【正文】 東吳期貨有限公司有權(quán)要求本人/本單位提供資產(chǎn)來源及用途合法性證明，對資產(chǎn)來源及用途及合法性進行調(diào)查，本人/本單位愿意配合。 投資者（簽章）： 日期： 年 月 日 附件16資產(chǎn)合法性及投資者適當性承諾書本人/本單位以真實身份委托東吳期貨有限公司運用委托資產(chǎn)進行投資。本人（機構(gòu)）經(jīng)審慎考慮后，仍堅持投資該項產(chǎn)品，并愿意承擔(dān)該項投資可能引起的損失和其他后果。若您經(jīng)審慎考慮后，仍堅持投資該產(chǎn)品，請簽署下附投資者確認書。 投資者（簽章）： 日期： 年 月 日 附件15 普通投資者購買高風(fēng)險等級產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險警示書經(jīng)營機構(gòu)告知欄尊敬的投資者（姓名/名稱：_________身份證明文件號碼：____________________）：您擬投資的金融產(chǎn)品或擬接受的金融服務(wù)屬于高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，為保護您的合法權(quán)益,我公司特向您進行如下的風(fēng)險警示，請您認真閱讀并簽署：您擬投資的產(chǎn)品或接受的服務(wù)存在本金損失可能、波動性較大、流動性變現(xiàn)能力較差、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值、存在跨境因素等可能構(gòu)成投資風(fēng)險的因素。本人（機構(gòu)）經(jīng)審慎考慮后，仍堅持投資該項產(chǎn)品，并愿意承擔(dān)該項投資可能引起的損失和其他后果。若您經(jīng)審慎考慮后，仍堅持投資該產(chǎn)品，請簽署下附投資者確認書。鑒于您不屬于《期貨行業(yè)執(zhí)行投資者適當性制度指引》規(guī)定的風(fēng)險承受能力最低類別的投資者且堅持投資該產(chǎn)品，就此，我公司特向您進行如下風(fēng)險警示,請您認真閱讀并簽署： 您擬投資的產(chǎn)品或接受的服務(wù)風(fēng)險等級超出您的風(fēng)險承受能力，其存在本金 損失可能、波動性較大、流動性變現(xiàn)能力較差、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值等風(fēng)險特征， 可能會導(dǎo)致投資虧損超出您的預(yù)計范圍、投資本金虧損等情況出現(xiàn)。以上內(nèi)容系本人（機構(gòu)）獨立、自主、真實的意思表示，特此確認。本人（機構(gòu)）已審慎考察金融產(chǎn)品或服務(wù)的特征及風(fēng)險，進行充分風(fēng)險評估，自行做出投資決定并自主承擔(dān)投資風(fēng)險。如您在審慎考慮后同意本公司的評估結(jié)果，請簽字以示同意。本公司履行投資者適當性職責(zé)不能取代您的投資判斷，不會降低產(chǎn)品或者服務(wù)知的固有風(fēng)險，也不會影響您依法應(yīng)當承擔(dān)的投資風(fēng)險、履約責(zé)任以及費用。根據(jù)公司的《資管產(chǎn)品等級劃分標準》，本產(chǎn)品風(fēng)險等級評估表得出風(fēng)險等級為：___________。特此申請。本人（機構(gòu)）將獨立作出投資決策并自主承擔(dān)投資風(fēng)險。本人（機構(gòu)）確認已了解貴公司對專業(yè)投資者和普通投資者在履行適當性職責(zé)方面的區(qū)別，本人（機構(gòu)）知悉因不再符合專業(yè)投資者的條件，而不再被認定為專業(yè)投資者的規(guī)則。 東吳期貨有限公司（簽章）： 日期： 年 月 日投 資 者 確 認 欄投資者確認：本人（機構(gòu)）自愿被認定為專業(yè)投資者，已閱讀了上述告知內(nèi)容，確認相關(guān)申請資料真實、準確、完整，并知悉貴公司根據(jù)申請資料將本人（機構(gòu)）認定為專業(yè)投資者。 專業(yè)投資者具備必要的投資知識和經(jīng)驗，自行做出投資決定并自主承擔(dān)投資風(fēng)險。投資者（簽章）： 日期： 年 月 日 經(jīng)營機構(gòu)復(fù)核欄類型復(fù)核內(nèi)容是否符合機構(gòu)最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣是□ 否□最近 1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元 是□ 否□具有1年及以上從事證券、期貨、黃金、外匯等相關(guān)市場投資交易的經(jīng)歷是□ 否□投資知識測試或模擬交易等 是□ 否□自然人金融資產(chǎn)不低于 300萬元，或者最近3年個人年均收入不低于 30萬元是□ 否□具有 1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷是□ 否□追加了解信息、投資知識測試或模擬交易等 是□ 否□初審人評估意見：復(fù)核人評估意見：初審人： 復(fù)核人：日期： 年 月 日 日期： 年 月 日附件9 普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者結(jié)果告知書經(jīng)營機構(gòu)告知欄尊敬的投資者（投資者姓名/名稱： ，身份證明文件號碼： ）：根據(jù)您提供的《普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請書》及財產(chǎn)狀況、投資經(jīng)驗等相關(guān)證明材料,經(jīng)審慎評估您被認定為專業(yè)投資者。本人/機構(gòu)已按要求提供財產(chǎn)狀況、交易情況、從業(yè)經(jīng)歷等相關(guān)證明材料，并承諾所提供材料真實、準確、完整。 投資者（蓋章）： 日期： 年 月 日附表：風(fēng)險承受能力問卷分值設(shè)置 自然人投資者評分表（共19題，總分100分）：序號1234567891011121314151617181920A31350011012060067014B22251223134142245523C1315333435532342442D140055465550460351E0660F6特別說明：評為C1的自然人投資者，需立即檢查1118題投資者的選項，如任1題選A,則該投資者歸為風(fēng)險承受能力最低類別的投資者，只可購買或接受R1級風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。您將您的投資資產(chǎn)分配為：A．全部投資于AB．大部分投資于AC．兩種投資各一半D．大部分投資于BE．全部投資于B19. 貴單位參與金融產(chǎn)品投資的主要目的是什么？A．閑置資金保值增值B．獲取主營業(yè)務(wù)以外的投資收益C．現(xiàn)貨套期保值、對沖主營業(yè)務(wù)風(fēng)險D．減持已持有的股票投資者簽署確認本機構(gòu)已經(jīng)了解并愿意遵守國家有關(guān)期貨市場管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，本機構(gòu)在此鄭重承諾以上填寫的內(nèi)容真實、準確、完整。14. 貴單位打算重點投資于哪些種類的投資品種？A．債券、貨幣市場基金、債券基金等固定收益類投資品種B．股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種C．期貨D. 融資融券等E．復(fù)雜或高風(fēng)險金融產(chǎn)品或服務(wù)F．其他產(chǎn)品或服務(wù)（注：本題可多選，但評分以其中最高分值選項為準。包括了分工和授權(quán)的要求，但未包括投資風(fēng)險控制的規(guī)則。1. 貴單位的性質(zhì)：2. 貴單位的凈資產(chǎn)規(guī)模為：3. 貴單位年營業(yè)收入為：4. 貴單位是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務(wù)？如有，主要是：C. 通過擔(dān)保公司等中介機構(gòu)募集的借款5. 對于金融產(chǎn)品投資工作，貴單位打算配置怎樣的人員力量：A．一名兼職人員(包括負責(zé)人自行決策)B．一名專職人員，相互之間分工不明確，相互之間有明確分工6. 貴單位所配置的負責(zé)金融產(chǎn)品投資工作的人員是否符合以下情況：、 經(jīng)濟或財會等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)的工作超過兩年、經(jīng)濟或財會等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)專業(yè)學(xué)士以上學(xué)位、期貨從業(yè)資格、注冊會計師證書（CPA）或注冊金融分析師證書（CFA）中的一項及以上7. 貴單位是否建立了金融產(chǎn)品投資相關(guān)的管理制度：。本公司在此承諾：對于貴單位在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴格按照法律法規(guī)要求承擔(dān)保密義務(wù)。貴單位應(yīng)當如實提供相關(guān)信息及證明材料，并對所提供的信息和證明材料的真實性、準確性、完整性負責(zé)。同時，與金融產(chǎn)品或金融服務(wù)相關(guān)的投資風(fēng)險、履約責(zé)任以及費用等將由貴單位自行承擔(dān)。風(fēng)險承受能力評估是本公司向投資者履行適當性職責(zé)的一個環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)與貴單位的風(fēng)險承受能力等級相匹配。若本人提供的信息發(fā)生任何重大變化，本人將及時書面通知貴公司。）12． 假設(shè)有兩種不同的投資：投資A預(yù)期獲得5%的收益，有可能承擔(dān)非常小的損失；投資 B預(yù)期獲得20%的收益，但有可能面臨25%甚至更高的虧損。除法律法規(guī)規(guī)定的有權(quán)機關(guān)依法定程序進行查詢以外，本公司保證不會將涉及您的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關(guān)信息用于違法、不當用途。當您的各項狀況發(fā)生重大變化時，需對您所投資的金融產(chǎn)品及時進行重新審視，以確保您的投資決定與您可承受的投資風(fēng)險程度等實際情況一致。本公司提示您：本公司根據(jù)您提供的信息對您進行風(fēng)險承受能力評估，開展適當性工作。本公司特別提醒您：本公司向投資者履行風(fēng)險承受能力評估等適當性職責(zé)，并不能取代您自己的投資判斷，也不會降低金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的固有風(fēng)險。 投資者（自然人簽名/機構(gòu)簽章、授權(quán)代表人簽名）： 日期： 年 月 日 附件4 普通投資者風(fēng)險承受能力問卷（適用于自然人投資者）投資者姓名：______________________ 身份證號： 本問卷旨在了解您可承受的風(fēng)險程度等情況，借此協(xié)助您選擇合適的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)類別，以符合您的風(fēng)險承受能力。對于貴公司銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)，本人（機構(gòu)）具有必要的投資知識和經(jīng)驗，能夠自行進行專業(yè)判斷，并自主承擔(dān)投資風(fēng)險。三、當您提供的財產(chǎn)狀況、交易情況、工作經(jīng)歷等信息發(fā)生重大變化時，請及時通知我公司，經(jīng)復(fù)核如不再符合專業(yè)投資者的申請條件，將不再被認定為專業(yè)投資者。現(xiàn)將有關(guān)事項告知如下：　　一、經(jīng)營機構(gòu)在向?qū)I(yè)投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時，對專業(yè)投資者履行的適當性職責(zé)區(qū)別于普通投資者，普通投資者在信息告知、風(fēng)險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。特此申請。承諾遵守期貨交易所的各項業(yè)務(wù)規(guī)則，自愿承擔(dān)資管產(chǎn)品運行結(jié)果。投資者基本信息表（機構(gòu)）單位全稱單位性質(zhì)、資質(zhì)營業(yè)執(zhí)照登記證號經(jīng)營范圍實際受益人控股股東或?qū)嶋H控制人投資者類型工業(yè)□ 農(nóng)業(yè)□ 商業(yè)貿(mào)易□ 多元化集團公司□ 房地產(chǎn)□ 投資、咨詢公司□ 財務(wù)公司□信托□ 保險公司□ 證券集合理財□ 證券自營□ 基金專戶理財□ 封閉式基金□ QFII□保本基金□ 證券定向理財□ 開放式基金（不包括ETF）□ ETF□ 企業(yè)年金□ 社?；稹蹉y行自營□ 銀行理財□ 其他______________誠信記錄是否有來源于以下機構(gòu)的不良誠信記錄？中國人民銀行征信中心□　最高人民法院失信被執(zhí)行人名單□　工商行政管理機構(gòu)□稅務(wù)管理機構(gòu)□　監(jiān)管機構(gòu)、自律組織□　投資者在期貨經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動時產(chǎn)生的違約失信行為記錄□ 過度維權(quán)等不當行為信息□　其他組織____________ 無不良誠信記錄□法定代表人證件類型證件號碼傳真號碼聯(lián)系電話區(qū)號 電話 手機經(jīng)辦人證件類型證件號碼傳真號碼聯(lián)系電話區(qū)號 電話 手機注冊地址__________省、直轄市、自治區(qū)__________市、縣、區(qū)_________________________________ 辦公地址__________省、直轄市、自治區(qū)__________市、縣、區(qū)_________________________________ 所屬行業(yè)是否與期貨交易品種有關(guān)有□ 無□參與期貨的主要交易類型投機□ 套利□ 套?！踬Y金來源自有□ 其他□是否存在實際控制關(guān)系是□ 否□投資目標投資期限0年1年□ 1年5年□ 5年以上□投資品種期貨□ 期權(quán)□ 資管產(chǎn)品□ 其他□期望收益穩(wěn)健□ 成長□ 激進□是否為管理人或其關(guān)聯(lián)方是管理人□ 是關(guān)聯(lián)方□ 否□聲明：1．本機構(gòu)承諾以上填寫內(nèi)容和授權(quán)事項均屬實，如因以上提供的信息不真實、不準確、不完整的而產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，全部由本機構(gòu)承擔(dān)；如上述內(nèi)容發(fā)生變更將及時通知貴公司，如因未能及時完成告知由此產(chǎn)生的后果將由本機構(gòu)承擔(dān)。承諾遵守期貨交易所的各項業(yè)務(wù)規(guī)則，自愿承擔(dān)資管產(chǎn)品運行結(jié)果。附件1. 資管產(chǎn)品投資者基本信息表（自然人、機構(gòu)）附件2. 專業(yè)投資者申請書附件3. 專業(yè)投資者告知及確認書附件4. 普通投資者風(fēng)險承受能力問卷（適用于自然人投資者）附件5. 普通投資者風(fēng)險承受能力問卷（適用于機構(gòu)投資者）附件6. 普通投資者風(fēng)險承受能力等級劃分標準附件7. 普通投資者分級內(nèi)部