【正文】 是本公司向投資者履行適當(dāng)性職責(zé)的一個環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)與貴單位的風(fēng)險承受能力等級相匹配。除法律法規(guī)規(guī)定的有權(quán)機(jī)關(guān)依法定程序進(jìn)行查詢以外，本公司保證不會將涉及貴單位的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關(guān)信息用于違法、不當(dāng)用途。14. 貴單位打算重點(diǎn)投資于哪些種類的投資品種？A．債券、貨幣市場基金、債券基金等固定收益類投資品種B．股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種C．期貨D. 融資融券等E．復(fù)雜或高風(fēng)險金融產(chǎn)品或服務(wù)F．其他產(chǎn)品或服務(wù)（注：本題可多選，但評分以其中最高分值選項(xiàng)為準(zhǔn)。 特此申請投資者（自然人簽名/機(jī)構(gòu)簽章、授權(quán)代表人簽名） 年 月 日基金銷售機(jī)構(gòu)復(fù)核內(nèi)容專業(yè)投資者類型復(fù)核內(nèi)容是否符合機(jī)構(gòu)投資者最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣□是□否最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元人民幣□是□否為具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織□是□否自然人投資者金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣，或者最近3年個人年均收入不低于30萬元人民幣□是□否為具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。 復(fù)核人（一）： 復(fù)核人（二）：主管領(lǐng)導(dǎo)簽字： 銷售機(jī)構(gòu)簽章： 附件8 私募基基金產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級名錄風(fēng)險等級 產(chǎn)品類型參考R1 貨幣市場基金、短期理財(cái)債券型基金R2 普通債券基金R3 股票基金、混合基金、可轉(zhuǎn)債基金、分級基金A份額R4 債券基金分級B份額R5可轉(zhuǎn)債券基金分級B份額、股票分級基金B(yǎng)份額、大宗商品基金、私募股權(quán)基金、私募創(chuàng)投基金附件9 投資者風(fēng)險匹配告知書及投資者確認(rèn)函投資者姓名/名稱證件類型證件編號投資者風(fēng)險匹配告知書尊敬的投資者：根據(jù)您/貴機(jī)構(gòu)填寫的《投資者基本信息表》，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，我司將您認(rèn)定為專業(yè)投資者/普通投資者。本確認(rèn)函系本人/本機(jī)構(gòu)獨(dú)立、自主、真實(shí)的意思表示。請抄寫本確認(rèn)書中字體加粗部分：投資者簽字/蓋章：年 月 日授權(quán)經(jīng)辦人信息經(jīng)辦人職務(wù)證件類型證件號碼經(jīng)辦人簽字： 年 月 日 附件11資產(chǎn)合法性及投資者適當(dāng)性承諾書本人/本單位以真實(shí)身份委托名揚(yáng)投資管理有限公司運(yùn)用委托資產(chǎn)進(jìn)行投資。本人/本單位承擔(dān)因此造成的全部損失和法律責(zé)任。經(jīng)本人/本機(jī)構(gòu)審慎考慮，仍堅(jiān)持申請購買該產(chǎn)品/服務(wù)，并自愿承擔(dān)由此可能產(chǎn)生的一切不利后果和損失。本人/本機(jī)構(gòu)對該《投資者類型及風(fēng)險匹配告知書》內(nèi)容沒有異議，愿意遵守法律、法規(guī)及貴司有關(guān)規(guī)定，通過貴司購買產(chǎn)品或者服務(wù)。投資者（自然人簽名/機(jī)構(gòu)簽章、授權(quán)代表人簽名） 年 月 日 復(fù)核結(jié)論 我司于xxxx年xx月xx日依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第八條第（四）或（五）項(xiàng)將該投資者認(rèn)定為專業(yè)投資者。本人/本機(jī)構(gòu)已充分理解專業(yè)投資者與普通投資者的區(qū)別，轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者后，將自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果。包括了分工和授權(quán)的要求，但未包括投資風(fēng)險控制的規(guī)則。本公司建議：當(dāng)貴單位的各項(xiàng)狀況發(fā)生重大變化時，需對貴單位所投資的金融產(chǎn)品及時進(jìn)行重新審視，以確保貴單位的投資決定與貴單位可承受的投資風(fēng)險程度等實(shí)際情況一致。若本人提供的信息發(fā)生任何重大變化，本人將及時書面通知貴公司。本公司在此承諾：對于您在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求承擔(dān)保密義務(wù)。經(jīng)復(fù)核，該投資者符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十一條規(guī)定的轉(zhuǎn)化條件，并履行了該辦法第十二條規(guī)則要求，且無其它不得轉(zhuǎn)化情況，我司經(jīng)過審慎考慮，現(xiàn)批準(zhǔn)將其轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（可注明對應(yīng)等級）。第六章 附則第63條 本辦法由風(fēng)控部負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實(shí)施。 第六節(jié) 公司自查規(guī)定第56條 公司風(fēng)控合規(guī)部負(fù)責(zé)對適當(dāng)性管理工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，至少每半年開展一次適當(dāng)性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查報(bào)告，報(bào)告中國證券投資基金業(yè)協(xié)會和辦公所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。第三節(jié) 投資者適當(dāng)性評估與銷售隔離機(jī)制第50條 風(fēng)控部建立投資者適當(dāng)性評估與銷售隔離機(jī)制，由非銷售人員進(jìn)行投資者適當(dāng)性操作，確保銷售人員不參與投資者的分類評估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級評估，以及投資者與產(chǎn)品服務(wù)的匹配。第44條 投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品的，業(yè)務(wù)部門在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別投資者后，再次警示和告知相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的風(fēng)險以及投資者不適合購買這類產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)，再次警示和告知后投資者仍主動要求購買的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)要求投資者簽署《風(fēng)險不匹配警示及投資者確認(rèn)書》（見附件10），確認(rèn)其已知悉產(chǎn)品的風(fēng)險特征、風(fēng)險高于投資者承受能力的事實(shí)及可能引起的后果。（4） C4類投資者可購買或接受R1級、R2級、R3級、R4級風(fēng)險等級產(chǎn)品。第37條 風(fēng)控部根據(jù)協(xié)會制定的私募基金產(chǎn)品風(fēng)險等級名錄，將產(chǎn)品風(fēng)險評級由低到高分為R1級、R2級、R3級、R4級、R5級五個風(fēng)險級別。投資者向公司提出書面申請并填寫《專業(yè)投資者轉(zhuǎn)為普通投資者告知及確認(rèn)書》中相應(yīng)內(nèi)容（見附件7）。根據(jù)以上情況，結(jié)合投資者的風(fēng)險承受能力、投資知識、投資經(jīng)驗(yàn)、投資偏好等要素，對申請者進(jìn)行謹(jǐn)慎評估。風(fēng)控部適當(dāng)性操作的相關(guān)人員應(yīng)將審核意見填寫在《普通投資者分類內(nèi)部審核表》（見附件5）第28條 風(fēng)險承受能力最低類別的投資者。 第六節(jié) 普通投資者分類及認(rèn)定第24條 專業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者。（3） 社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）。第17條 評估崗應(yīng)當(dāng)驗(yàn)證投資者身份信息，審查投資者是否屬于法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章禁止參與基金市場行為的單位或個人。以下投資者視為當(dāng)然合格投資者：（1） 社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會公益基金。第10條 評估崗應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行基金產(chǎn)品介紹和風(fēng)險揭示，嚴(yán)格依據(jù)實(shí)名制統(tǒng)一適當(dāng)性要求采集投資者適當(dāng)性資料，指導(dǎo)投資者簽署基金合同文本。第5條 公司必須嚴(yán)格執(zhí)行實(shí)名制銷售、實(shí)名制管理要求和私募基金合格投資者適當(dāng)性評估要求。第4條 公司執(zhí)行兩級審核，由業(yè)務(wù)部門評估崗作出初評，風(fēng)控部復(fù)核崗進(jìn)行復(fù)核評估。評估崗為公司風(fēng)控部人員或業(yè)務(wù)部門具有基金相關(guān)資歷的人員，負(fù)責(zé)合格投資者適當(dāng)性評估工作。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。登記投資者的《私募基金投資者基本信息表》（見附件1）。（2） 上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司基金產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司基金產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金。公司審核通過的，認(rèn)定其為專業(yè)投資者，并將認(rèn)定結(jié)果書面（《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者告知及確認(rèn)書》見附件6）告知投資者。業(yè)務(wù)部門根據(jù)問卷評分表得出投資者填寫的問卷相應(yīng)分值，再根據(jù)《普通投資者風(fēng)險承受能力等級劃分標(biāo)準(zhǔn)》（見附件4），認(rèn)定投資者的風(fēng)險承受能力等級，最后由風(fēng)控部門復(fù)核崗進(jìn)行復(fù)核。對于符合轉(zhuǎn)化條件的， 公司在核實(shí)工作結(jié)束之日起 5 個工作日內(nèi)，通知投資者以紙質(zhì)或者電子文檔形式補(bǔ)充提交相關(guān)信息、 參加投資知識或者模擬交易等測試。 公司在審核其不以專業(yè)投資者身份持有產(chǎn)品或者享受服務(wù)后，應(yīng)當(dāng)對其按照普通投資者的標(biāo)準(zhǔn)履行相應(yīng)的適當(dāng)性評估、匹配與管理義務(wù)。第四章 公司基金產(chǎn)品風(fēng)險評級規(guī)則及適當(dāng)性匹配原則第一節(jié) 公司基金產(chǎn)品風(fēng)險評級規(guī)則第36條 風(fēng)控部應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品信息，根據(jù)風(fēng)險特征和程度，審慎評估、劃分風(fēng)險評級。第41條 普通投資者風(fēng)險承受能力等級與產(chǎn)品風(fēng)險等級的匹配，應(yīng)當(dāng)按照以下標(biāo)準(zhǔn)確定： （1） C1類投資者（含最低風(fēng)險承受能力類別）可購買或接受R1級風(fēng)險等級產(chǎn)品；（2） C2類投資者可購買或接受R1級、R2級風(fēng)險等級產(chǎn)品；（3） C3類投資者可購買或接受R1級、R2級、R3級風(fēng)險等級產(chǎn)品。投資者簽署《投資者風(fēng)險匹配告知書及投資者確認(rèn)函》（見附件9）進(jìn)行確認(rèn)。第49條 公司應(yīng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性職責(zé)相關(guān)的信息和資料，包括：(一) 投資者信息和資料；(二) 私募基金的信息和資料；(三) 投資者風(fēng)險承受能力評估、評級資料；(四) 私募基金的風(fēng)險等級劃分資料；(五) 投資者的適當(dāng)性評估結(jié)果資料；(六) 向投資者提供的投資建議及依據(jù)；(七) 向投資者發(fā)送和客戶簽署的文件；(八) 其他相關(guān)信息和資料。第55條 風(fēng)控部可以采取對適當(dāng)性培訓(xùn)效果進(jìn)行測試等考核方式進(jìn)行。第九節(jié) 信息資料保存第62條 風(fēng)控部投資者適當(dāng)性管理相關(guān)崗位應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于20年。□是□否補(bǔ)充材料是否補(bǔ)充提交材料，對以往投資經(jīng)歷、投資經(jīng)驗(yàn)以及投資知識相關(guān)情況進(jìn)行說明□是□否是否參加本銷售機(jī)構(gòu)舉辦的投資知識測試或者模擬交易□是□否復(fù)核結(jié)論 我司于xxxx年xx月xx日依據(jù)相關(guān)規(guī)定將該投資者認(rèn)定為普通投資者。當(dāng)您的各項(xiàng)狀況發(fā)生重大變化時，需對您所投資的金融產(chǎn)品及時進(jìn)行重新審視，以確保您的投資決定與您可承受的投資風(fēng)險程度等實(shí)際情況一致。您將您的投資資產(chǎn)分配為：A．全部投資于AB．大部分投資于AC．兩種投資各一半D．大部分投資于BE．全部投資于B13． *您的期望收益是：A. 5%以下B. 5%20%C. 20%50%D. 50%以上 風(fēng)險偏好14． 當(dāng)您進(jìn)行投資