【正文】 該決定系本人（機(jī)構(gòu)）獨(dú)立、自主、真實(shí)的意思表示，與貴營(yíng)業(yè)部及相關(guān)從業(yè)人員無(wú)關(guān)。 東吳期貨有限公司（簽章）： 日期： 年 月 日投資者確認(rèn)欄東吳期貨有限公司 營(yíng)業(yè)部：本人（機(jī)構(gòu)）已充分知曉、完全理解并同意接受上述《風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)》所載明的全部?jī)?nèi)容，并已充分知悉上述不匹配情況。 東吳期貨有限公司（簽章）： 簽署日期： 年 月 日投資者確認(rèn)欄投資者確認(rèn)：本人（機(jī)構(gòu)）確認(rèn)已知曉貴公司對(duì)本人（機(jī)構(gòu)）的風(fēng)險(xiǎn)承受能力及適當(dāng)性匹配意見(jiàn)的評(píng)估結(jié)果。本人（機(jī)構(gòu)）承諾所提供材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)告知如下： 一、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在向?qū)I(yè)投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí) 對(duì)專業(yè)投資者履行的適當(dāng)性職責(zé)區(qū)別于普通投資者，普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。）15. 貴單位打算的投資期限是： 16. 貴單位的期望收益是： %以下%20%%50%%以上17. 貴單位認(rèn)為自己能承受的最大投資損失是多少？A. 10%以內(nèi)B. 10%30%C. 30%50%D. 超過(guò)50%18. 假設(shè)有兩種不同的投資：投資A預(yù)期獲得5%的收益，有可能承擔(dān)非常小的損失；投資B預(yù)期獲得20%的收益，但有可能面臨25%甚至更高的虧損。當(dāng)貴單位的各項(xiàng)狀況發(fā)生重大變化時(shí)，需對(duì)貴單位所投資的金融產(chǎn)品及時(shí)進(jìn)行重新審視，以確保貴單位的投資決定與貴單位可承受的投資風(fēng)險(xiǎn)程度等實(shí)際情況一致。您將您的投資資產(chǎn)分配為：A．全部投資于AB．大部分投資于AC．兩種投資各一半D．大部分投資于BE．全部投資于B13． *您的期望收益是：A. 5%以下B. 5%20%C. 20%50%D. 50%以上 風(fēng)險(xiǎn)偏好14． 當(dāng)您進(jìn)行投資時(shí)，您的首要目標(biāo)是：A．資產(chǎn)保值，我不愿意承擔(dān)任何投資風(fēng)險(xiǎn)B．產(chǎn)生一定的收益，可以承擔(dān)一定的投資風(fēng)險(xiǎn)C．產(chǎn)生較多的收益，可以承擔(dān)較大的投資風(fēng)險(xiǎn)D．實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長(zhǎng)，愿意承擔(dān)很大的投資風(fēng)險(xiǎn)15． 您認(rèn)為自己能承受的最大投資損失是多少？A．不愿承受任何投資損失B．一定的投資損失C．較大的投資損失D．損失可能超過(guò)本金16． 您打算將自己的投資回報(bào)主要用于：A．改善生活B．個(gè)體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或證券、期貨投資以外的投資行為C．履行撫養(yǎng)、撫養(yǎng)或贍養(yǎng)義務(wù)D．償付債務(wù) 其他信息17． 您的年齡是：A．1830歲B．3140歲C．4150歲D．5160歲E．超過(guò)60歲18． 您是否具有完全民事行為能力：19． 您的最高學(xué)歷是：20． 您家庭的就業(yè)狀況是：A．您與配偶均有穩(wěn)定收入的工作B．有配偶，其中一人有穩(wěn)定收入的工作C．有配偶，均沒(méi)有穩(wěn)定收入的工作或者已退休D．單身，但有穩(wěn)定收入的工作E．單身，目前暫無(wú)穩(wěn)定收入的工作投資者簽署確認(rèn)本人已經(jīng)了解并愿意遵守國(guó)家有關(guān)期貨市場(chǎng)管理的法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，本人在此鄭重承諾以上填寫(xiě)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。同時(shí)，與金融產(chǎn)品或金融服務(wù)相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用等將由您自行承擔(dān)。二、專業(yè)投資者具備必要的投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，自行做出投資決定并自主承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。 投資者（簽章）： 申請(qǐng)日期： 年 月 日 *證件類型，指合法有效的身份證明文件。投資者提出調(diào)解的，公司應(yīng)當(dāng)積極配合，優(yōu)先通過(guò)協(xié)商解決爭(zhēng)議。公司在自查中發(fā)現(xiàn)違反適當(dāng)性管理要求問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)要求及時(shí)處理并主動(dòng)報(bào)告。對(duì)于下列普通投資者，公司必須進(jìn)行回訪： （1） 生活來(lái)源主要依靠積蓄或社會(huì)保障的；（2） 購(gòu)買或接受高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的；（3） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)和公司認(rèn)為必要的其他投資者。第二節(jié) 適當(dāng)性留痕規(guī)定第56條 依照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十五條和《期貨行業(yè)執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度指引》的相關(guān)規(guī)定，資管部通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)方式向普通投資者履行如下規(guī)定的告知、警示程序的，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或者錄像；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式履行告知、警示程序的，公司應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過(guò)符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)：（1） “普通投資者以書(shū)面形式向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料。資產(chǎn)管理部應(yīng)當(dāng)告知投資者，綜合考慮自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)，獨(dú)立做出投資決策并承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，公司提出的適當(dāng)性匹配意見(jiàn)不表明其對(duì)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證，其履行投資者適當(dāng)性職責(zé)不能取代投資者的投資判斷，不會(huì)降低產(chǎn)品的固有風(fēng)險(xiǎn)，也不會(huì)影響其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任以及費(fèi)用。 第三節(jié) 適當(dāng)性匹配原則和管理第48條 資產(chǎn)管理部按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”的原則銷售產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守以下匹配要求：（1） 投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標(biāo)；（2） 產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)符合投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)；（3） 中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)和公司規(guī)定的其他匹配要求。公司資管部可以對(duì)資管產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表參考模板（見(jiàn)附件12）進(jìn)行完善。第十一節(jié) 普通投資者的后續(xù)評(píng)估第41條 公司應(yīng)當(dāng)利用投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)及交易行為記錄等信息，持續(xù)跟蹤和評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力，必要時(shí)調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)。第36條 專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者。資管部適當(dāng)性操作的相關(guān)人員應(yīng)將審核意見(jiàn)填寫(xiě)在《普通投資者分類內(nèi)部審核表》（見(jiàn)附件7）第33條 風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者。 第六節(jié) 普通投資者分類及認(rèn)定第29條 專業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者。（3） 社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會(huì)公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）。第23條 提供資產(chǎn)證明：劣后級(jí)客戶除提供委托資產(chǎn)來(lái)源及用途合法性書(shū)面承諾外，還需提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明，證明符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)(單位客戶凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元；個(gè)人客戶金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元）。登記投資者的《資管產(chǎn)品投資者基本信息表》（見(jiàn)附件1）。包括但不限于以下信息：（一） 自然人的姓名、國(guó)籍、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營(yíng)范圍等基本信息；（二） 收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；（三） 投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；（四） 投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；（五） 風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失；（六） 誠(chéng)信記錄；（七） 實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；（八） 法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；（九） 其他必要信息。第8條 資產(chǎn)管理部適當(dāng)性的管理職能通過(guò)資產(chǎn)管理部復(fù)核崗的審核、復(fù)核和負(fù)責(zé)人的綜合把關(guān)來(lái)體現(xiàn)，并簽字留痕。第2條 公司各部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本辦法，審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為適當(dāng)?shù)耐顿Y者提供資產(chǎn)管理服務(wù)。第7條 資產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)以下投資者適當(dāng)性管理的日常工作：(一) 對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)評(píng)估崗或本部門(mén)評(píng)估崗提交的投資者適當(dāng)性制度材料、書(shū)面承諾、調(diào)查問(wèn)卷等，審查客戶提交資料的完整性、有效性、一致性、合規(guī)性。第12條 交易結(jié)算部負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理投資者有關(guān)協(xié)助查詢職責(zé)。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于資管計(jì)劃的，公司或者公司委托的銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。第21條 評(píng)估崗應(yīng)當(dāng)自行或通過(guò)公司其他部門(mén)查詢?cè)谥袊?guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站等多種渠道，查詢投資者誠(chéng)信信息。第五節(jié) 專業(yè)投資者條件、分類及認(rèn)定第25條 公司將投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者，并實(shí)施差異化適當(dāng)性管理。公司審核通過(guò)的，可將其直接認(rèn)定為專業(yè)投資者，業(yè)務(wù)部門(mén)將認(rèn)定結(jié)果書(shū)面（《專業(yè)投資者告知及確認(rèn)書(shū)》見(jiàn)附件3）告知投資者第28條 符合本辦法第二十六條第（四）、（五）項(xiàng)條件的投資者，向公司申請(qǐng)成為專業(yè)投資者，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)要求其填寫(xiě)《專業(yè)投資者申請(qǐng)書(shū)》（見(jiàn)附件2）。業(yè)務(wù)人員在投資者填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷時(shí)，不得進(jìn)行誘導(dǎo)、誤導(dǎo)、欺騙投資者，影響填寫(xiě)結(jié)果。投資者填寫(xiě)《普通投資者轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者申請(qǐng)書(shū)》中相應(yīng)內(nèi)容（見(jiàn)附件8）。第38條 公司與投資者簽訂資產(chǎn)管理合同，并確認(rèn)該投資者初始認(rèn)購(gòu)金額不低于100萬(wàn)元人民幣，方可為其提供資產(chǎn)管理服務(wù)。協(xié)會(huì)更新本行業(yè)的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄時(shí)，資管部需同步對(duì)產(chǎn)品等級(jí)進(jìn)行調(diào)整。第二節(jié) 第三方銷售第46條 公司委托其他機(jī)構(gòu)銷售本公司發(fā)行的資管產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)受托機(jī)構(gòu)具備代銷相關(guān)產(chǎn)品的資格及落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的人員儲(chǔ)備、內(nèi)控制度、技術(shù)設(shè)備等能力。專業(yè)投資者可購(gòu)買或接受所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品。其中冷靜期自投資者簽署特別風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)之日的下一日開(kāi)始計(jì)算；增加一次回訪告知特別風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)在投資者持有產(chǎn)品或服務(wù)之前進(jìn)行。第三節(jié) 投資者適當(dāng)性評(píng)估與銷售隔離機(jī)制第57條 資管部建立投資者適當(dāng)性評(píng)估與銷售隔離機(jī)制，由非銷售人員進(jìn)行投資者適當(dāng)性操作，確保銷售人員不參與投資者的分類評(píng)估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級(jí)評(píng)估，以及投資者與產(chǎn)品服務(wù)的匹配。第62條 資管部可以采取對(duì)適當(dāng)性培訓(xùn)效果進(jìn)行測(cè)試等考核方式進(jìn)行。第九節(jié) 信息資料保存第68條 資管部投資者適當(dāng)性管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)妥善保存與履行投資者適當(dāng)性職責(zé)有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等，保存期限不得少于20年。附件1. 資管產(chǎn)品投資者基本信息表（自然人、機(jī)構(gòu)）附件2. 專業(yè)投資者申請(qǐng)書(shū)附件3. 專業(yè)投資者告知及確認(rèn)書(shū)附件4. 普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力問(wèn)卷（適用于自然人投資者）附件5. 普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力問(wèn)卷（適用于機(jī)構(gòu)投資者）附件6. 普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)附件7. 普通投資者分級(jí)內(nèi)部審核表附件8. 普通投資者轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者申請(qǐng)書(shū)附件9. 普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者結(jié)果告知書(shū)附件10. 專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者確認(rèn)書(shū)附件11. 公司產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄附件12. 資管產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估表參考模板(附資管產(chǎn)品等級(jí)劃分參考標(biāo)準(zhǔn))附件13. 普通投資者適當(dāng)性匹配意見(jiàn)告知書(shū)附件14. 普通投資者購(gòu)買高于自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)附件15. 普通投資者購(gòu)買高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)附件16. 資產(chǎn)合法性及投資者適當(dāng)性承諾書(shū)附件1 投資者基本信息表（自然人）姓名性別男□ 女□出生年月 年 月 國(guó)家/地區(qū)證件類型證件號(hào)碼有效期限 年 月 日至 年 月 日聯(lián)系電話區(qū)號(hào) 電話 手機(jī)傳真號(hào)碼EMAIL郵政編碼有效聯(lián)系地址__________省、直轄市、自治區(qū)__________市、縣、區(qū)_________________________________ 職業(yè)政府機(jī)關(guān)□　郵電通訊□　計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)□　商貿(mào)□　金融□　稅務(wù)□　咨詢□　社會(huì)服務(wù)□旅游□　醫(yī)療□　房地產(chǎn)□　交通運(yùn)輸□　法律、司法□　文體□　媒體、廣告□　科教□農(nóng)林牧漁□　制造業(yè)□　學(xué)生□　待業(yè)□　退休□　私營(yíng)業(yè)主□如所從事行業(yè)未在上述選項(xiàng)中請(qǐng)具體填寫(xiě)_______________________誠(chéng)信記錄是否有來(lái)源于以下機(jī)構(gòu)的不良誠(chéng)信記錄？中國(guó)人民銀行征信中心□　最高人民法院失信被執(zhí)行人名單□　工商行政管理機(jī)構(gòu)□稅務(wù)管理機(jī)構(gòu)□　監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織□　投資者在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)時(shí)產(chǎn)生的違約失信行為記錄□ 過(guò)度維權(quán)等不當(dāng)行為信息□　其他組織_______________ 無(wú)不良誠(chéng)信記錄□是否存在實(shí)際控制關(guān)系是□ 否□交易的實(shí)際受益人本人□ 其他□參與期貨的主要交易類型投機(jī)□ 套利□ 套?！跬顿Y目標(biāo)投資期限0年1年□ 1年5年□ 5年以上□投資品種管理型□　優(yōu)先級(jí)□ 中間級(jí)□ 劣后級(jí)□ 其他□期望收益穩(wěn)健□ 成長(zhǎng)□ 激進(jìn)□是否為管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員及其配偶是□ 否□聲明：1．本人承諾以上填寫(xiě)內(nèi)容和授權(quán)事項(xiàng)均屬實(shí)，如因以上提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，全部由本人承擔(dān)；如上述內(nèi)容發(fā)生變更將及時(shí)通知貴公司，如因未能及時(shí)完成告知由此產(chǎn)生的后果將由本人承擔(dān)。特此申請(qǐng)。 投資者（自然人簽名/機(jī)構(gòu)簽章、授權(quán)代表人簽名）： 日期： 年 月 日 附件4 普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力問(wèn)卷（適用于自然人投資者）投資者姓名：______________________ 身份證號(hào)： 本問(wèn)卷旨在了解您可承受的風(fēng)險(xiǎn)程度等情況，借此協(xié)助您選擇合適的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)類別，以符合您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。除法律法規(guī)規(guī)定的有權(quán)機(jī)關(guān)依法定程序進(jìn)行查詢以外，本公司保證不會(huì)將涉