【正文】 可以到現(xiàn)場簽署融資融券的業(yè)務(wù)合同和融資融券的風(fēng)險監(jiān)視書。證券公司經(jīng)營融資融券應(yīng)具備：（答案一目了然）。獲批后，公司向公司登記機(jī)關(guān)申請業(yè)務(wù)范圍的變更登記，向證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。原則上按“董事會—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)”的構(gòu)架運行。公司在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立：融券專用證券賬戶。用于客戶交存的擔(dān)保資金的變化。知識點704（P223224）：客戶的申請、征信與選擇應(yīng)有客戶本人向證券公司營業(yè)部提出融資融券業(yè)務(wù)申請。知識點705（P224228）：融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險揭示。知識點707（P230233）：融資融券交易操作。未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出價款除買券還券外不得他用。（基準(zhǔn)指數(shù)是上證綜合指數(shù)、深證綜合指數(shù)和中小板指數(shù)）股票已完成股權(quán)分置改革股票未被特別處理交易所按從嚴(yán)到寬、從少到多、逐步擴(kuò)大的原則，根據(jù)試點進(jìn)展，從上述規(guī)定內(nèi)的證券選取標(biāo)的證券的名單公布。當(dāng)?shù)陀?30%時，2個交易日內(nèi)追加，最低比例提高到150%?！踅灰姿诿總€交易日開始前，向市場公布：（1）前一交易日單只標(biāo)的證券融資融券交易信息（2）前一交易日市場融資融券交易總量信息。業(yè)務(wù)管理風(fēng)險。第五篇：融資融券業(yè)務(wù)推廣流程與經(jīng)驗分享融資融券業(yè)務(wù)推廣流程與經(jīng)驗分享前期：積極準(zhǔn)備，提前熱身全員高度重視，營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)帶頭，親自參與融資融券業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)并作為內(nèi)部講師之一對員工進(jìn)行培訓(xùn)；內(nèi)部講師對全體員工（包括營銷人員和中后臺員工）針對融資融券業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)知識、投資策略、征信要點、開戶流程、系統(tǒng)操作（特別是網(wǎng)上交易）進(jìn)行了系統(tǒng)培訓(xùn)。知識點711（P243246）：融資融券的監(jiān)管和法律責(zé)任。業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險。配股、增發(fā)、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的，根據(jù)雙方約定處理。維持擔(dān)保比例是客戶整體擔(dān)保物價值與融資融券中債務(wù)總和的比例。股東人數(shù)不少于4000人?？蛻羧谌u出后，可通過買券還券（買入新證券還）或直接還券（用自有的證券還）的方式償還融入證券。證券公司對客戶融資融券額度不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過6個月?！酰沙龆噙x題）對未按照要求提供有關(guān)情況、在證券公司從事證券交易不足半年、交易結(jié)算資金未納入第三方存管、證券投資經(jīng)驗不足、缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力、有重大違約記錄的客戶，證券公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資融券?？蛻粼诖婀茔y行：客戶信用資金賬戶。記錄融資活動中資金的變化，對應(yīng)融券專用證券賬戶。知識點703（P222223）：賬戶體系。集中管理原則。具備開展試點的人員、技術(shù)等條件。第四篇：融資融券第七章融資融券業(yè)務(wù)知識點701（P218220）：融資融券業(yè)務(wù)。有融資融券業(yè)務(wù)的申請表，融資融券業(yè)務(wù)的心理測試題，融資融券知識測試題，還有客戶持有限售股的說明情況。（2）客戶做融資申報，公司用公司賬戶里的資金做買券操作，股票劃到客戶的賬戶上，客戶融資買到的股票當(dāng)天在賬戶上不能賣出，但可以賣出賬戶上的其他股票用得到的資金還資，也可用其他股票直接做融資抵押 ；客戶做融券申報，通過公司的賬戶把證券賣出資金劃到客戶的賬戶上，資金當(dāng)天可用，客戶可用這筆資金做買券還券。此為年利率，實際計算時要除以360天的會計結(jié)算時間。相對于股指期貨，其對市場的影響比較中性、平穩(wěn)。這些監(jiān)管措施將對從事融資融券交易的投資者產(chǎn)生影響，投資者應(yīng)留意監(jiān)管措施可能造成的潛在損失，密切關(guān)注市場狀況、提前預(yù)防。融資融券交易中可能面臨的主要風(fēng)險包括：（一）、杠桿交易風(fēng)險融資融券交易具有杠桿交易特點，投資者在從事融資融券交易時，如同普通交易一樣，要面臨判斷失誤、遭受虧損的風(fēng)險。而當(dāng)融券賣出的股票上漲到一定程度、維持擔(dān)保比例下降至130%時，投資者還被要求及時追加保證金。（二）、融券案例分析：融券時收益與虧損的放大假如某投資者信用賬戶中有100元保證金可用余額，擬融券賣出股票A，融券保證金比例為50%，則該投資者理論上可融券賣出200元市值(100元保證金247。50%)的股票A。融資用來購買的股票或者融券可獲得的股票都在一定范圍之內(nèi)，等等。同時，確立了證券金融公司向證券公司提供轉(zhuǎn)融通的制度?！百I空”交易同樣發(fā)揮了市場的緩沖器作用。但是，融資融券的這種杠桿效應(yīng)也是一把“雙刃劍”，在放大了收益的同時，必然也放大了風(fēng)險。什么是“賣空”?“賣空”，其實就是融券交易，是指自有證券不足時，投資者向證券公司交納一定的保證金，融入一定數(shù)量的證券并賣出的交易行為。投資者從事普通證券交易時，風(fēng)險完全由其自行承擔(dān)，所以幾乎可以買賣所有在證券交易所上市交易的證券品種(少數(shù)特殊品種對參與交易的投資者有特別要求的除外)。三、融資融券交易與普通證券交易有何區(qū)別(一)、保證金要求不同。滬深交易所規(guī)定，融券保證金比例不得低于50%。同時融券交易具有杠桿特性，將進(jìn)一步放大風(fēng)險。主力資金潛伏股票免費看!某些股割肉出逃肯定會后悔 突發(fā)暴漲很可能不期而至 股民福音：套牢股票有救了!融券交易是指，投資者向證券公司交納一定的保證金，融入一定數(shù)量的證券并賣出的交易行為。第一篇：融資融券推廣某某老師，您好！我是中信建投證券的楊仕梅，我今天主要是做一個回訪，每天公司給您發(fā)的中信建投視點還有明星股票池您收到?jīng)]有呢？每周六的股民學(xué)校您去聽了沒有，有什么想法和建議可以提出來給我們。總體來說，融資融券交易關(guān)鍵在于一個“融”字，有“融”投資者就必須提供一定的擔(dān)保和支付一定的費用，并在約定期內(nèi)歸還借貸的資金或證券。如融券交易僅出于投機(jī)目的，當(dāng)賣出的證券價格持續(xù)上漲時，投資者將產(chǎn)生較大損失，投機(jī)目的無法實現(xiàn)。(三)、融券保證金比例融券保證金比例是指，投資者融券賣出時交付的保證金與融券交易金額的比例，計算公式為：融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量賣出價格)100%。投資者可申請將余券從證券公司融券專用證券賬戶劃轉(zhuǎn)至投資者信用證券賬戶。(三)、風(fēng)險承擔(dān)和交易權(quán)利不同。例如，如果預(yù)期深發(fā)展價格能從21元/股上漲到30元/股，投資者不僅可以用自有資金買入深發(fā)展股票，還可以用現(xiàn)金或者股票做擔(dān)保物，向證券公司借入一定數(shù)量的資金買入深發(fā)展股票。(二)、融資融券的杠桿效應(yīng)帶來了放大的收益與虧損投資者在進(jìn)行普通證券交易時必須支付全額資金或證券，但參與融資融券交易只需交納一定的保證金，也就是說投資者通過向證券公司融資融券，可以擴(kuò)大交易籌碼，即利用較少資本來獲取較大的利潤，這就是融資融券交易的杠桿效應(yīng)。當(dāng)股價真的下跌之后，“賣空者”需要補進(jìn)，增加了購買需求，從而又將股價拉了回來。我國目前采取的運作模式則規(guī)定資金融出的直接主體是證券公司，即證券公司以自有資金、證券向客戶融資融券。融資的資金借出成本不得低于同期金融機(jī)構(gòu)的貸款利率。(簡明起見，我們假設(shè)交易中不考慮傭金、利息等費用，并假設(shè)保證金比例為50%)（一）、融資案例分析：融資時收益與虧損的放大假設(shè)某投資者信用賬戶中有100元保證金可用余額，擬融資買入股票A，融資保證金比例假定為50%，則該投資者理論上可融資買入200元市值(100元保證金247。如在股票下跌了35%后，維持擔(dān)保比例降至130%時，投資者需要開始追加保證金了。投資收益或虧損放大的比例，與融券保證金比例的高低直接關(guān)聯(lián)。投資者在進(jìn)行