投資者開立融資融券-wenkub
2024-10-25 00 本頁面
【正文】 相關(guān)業(yè)務(wù)流程來全面了解客戶，按照公司相關(guān)標準選擇客戶。第六條 客戶在營業(yè)部提出融資融券業(yè)務(wù)申請后，業(yè)務(wù)推薦人需整理統(tǒng)計與該客戶相關(guān)的《融資融券意愿客戶跟蹤服務(wù)檔案》，如實填寫融資融券業(yè)務(wù)申請表中投資者教育情況部分，并簽字確認。引導(dǎo)客戶合法合規(guī)交易，發(fā)現(xiàn)客戶存在異常交易行為的，應(yīng)當立即告知、提醒客戶，對可能嚴重影響正常交易秩序的行為，應(yīng)當及時向公司和證券交易所報告，并按規(guī)定采取限制措施；在融資融券業(yè)務(wù)宣傳等材料上標明風(fēng)險揭示語，并在醒目位置注明“股市有風(fēng)險，入市需謹慎”；營業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)推薦人及時將客戶賬戶預(yù)警信息告知客戶，提示風(fēng)險；第四條 公司網(wǎng)站投資者教育專欄中應(yīng)設(shè)置融資融券投資者教育專欄，刊登證券交易所各項相關(guān)交易規(guī)則、指引。通過公司客服專線，由專人向意愿客戶介紹業(yè)務(wù)；置備融資融券業(yè)務(wù)投資者教育手冊和簡明宣傳折頁，由融資融券業(yè)務(wù)推薦人對意愿客戶進行一對一的介紹；舉辦意愿客戶現(xiàn)場專題講座和視頻專題講座。（三）在營業(yè)場所舉辦投資者教育講座、培訓(xùn)。第三章投資者教育工作開展的方式和實施第五條 應(yīng)采取多渠道、多層次地開展投資者教育工作，切實提高投資者教育的效果。第三條 全面運用投資者教育園地、網(wǎng)站、客戶服務(wù)電話、宣傳教育活動、投資者教育講座培訓(xùn)、宣傳材料發(fā)放等方式多渠道、多層次地開展融資融券客戶投資者教育，并根據(jù)實際需要及時更新。（三）揭示融資融券業(yè)務(wù)投資風(fēng)險。融資融券交易了結(jié)后，投資者可以將擔(dān)保證券劃轉(zhuǎn)回普通證券賬戶。第三步：寄往總部征信審批，約1周回復(fù)。第一篇：投資者開立融資融券第一步證券公司融資融券客戶條件：，只有通過該測試，才能夠提出業(yè)務(wù)申請。第四步：總部審批通過，投資者前往開戶營業(yè)部開立信用證券賬戶與信用資金賬戶開立信用證券賬戶程序：前往證券公司簽訂融資融券合同。第二篇：營業(yè)部融資融券客戶投資者教育方案融資融券客戶投資者教育方案第一章 投資者教育工作的目的、內(nèi)容和途徑第一條 開展融資融券投資者教育工作的目的是引導(dǎo)投資者了解融資融券業(yè)務(wù)知識，幫助投資者熟悉融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則，樹立正確的投資理念和風(fēng)險防范意識，加強對融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險的認識，依法維護自身的合法權(quán)益，從而促進融資融券市場的規(guī)范發(fā)展。（四）向投資者具體介紹融資融券業(yè)務(wù)，內(nèi)容包括：融資融券業(yè)務(wù)特點、融資融券業(yè)務(wù)基本要求、融資融券業(yè)務(wù)辦理流程等。第二章 融資融券投資者教育工作職責(zé)第四條營業(yè)部建立以總監(jiān)為組長的投資者教育工作小組，指定專人負責(zé)營業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)投資者教育工作，并根據(jù)公司融資融券相關(guān)制度，明確崗位職責(zé)，完善內(nèi)部考核和獎懲辦法，保障融資融券投資者教育各項工作落到實處。具體采取以下方式開展投資者教育活動：（一）在營業(yè)場所醒目位置設(shè)置融資融券業(yè)務(wù)專欄，專欄中應(yīng)細化類別，專欄的內(nèi)容應(yīng)當真實、客觀、完整，并根據(jù)實際需要和情況的變化及時更新，內(nèi)容包括但不限于：投資者教育、風(fēng)險提示、業(yè)務(wù)資訊、業(yè)務(wù)推廣活動信息等。根據(jù)投資者意向性，分類分批的組織投資者參加融資融券業(yè)務(wù)專題講座，了解意向性投資者對于融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險認知情況、融資融券業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容理解情況，并對投資者未理解的或有理解誤區(qū)的內(nèi)容進行重點講解。（六）在客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)過程中持續(xù)進行投資者教育。建立健全客戶服務(wù)機制，通過交易委托系統(tǒng)、電話、短信、傳真、電子郵件、信函等多種方式為投資者提供服務(wù)。第三篇：融資融券業(yè)務(wù)投資者適當性管理辦法融資融券業(yè)務(wù)投資者適當性管理辦法第一章總則第一條 為保護投資者合法權(quán)益，全面了解客戶基本情況，充分揭示融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險，審慎選擇和引導(dǎo)適當?shù)耐顿Y者理性參與融資融券交易，促進融資融券業(yè)務(wù)健康發(fā)展，根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》、《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》及《**證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)管理制度》等規(guī)定，制定本辦法。第五條完成投資者教育與風(fēng)險揭示工作按照《**證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)投資者教育指引》的規(guī)定，面向目標客戶，講解融資融券業(yè)務(wù)知識，揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險，使客戶在申請該業(yè)務(wù)前充分了解該業(yè)務(wù)的風(fēng)險。第八條 適時調(diào)整信用交易相關(guān)指標公司應(yīng)根據(jù)市場環(huán)境與客戶屬性的變化，合理調(diào)整授信額度、可充抵保證金證券折算率、保證金比例、標的證券范圍等指標，幫助客戶控制風(fēng)險。第十一條行。第二條 融資融券業(yè)務(wù)投資者適當性管理是指通過客戶風(fēng)險測評，選擇對融資融券業(yè)務(wù)具備足夠的認知能力、一定的證券交易能力和風(fēng)險承受能力的客戶；通過投資者教育和風(fēng)險揭示，引導(dǎo)客戶在充分了解融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險的基礎(chǔ)上申請該項業(yè)務(wù)；通過嚴格的資質(zhì)審核、征信評級，審慎授予客戶適當?shù)男庞妙~度，引導(dǎo)其理性投資，做好風(fēng)險防范和服務(wù)工作；通過持續(xù)性的投資者跟蹤指導(dǎo)服務(wù)，全程控制融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險，培育合格的市場投資者。第六條 審核客戶資質(zhì) 營業(yè)部應(yīng)當嚴格按照《**
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