保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者股票投資管理暫行辦法[001]-免費(fèi)閱讀
【正文】 第五十九條 本辦法規(guī)定的股票資產(chǎn)托管人、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)及國(guó)家相關(guān)規(guī)定的，由有關(guān)監(jiān)管部門按照各自的權(quán)限和監(jiān)管職責(zé)給予行政處罰。 第七章 監(jiān)督管理 第五十三條 中國(guó)保監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)各自職責(zé)對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者的股票投資業(yè)務(wù)實(shí)施檢查。 第四十七條 保險(xiǎn)公司與保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、股票資產(chǎn)托管人、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間資金的劃撥，費(fèi)用的支付必須采用轉(zhuǎn)賬方式。 （四）在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司分別設(shè)立自營(yíng)結(jié)算備付金賬戶和客戶結(jié)算備付金賬戶； （五）其上海、深圳兩個(gè)交易所的自營(yíng)業(yè)務(wù)席位和非自營(yíng)業(yè)務(wù)席位分別設(shè)立； （六）通訊條件和交易設(shè)施高效、安全，符合股票交易的要求，信息服務(wù)全面； （七）具備證券市場(chǎng)研究實(shí)力，能及時(shí)提供咨詢服務(wù)； （八）最近3年無(wú)重大違法、違規(guī)記錄，未受中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰，且未處于立案調(diào)查過程中； （九）誠(chéng)信方面無(wú)不良記錄，最近1年無(wú)占用或者挪用客戶保證金和證券的行為； （十）書面承諾接受中國(guó)保監(jiān)會(huì)對(duì)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者股票交易情況的檢查，并向中國(guó)保監(jiān)會(huì)如實(shí)提供保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者股票交易的各種資料； （十一）當(dāng)?shù)氐臓I(yíng)業(yè)部管理規(guī)范、經(jīng)營(yíng)良好、服務(wù)功能齊全； （十二）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。 第三十六條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者運(yùn)用下列資金，應(yīng)當(dāng)分別開立證券賬戶和資金賬戶，分別核算： （一）傳統(tǒng)保險(xiǎn)產(chǎn)品的資金。 保險(xiǎn)公司委托保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司從事股票投資的，其股票投資風(fēng)險(xiǎn)控制制度還至少應(yīng)當(dāng)包括股票托管制度。 第二十五條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者從事股票投資，不得有下列行為： （一）在不同性質(zhì)的保險(xiǎn)資金證券賬戶之間轉(zhuǎn)移利潤(rùn)； （二）采用非法手段融資購(gòu)買股票； （三）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為。 （三）將不同保險(xiǎn)公司托管的股票資產(chǎn)混合管理。 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者為萬(wàn)能壽險(xiǎn)設(shè)立的投資賬戶，投資股票的比例不得超過80％。 第十二條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者的股票投資可以采用下列方式： （一）一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)，包括市值配售、網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)、以戰(zhàn)略投資者身份參與配售等； （二）二級(jí)市場(chǎng)交易。決定不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請(qǐng)人并說明理由。 第三條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者投資股票，應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立的托管機(jī)制，遵循審慎、安全、增值的原則，自主經(jīng)營(yíng)、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、自負(fù)盈虧。保險(xiǎn)集團(tuán)公司、保險(xiǎn)控股公司從事股票投資，適用本辦法。 第八條 保險(xiǎn)公司申請(qǐng)直接或者委托保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司從事股票投資，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)保監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料一式三份： （一）申請(qǐng)書； （二）關(guān)于股票投資的董事會(huì)決議； （三）內(nèi)部管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度和內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置情況； （四）股票資產(chǎn)托管人的有關(guān)材料和托管協(xié)議草案； （五）相關(guān)的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員名單及簡(jiǎn)歷； （六）最近3年經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司財(cái)務(wù)報(bào)表； （七）現(xiàn)有的交易席位、證券賬戶及資金賬戶； （八）股票投資策略，至少應(yīng)當(dāng)說明股票投資的理念、投資目標(biāo)以及投資組合方向； （九）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定提供的其他文件和材料。 保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)將有關(guān)交易席位、證券賬戶和資金賬戶的材料，同時(shí)抄報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 第十五條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者投資可轉(zhuǎn)換公司債券的余額計(jì)入企業(yè)債券的投資余額，并應(yīng)當(dāng)符合《保險(xiǎn)公司投資企業(yè)債券管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定。 第十九條 保險(xiǎn)公司的股票資產(chǎn)托管人必須將其自有資產(chǎn)和受托管理的股票資產(chǎn)嚴(yán)格分開，必須為不同的保險(xiǎn)公司分別設(shè)置相關(guān)賬戶、分別管理。 第五章 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者的禁止行為 第二十三條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者股票投資的范圍和比例不得超出中國(guó)保監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。 第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制 第三十條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)具備長(zhǎng)期投資和價(jià)值投資的理念，優(yōu)化資產(chǎn)配置，分散投資風(fēng)險(xiǎn)。 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者必須在可投資
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