng)辦人簽字： 年 月 日 附件11資產(chǎn)合法性及投資者適當(dāng)性承諾書本人/本單位以真實(shí)身份委托名揚(yáng)投資管理有限公司運(yùn)用委托資產(chǎn)進(jìn)行投資。經(jīng)本人/本機(jī)構(gòu)審慎考慮，仍堅(jiān)持申請購買該產(chǎn)品/服務(wù)，并自愿承擔(dān)由此可能產(chǎn)生的一切不利后果和損失。請您認(rèn)真考慮相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，審慎決定購買該產(chǎn)品或服務(wù)，并簽署投資者確認(rèn)書。投資者簽字/簽章年 月 日授權(quán)經(jīng)辦人信息經(jīng)辦人職務(wù)證件類型證件號碼經(jīng)辦人簽字： 年 月 日附件10 投資風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函尊敬的投資者（姓名/機(jī)構(gòu)名稱）資金帳號：經(jīng)核實(shí)，您/貴機(jī)構(gòu)申請購買的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級為（ ),您當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)等級為（ ），不屬于最低風(fēng)險(xiǎn)承受能力的普通投資者,不存在違反準(zhǔn)入性要求的情況。本確認(rèn)函系本人/本機(jī)構(gòu)獨(dú)立、自主、真實(shí)的意思表示。本人/本機(jī)構(gòu)對該《投資者類型及風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書》內(nèi)容沒有異議，愿意遵守法律、法規(guī)及貴司有關(guān)規(guī)定，通過貴司購買產(chǎn)品或者服務(wù)。如同意我司評估結(jié)果，請?jiān)谕顿Y者確認(rèn)函中簽字，以示同意。我司在此鄭重提醒，我司向您/貴機(jī)構(gòu)銷售的產(chǎn)品或提供的服務(wù)將以您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級和投資品種、期限為基礎(chǔ)，若您/貴機(jī)構(gòu)提供的信息發(fā)生任何重大變化，您/貴機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書面方式通知我司。 復(fù)核人（一）： 復(fù)核人（二）：主管領(lǐng)導(dǎo)簽字： 銷售機(jī)構(gòu)簽章： 附件8 私募基基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄風(fēng)險(xiǎn)等級 產(chǎn)品類型參考R1 貨幣市場基金、短期理財(cái)債券型基金R2 普通債券基金R3 股票基金、混合基金、可轉(zhuǎn)債基金、分級基金A份額R4 債券基金分級B份額R5可轉(zhuǎn)債券基金分級B份額、股票分級基金B(yǎng)份額、大宗商品基金、私募股權(quán)基金、私募創(chuàng)投基金附件9 投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函投資者姓名/名稱證件類型證件編號投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書尊敬的投資者：根據(jù)您/貴機(jī)構(gòu)填寫的《投資者基本信息表》，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，我司將您認(rèn)定為專業(yè)投資者/普通投資者。投資者（自然人簽名/機(jī)構(gòu)簽章、授權(quán)代表人簽名） 年 月 日 復(fù)核結(jié)論 我司于xxxx年xx月xx日依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條第（四）或（五）項(xiàng)將該投資者認(rèn)定為專業(yè)投資者。該轉(zhuǎn)化效力自貴司確認(rèn)之日起及于所有在貴司銷售的、匹配該等級普通投資者的基金產(chǎn)品或服務(wù)。經(jīng)復(fù)核，該投資者符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十一條規(guī)定的轉(zhuǎn)化條件，并履行了該辦法第十二條規(guī)則要求，且無其它不得轉(zhuǎn)化情況，我司經(jīng)過審慎考慮，現(xiàn)批準(zhǔn)將其轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（可注明對應(yīng)等級）。 特此申請投資者（自然人簽名/機(jī)構(gòu)簽章、授權(quán)代表人簽名） 年 月 日基金銷售機(jī)構(gòu)復(fù)核內(nèi)容專業(yè)投資者類型復(fù)核內(nèi)容是否符合機(jī)構(gòu)投資者最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣□是□否最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元人民幣□是□否為具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織□是□否自然人投資者金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬元人民幣□是□否為具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。本人/本機(jī)構(gòu)已充分理解專業(yè)投資者與普通投資者的區(qū)別，轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者后，將自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果。 投資者（蓋章）： 日期： 年 月 日附表：風(fēng)險(xiǎn)承受能力問卷分值設(shè)置 自然人投資者評分表（共19題，總分100分）：序號1234567891011121314151617181920A31350011012060067014B22251223134142245523C1315333435532342442D140055465550460351E0660F6特別說明：評為C1的自然人投資者，需立即檢查1118題投資者的選項(xiàng)，如任1題選A,則該投資者歸為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者，只可購買或接受R1級風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品或服務(wù)。您將您的投資資產(chǎn)分配為：A．全部投資于AB．大部分投資于AC．兩種投資各一半D．大部分投資于BE．全部投資于B19. 貴單位參與金融產(chǎn)品投資的主要目的是什么？A．閑置資金保值增值B．獲取主營業(yè)務(wù)以外的投資收益C．現(xiàn)貨套期保值、對沖主營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D．減持已持有的股票投資者簽署確認(rèn)本機(jī)構(gòu)已經(jīng)了解并愿意遵守國家有關(guān)基金市場管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，本機(jī)構(gòu)在此鄭重承諾以上填寫的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。14. 貴單位打算重點(diǎn)投資于哪些種類的投資品種？A．債券、貨幣市場基金、債券基金等固定收益類投資品種B．股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種C．期貨D. 融資融券等E．復(fù)雜或高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品或服務(wù)F．其他產(chǎn)品或服務(wù)（注：本題可多選，但評分以其中最高分值選項(xiàng)為準(zhǔn)。包括了分工和授權(quán)的要求，但未包括投資風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)則。1. 貴單位的性質(zhì)：2. 貴單位的凈資產(chǎn)規(guī)模為：3. 貴單位年?duì)I業(yè)收入為：4. 貴單位是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)？如有，主要是：C. 通過擔(dān)保公司等中介機(jī)構(gòu)募集的借款5. 對于金融產(chǎn)品投資工作，貴單位打算配置怎樣的人員力量：A．一名兼職人員(包括負(fù)責(zé)人自行決策)B．一名專職人員，相互之間分工不明確，相互之間有明確分工6. 貴單位所配置的負(fù)責(zé)金融產(chǎn)品投資工作的人員是否符合以下情況：、 經(jīng)濟(jì)或財(cái)會等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)的工作超過兩年、經(jīng)濟(jì)或財(cái)會等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)專業(yè)學(xué)士以上學(xué)位、期貨從業(yè)資格、注冊會計(jì)師證書（CPA）或注冊金融分析師證書（CFA）中的一項(xiàng)及以上7. 貴單位是否建立了金融產(chǎn)品投資相關(guān)的管理制度：。同時(shí)，還要考慮市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類投資風(fēng)險(xiǎn)。除法律法規(guī)規(guī)定的有權(quán)機(jī)關(guān)依法定程序進(jìn)行查詢以外，本公司保證不會將涉及貴單位的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關(guān)信息用于違法、不當(dāng)用途。本公司建議：當(dāng)貴單位的各項(xiàng)狀況發(fā)生重大變化時(shí)，需對貴單位所投資的金融產(chǎn)品及時(shí)進(jìn)行重新審視，以確保貴單位的投資決定與貴單位可承受的投資風(fēng)險(xiǎn)程度等實(shí)際情況一致。貴單位應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息及證明材料，并對所提供的信息和證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。同時(shí)，與金融產(chǎn)品或金融服務(wù)相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用等將由貴單位自行承擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估是本公司向投資者履行適當(dāng)性職責(zé)的一個(gè)環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)與貴單位的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級相匹配。若本人提供的信息發(fā)生任何重大變化，本人將及時(shí)書面通知貴公司。）12． 假設(shè)有兩種不同的投資：投資A預(yù)期獲得5%的收益，有可能承擔(dān)非常小的損失；投資 B預(yù)期獲得20%的收益，但有可能面臨25%甚至更高的虧損。您在基金認(rèn)購過程中應(yīng)當(dāng)注意核對自己的風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇與自己風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的私募基金。風(fēng)險(xiǎn)提示： 基金投資需承擔(dān)各類風(fēng)險(xiǎn)，本金可能遭受失。本公司在此承諾：對于您在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求承擔(dān)保密義務(wù)。您應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息及證明材料，并對所提供的信息和證明材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。同時(shí)，與金融產(chǎn)品或金融服務(wù)相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用等將由您自行承擔(dān)。 風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估是本公司向投資者履行適當(dāng)性職責(zé)的一個(gè)環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)與您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級相匹配。經(jīng)復(fù)核，該投資者符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十一條規(guī)定的轉(zhuǎn)化條件，并履行了該辦法第十二條規(guī)則要求，且無其它不得轉(zhuǎn)化情況，我司經(jīng)過審慎考慮，現(xiàn)批準(zhǔn)將其轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（可注明對應(yīng)等級）。 特此申請投資者（自然人簽名/機(jī)構(gòu)簽章、授權(quán)代表人簽名） 年 月 日基金銷售機(jī)構(gòu)復(fù)核內(nèi)容專業(yè)投資者類型復(fù)核內(nèi)容是否符合機(jī)構(gòu)投資者最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣□是□否最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元人民幣□是□否為具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷