投資者開立融資融券(存儲版)
【正文】 試點應具備：經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務已滿3年，且未創(chuàng)新試點類證券公司。（2）試點實施方案、內(nèi)部管理制度文件。禁止分支機構未經(jīng)總部批準向客戶融資融券，自行決定授信、保證金收取等總部決定事項。記錄客戶交存的擔保品（某種有價證券）的變化?？蛻粼谧C券公司：客戶信用證券賬戶。投資經(jīng)驗?？蛻粢炗啞度谫Y融券交易風險揭示書》知識點706（P229230）：客戶開戶、提交擔保品與授信客戶應開立實名信用證券賬戶，用于1家證交所的信用證券賬戶只能有1個（一個交易所一個）；只能開立1個信用資金賬戶。融券賣出的申報價格不得低于該證券的最新成交價；當天沒有成交的，不低于其前收盤價?？蛻粑茨馨雌诮蛔銚Ｎ锘虻狡谖磧斶€融資融券債務的，將被強行平倉。證券公司融資融券時應當向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以是標的證券或交易所認可的其他證券沖抵。知識點709（P236238）：權益處理及信息披露。知識點710（P239243）：融資融券的風險及控制?？蛻粜庞蔑L險控制：建立客戶選擇與授信制度，嚴格合同管理、履行風險提示，確定折算率、保證金比例等規(guī)定，建立健全預警補倉和強制平倉制度。業(yè)務管理風險?！踅灰姿诿總€交易日開始前，向市場公布：（1）前一交易日單只標的證券融資融券交易信息（2）前一交易日市場融資融券交易總量信息。當?shù)陀?30%時，2個交易日內(nèi)追加，最低比例提高到150%。（基準指數(shù)是上證綜合指數(shù)、深證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)）股票已完成股權分置改革股票未被特別處理交易所按從嚴到寬、從少到多、逐步擴大的原則，根據(jù)試點進展，從上述規(guī)定內(nèi)的證券選取標的證券的名單公布。未了結相關融券交易前，客戶融券賣出價款除買券還券外不得他用。知識點707（P230233）：融資融券交易操作。知識點705（P224228）：融資融券業(yè)務合同與風險揭示。知識點704（P223224）：客戶的申請、征信與選擇應有客戶本人向證券公司營業(yè)部提出融資融券業(yè)務申請。用于客戶交存的擔保資金的變化。公司在登記結算機構開立：融券專用證券賬戶。原則上按“董事會—業(yè)務決策機構—業(yè)務執(zhí)行部門—分支機構”的構架運行。獲批后，公司向公司登記機關申請業(yè)務范圍的變更登記，向證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證。證券公司經(jīng)營融資融券應具備：（答案一目了然）。第九條 加強客戶適當性持續(xù)管理在客戶交易過程中，持續(xù)進行風險提示；根據(jù)客戶交易狀況，定期做好客戶資質、信用等級、授信額度重新評定工作。第二條 融資融券業(yè)務投資者適當性管理是指通過客戶風險測評，選擇對融資融券業(yè)務具備足夠的認知能力、一定的證券交易能力和風險承受能力的客戶；通過投資者教育和風險揭示，引導客戶在充分了解融資融券業(yè)務風險的基礎上申請該項業(yè)務；通過嚴格的資質審核、征信評級，審慎授予客戶適當?shù)男庞妙~度，引導其理性投資，做好風險防范和服務工作；通過持續(xù)性的投資者跟蹤指導服務，全程控制融資融券業(yè)務風險，培育合格的市場投資者。第八條 適時調(diào)整信用交易相關指標公司應根據(jù)市場環(huán)境與客戶屬性的變化，合理調(diào)整授信額度、可充抵保證金證券折算率、保證金比例、標的證券范圍等指標，幫助客戶控制風險。第三篇：融資融券業(yè)務投資者適當性管理辦法融資融券業(yè)務投資者適當性管理辦法第一章總則第一條 為保護投資者合法權益，全面了解客戶基本情況，充分揭示融資融券業(yè)務風險，審慎選擇和引導適當?shù)耐顿Y者理性參與融資融券交易，促進融資融券業(yè)務健康發(fā)展，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》、《證券公司融資融券業(yè)務內(nèi)部控制指引》、《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》及《**證券股份有限公司融資融券業(yè)務管理制度》等規(guī)定，制定本辦法。（六）在客戶辦理融資融券業(yè)務過程中持續(xù)進行投資者教育。具體采取以下方式開展投資者教育活動：（一）在營業(yè)場所醒目位置設置融資融券業(yè)務專欄，專欄中應細化類別，專欄的內(nèi)容應當真實、客觀、完整，并根據(jù)實際需要和情況的變化及時更新，內(nèi)容包括但不限于：投資者教育、風險提示、業(yè)務資訊、業(yè)務推廣活動信息等。（四）向投資者具體介紹融資融券業(yè)務，內(nèi)容包括：融資融券業(yè)務特點、融資融券業(yè)務基本要求、融資融券業(yè)務辦理流程等。第四步：總部審批通過，投資者前往開戶營業(yè)部開立信用證券賬戶與信用資金賬戶開立信用證券賬戶程序：前往證券公司簽訂融資融券合同。第三步：寄往總部征信審批，約1周回復。（三）揭示融資融券業(yè)務投資風險。第三章投資者教育工作開展的方式和實施第五條 應采取多渠道、多層次地開展投資者教育工作，切實提高投資者教育的效果。通過公司客服專線，由專人向意愿客戶介紹業(yè)務；置備融資融券業(yè)務投資者教育手冊和簡明宣傳折頁，由融資融券業(yè)務推薦人對意愿客戶進行一對一的介紹；舉辦意愿客戶現(xiàn)場專題講座和視頻專題講座。第六條 客戶在營業(yè)部提出融資融券業(yè)務申請后
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