保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者股票投資管理暫行辦法(已改無錯(cuò)字)
2023-05-15 23:24:53 本頁面
【正文】 少應(yīng)當(dāng)包括股票交易管理制度和信息管理制度?！ 〉谌龡l 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者投資股票，作出下列重大決策前，必須制作書面研究報(bào)告： （一）單項(xiàng)投資資金超過保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者確定的金額以上的； ?。ǘ┥婕翱赏顿Y股票資產(chǎn)5％以上的； （三）投資組合或者投資方向需要重大調(diào)整的； （四）股票選擇范圍標(biāo)準(zhǔn)需要重大調(diào)整的； （五）股票投資風(fēng)險(xiǎn)容忍度需要重大調(diào)整的?！ 〉谌臈l 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者確定可投資的股票范圍，應(yīng)當(dāng)考慮上市公司的治理結(jié)構(gòu)、收益能力、信息透明度、股票流動(dòng)性等各項(xiàng)指標(biāo)?！ ”ｋU(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者必須在可投資的股票范圍之內(nèi)投資股票?！ 〉谌鍡l 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)在投資前確定股票投資業(yè)績衡量基準(zhǔn)，并以績優(yōu)、藍(lán)籌及流動(dòng)性強(qiáng)的股票所確定的指數(shù)為該基準(zhǔn)的參考?！ ”ｋU(xiǎn)業(yè)的股票投資業(yè)績衡量基準(zhǔn)，由中國保監(jiān)會(huì)另行規(guī)定?！ 〉谌鶙l 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者運(yùn)用下列資金，應(yīng)當(dāng)分別開立證券賬戶和資金賬戶，分別核算： （一）傳統(tǒng)保險(xiǎn)產(chǎn)品的資金?！ 。ǘ┓旨t保險(xiǎn)產(chǎn)品的資金； ?。ㄈ┤f能保險(xiǎn)產(chǎn)品的資金； ?。ㄋ模┩顿Y連結(jié)保險(xiǎn)產(chǎn)品的資金； ?。ㄎ澹┲袊１O(jiān)會(huì)規(guī)定需要獨(dú)立核算的保險(xiǎn)產(chǎn)品資金。 第三十七條 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司和直接從事股票投資的保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)通過獨(dú)立席位進(jìn)行股票交易。有關(guān)股票交易獨(dú)立席位的管理辦法另行規(guī)定?！ 〉谌藯l 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司和直接從事股票投資的保險(xiǎn)公司的股票投資交易指令應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立的交易部門和專職交易人員負(fù)責(zé)執(zhí)行?！ 〉谌艞l 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司和直接從事股票投資的保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)制定防火墻、崗位責(zé)任、門禁、安全防護(hù)等信息管理制度?！ 〉谒氖畻l 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司和直接從事股票投資的保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)規(guī)范機(jī)房設(shè)施、通訊設(shè)備、計(jì)算機(jī)設(shè)備、操作系統(tǒng)軟件、數(shù)據(jù)庫軟件等股票交易系統(tǒng)的操作程序?！ 〉谒氖粭l 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者選擇證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的席位進(jìn)行股票交易的，該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合下列條件: （一）財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營穩(wěn)健，凈資本在10億元人民幣以上； （二）內(nèi)部控制制度健全； ?。ㄈ┛蛻艚灰捉Y(jié)算資金全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行?！ 。ㄋ模┰谥袊C券登記結(jié)算有限公司分別設(shè)立自營結(jié)算備付金賬戶和客戶結(jié)算備付金賬戶； ?。ㄎ澹┢渖虾?、深圳兩個(gè)交易所的自營業(yè)務(wù)席位和非自營業(yè)務(wù)席位分別設(shè)立； ?。┩ㄓ崡l件和交易設(shè)施高效、安全，符合股票交易的要求，信息服務(wù)全面； ?。ㄆ撸┚邆渥C券市場研究實(shí)力，能及時(shí)提供咨詢服務(wù)； ?。ò耍┳罱?年無重大違法、違規(guī)記錄，未受中國證監(jiān)會(huì)處罰，且未處于立案調(diào)查過程中； ?。ň牛┱\信方面無不良記錄，最近1年無占用或者挪用客戶保證金和證券的行為； ?。ㄊ娉兄Z接受中國保監(jiān)會(huì)對保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者股票交易情況的檢查，并向中國保監(jiān)會(huì)如實(shí)提供保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者股票交易的各種資料； ?。ㄊ唬┊?dāng)?shù)氐臓I業(yè)部管理規(guī)范、經(jīng)營良好、服務(wù)功能齊全； ?。ㄊ┲袊１O(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件?！ 〉谒氖l 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者選擇證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部的席位進(jìn)行股票投資交易的，應(yīng)當(dāng)與其總部簽訂相關(guān)協(xié)議。協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明本辦法第四十一條第（十）項(xiàng)規(guī)定的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的義務(wù)，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反上述義務(wù)、中國保監(jiān)會(huì)要求保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者更換的，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者有權(quán)提前終止協(xié)議?！ ”ｋU(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)在簽訂前款規(guī)定協(xié)議之日起5日內(nèi)，將協(xié)議副本報(bào)送中國保監(jiān)會(huì)。 第四十三條 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司和直接從事股票投資的保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)在每日開市前，與股票資產(chǎn)的托管人核實(shí)證券余額和資金余額，保證證券余額和資金余額足以交收?！ 〉谒氖臈l 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者持有的股票出現(xiàn)本辦法第十四條規(guī)定情形之一的，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)制定具體的解決方案?！ 〉谒氖鍡l 保險(xiǎn)公司的經(jīng)營情況發(fā)生變化，不符合本辦法規(guī)定條件的，不得增持股票，并應(yīng)當(dāng)按照中國保監(jiān)會(huì)的規(guī)定的期限、方式等其他要求，降低股票投資比例。
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