保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者股票投資管理暫行辦法-免費(fèi)閱讀
【正文】 第五十四條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)送下列報(bào)表、報(bào)告或者其他文件： （一）股票投資業(yè)績(jī)衡量基準(zhǔn)； ?。ǘ╋L(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的計(jì)算方法和使用情況說(shuō)明； ?。ㄈ┕善蓖顿Y的相關(guān)報(bào)表。 前款所稱主要業(yè)務(wù)人員是指從事股票投資業(yè)務(wù)的主管及主要操作人員?！ 〉谒氖龡l 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司和直接從事股票投資的保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)在每日開市前，與股票資產(chǎn)的托管人核實(shí)證券余額和資金余額，保證證券余額和資金余額足以交收?！ 〉谌藯l 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司和直接從事股票投資的保險(xiǎn)公司的股票投資交易指令應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的交易部門和專職交易人員負(fù)責(zé)執(zhí)行?！ 〉谌臈l 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者確定可投資的股票范圍，應(yīng)當(dāng)考慮上市公司的治理結(jié)構(gòu)、收益能力、信息透明度、股票流動(dòng)性等各項(xiàng)指標(biāo)。第六章 風(fēng)險(xiǎn)控制 第二十四條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者的股票投資決策、研究、交易、清算管理人員及其他相關(guān)人員不得從事內(nèi)幕交易?！ 。ㄈ⒉煌ｋU(xiǎn)公司托管的股票資產(chǎn)混合管理?！ ”ｋU(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者為上述保險(xiǎn)產(chǎn)品設(shè)立的獨(dú)立核算賬戶，投資股票的比例，不得超過(guò)保險(xiǎn)條款具體約定的比例。 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者投資股票的具體比例，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)另行規(guī)定?！ ∏皟煽钜?guī)定的內(nèi)容發(fā)生變更的，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)在辦理變更手續(xù)后5日內(nèi)報(bào)告中國(guó)保監(jiān)會(huì)?！ 〉谄邨l 符合下列條件的保險(xiǎn)公司，經(jīng)中國(guó)保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以直接從事股票投資： ?。ㄒ唬﹥敻赌芰︻~度符合中國(guó)保監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定； ?。ǘ﹥?nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度符合《保險(xiǎn)資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)控制指引》的規(guī)定； ?。ㄈ┰O(shè)有專業(yè)的資金運(yùn)用部門； ?。ㄋ模┰O(shè)有獨(dú)立的交易部門； ?。ㄎ澹┙⒘斯善辟Y產(chǎn)托管機(jī)制； （六）相關(guān)的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員符合本辦法規(guī)定的條件； （七）具有專業(yè)的投資分析系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)； ?。ò耍┳罱?年無(wú)重大違法、違規(guī)投資記錄； ?。ň牛┲袊?guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件?！ ”巨k法所稱股票投資是指保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者從事或者委托符合規(guī)定的機(jī)構(gòu)從事股票、可轉(zhuǎn)換公司債券等股票市場(chǎng)產(chǎn)品交易的行為?！ 〉谝粭l 為了加強(qiáng)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者股票投資業(yè)務(wù)的管理，規(guī)范投資行為，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，保障被保險(xiǎn)人利益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》和《中華人民共和國(guó)證券法》等法律、行政法規(guī)，制定本辦法。第二章 資格條件 中國(guó)保監(jiān)會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可以對(duì)保險(xiǎn)公司的申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行專家評(píng)審，并將專家評(píng)審所需時(shí)間書面告知保險(xiǎn)公司?！ ∏翱畹冢ㄒ唬╉?xiàng)所稱人民幣普通股票是指在我國(guó)境內(nèi)公開發(fā)行并上市流通，以人民幣認(rèn)購(gòu)和交易的股票?！ 〉谑鶙l 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者為投資連結(jié)保險(xiǎn)設(shè)立的投資賬戶，投資股票的比例可以為100％?！ 〉谑艞l 保險(xiǎn)公司的股票資產(chǎn)托管人必須將其自有資產(chǎn)和受托管理的股票資產(chǎn)嚴(yán)格分開，必須為不同的保險(xiǎn)公司分別設(shè)置相關(guān)賬戶、分別管理?！ 〉诙藯l 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者、股票資產(chǎn)托管人、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其他證券中介機(jī)構(gòu)，不得編造虛假交易記錄、財(cái)務(wù)信息及其他資料。 保險(xiǎn)公司直接從事股票投資的，其股票投資風(fēng)險(xiǎn)控制制度還至少應(yīng)當(dāng)包括股票托管制度、股票交易管理制度和信息管理制度?！ 。ǘ┓旨t保險(xiǎn)產(chǎn)品的資金； （三）萬(wàn)能保險(xiǎn)產(chǎn)品的資金； ?。ㄋ模┩顿Y連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品的資金； ?。ㄎ澹┲袊?guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定需要獨(dú)立核算的保險(xiǎn)產(chǎn)品資金?！ 〉谒氖l 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者選擇證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部的席位進(jìn)行股票投資交易的，應(yīng)當(dāng)與其總部簽訂相關(guān)協(xié)議?！ 〉谒氖藯l 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者負(fù)責(zé)股票投資業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： ?。ㄒ唬┐髮W(xué)本科以上學(xué)歷； ?。ǘ?年以上證券或者金融工作經(jīng)歷； ?。ㄈ┦煜ぷC券投資運(yùn)作，具備必要的金融和法律知識(shí)； （四）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。第七章 監(jiān)督管理 第五十八條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者違反法律、行政法規(guī)及相關(guān)規(guī)定的，中國(guó)
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