【正文】 經(jīng)營合同）草案或合資合作計(jì)劃方案； 可行性研究報(bào)告； 合作方比選方案及比選結(jié)果說明； 合作方營業(yè)執(zhí)照、近三年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告； 財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告及審核意見； 資產(chǎn)評估報(bào)告及評估備案手續(xù)； 律師事務(wù)所出具的法律意見書； 滿足國資委審核必要且適度的其他文件。（三）并購境內(nèi)企業(yè)股權(quán)： 內(nèi)部決策文件； 股權(quán)投資企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證明文件； 被并購企業(yè)營業(yè)執(zhí)照（副本）； 被并購企業(yè)股東會決議； 可行性研究報(bào)告； 律師事務(wù)所出具的法律意見書； 并購協(xié)議、公司章程； 財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告及審核意見； 資產(chǎn)評估報(bào)告及評估備案手續(xù)； 被并購企業(yè)職工安置、或有債務(wù)處置方案； 1滿足國資委審核必要且適度的其他文件。（四）未對合資企業(yè)進(jìn)行同比例增（減）資擴(kuò)（縮）股： 內(nèi)部決策文件； 增（減）資擴(kuò)（縮）股方案； 合資公司增（減）資擴(kuò)（縮）股前的章程及增（減）資擴(kuò)（縮）股后的章程； 合資公司最近年度經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告； 資產(chǎn)評估報(bào)告及評估備案（核準(zhǔn)）手續(xù)； 滿足國資委審核必要且適度的其他文件。（五）非主業(yè)股權(quán)投資或涉及主業(yè)的重大股權(quán)投資項(xiàng)目： 內(nèi)部決策文件； 股權(quán)投資企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證明文件； 可行性研究報(bào)告； 公司章程、合資合作協(xié)議（合資經(jīng)營合同）草案或合資合作計(jì)劃方案； 滿足國資委審核必要且適度的其他文件。第九章 投資項(xiàng)目后評價管理第七十四條 按集團(tuán)內(nèi)控制度的要求，規(guī)劃投資部、資本運(yùn)營部、財(cái)務(wù)部、審計(jì)部、紀(jì)檢監(jiān)察部、項(xiàng)目管理部和企業(yè)發(fā)展部應(yīng)遵循部門交叉互評的原則，對實(shí)業(yè)投資項(xiàng)目和股權(quán)投資項(xiàng)目聯(lián)合或分別開展投資項(xiàng)目后評價工作。實(shí)業(yè)投資項(xiàng)目由規(guī)劃投資部牽頭組織，股權(quán)投資項(xiàng)目由資本運(yùn)營部牽頭組織。（一）根據(jù)不同投資項(xiàng)目的特性擬定投資項(xiàng)目后評價工作組名單，經(jīng)集團(tuán)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報(bào)總經(jīng)理辦公會審議并確定。（二）投資項(xiàng)目后評價工作組對投資項(xiàng)目進(jìn)行定期或不定期的投資評價，并向總經(jīng)理辦公會提交投資后評價報(bào)告。（三）投資項(xiàng)目后評價工作按《省屬企業(yè)投資項(xiàng)目后評價工作指導(dǎo)意見》、《****集團(tuán)有限責(zé)任公司重大項(xiàng)目后評價制度》執(zhí)行。第七十五條 投資項(xiàng)目后評價的成果是集團(tuán)及全資、控股子公司總結(jié)投資經(jīng)驗(yàn)，提高投資管理水平，開展新項(xiàng)目投資的重要依據(jù)。第七十六條全資、控股子公司的投資項(xiàng)目后評價工作參照集團(tuán)相關(guān)制度、結(jié)合自身實(shí)際自行擬定，報(bào)規(guī)劃投資部備案。第十章 投資風(fēng)險(xiǎn)管理第七十七條 為完善風(fēng)險(xiǎn)管控措施，加強(qiáng)對投資風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測和防范，有效規(guī)避投資風(fēng)險(xiǎn)，集團(tuán)建立投資管理的風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制。第七十八條規(guī)劃投資部負(fù)責(zé)組織對項(xiàng)目總體投資完成情況及完成投資計(jì)劃比重進(jìn)行檢查監(jiān)督。項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)組織對項(xiàng)目進(jìn)度和工程質(zhì)量等方面進(jìn)行檢查監(jiān)督。資本運(yùn)營部負(fù)責(zé)組織對項(xiàng)目股權(quán)投資方向、股權(quán)投資項(xiàng)目進(jìn)度等方面進(jìn)行檢查監(jiān)督。項(xiàng)目完成后的三年內(nèi)，由相關(guān)職能部門會同財(cái)務(wù)部、審計(jì)部對投資項(xiàng)目進(jìn)行投資效益評估。第七十九條 項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)按照《****集團(tuán)有限責(zé)任公司招投標(biāo)管理辦法》，對投資項(xiàng)目實(shí)施中的招標(biāo)工作進(jìn)行綜合管理，按照《****集團(tuán)有限責(zé)任公司工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)督管理辦法》對工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行過程監(jiān)控，管理并指導(dǎo)項(xiàng)目建設(shè)工作。第八十條 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)跟蹤投資項(xiàng)目進(jìn)展情況，對資金使用情況進(jìn)行調(diào)配和監(jiān)督。項(xiàng)目決算報(bào)告必須由審計(jì)部牽頭組織進(jìn)行內(nèi)外部審計(jì)。第八十一條 紀(jì)檢監(jiān)察部負(fù)責(zé)對投資項(xiàng)目的合法性、合規(guī)性和內(nèi)控制度的執(zhí)行情況進(jìn)行全過程監(jiān)察，嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任追究制度。第八十二條 集團(tuán)及全資、控股子公司在投資項(xiàng)目實(shí)施過程中，如發(fā)現(xiàn)影響項(xiàng)目正常開展的潛在風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時向上級領(lǐng)導(dǎo)及主管部門進(jìn)行匯報(bào)，及時采取防范措施，避免造成經(jīng)濟(jì)損失。第八十三條 全資、控股子公司于每月15日之前，填寫上一個日歷月的項(xiàng)目投資及進(jìn)展情況（附件6），通過電子郵件報(bào)送規(guī)劃投資部。第八十四條 規(guī)劃投資部負(fù)責(zé)分析每個季度的投資情況，按省國資委的要求填寫、上報(bào)本季度企業(yè)重點(diǎn)投資項(xiàng)目完成情況報(bào)告。第八十五條 投資項(xiàng)目資料按集團(tuán)檔案管理的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第八十六條全資、控股子公司要高度重視投資風(fēng)險(xiǎn)管理工作，重點(diǎn)是法律、財(cái)務(wù)方面的風(fēng)險(xiǎn)防范措施；要建立適合于自身實(shí)際的投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度，搞好經(jīng)常性項(xiàng)目投資的風(fēng)險(xiǎn)管控工作。各子公司的投資風(fēng)險(xiǎn)管理制度需報(bào)規(guī)劃投資部備案。第十一章 責(zé)任追究 第八十七條凡違反本辦法規(guī)定，在投資項(xiàng)目可行性研究論證和決策過程中出現(xiàn)下列行為的，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)追究行政責(zé)任和經(jīng)濟(jì)責(zé)任，構(gòu)成犯罪的依法追究刑事責(zé)任。（一）未按規(guī)定上報(bào)審批的；（二）上報(bào)審批時謊報(bào)、故意隱瞞重要情況的；（三）未經(jīng)可行性研究論證和集體研究進(jìn)行決策的；（四）通過“化整為零”等方式故意逃避審批的；（五）干預(yù)中介機(jī)構(gòu)和專家獨(dú)立執(zhí)業(yè)并發(fā)表意見的；（六）對應(yīng)備案事項(xiàng)未及時報(bào)告的；（七）有損害集團(tuán)權(quán)益的其他行為的。第八十八條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在項(xiàng)目實(shí)施過程中弄虛作假或管理不善的，導(dǎo)致項(xiàng)目不能達(dá)到預(yù)期盈利水平或造成國有資產(chǎn)損失的，視情況追究相應(yīng)的行政和經(jīng)濟(jì)責(zé)任，構(gòu)成犯罪的依法追究其刑事責(zé)任。第八十九條集團(tuán)對全資、控股子公司投資檢查的結(jié)果和執(zhí)行本辦法的情況與各公司負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核掛鉤，作為各公司負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績考核綜合評議指標(biāo)的重要內(nèi)容。第十二章 附則第九十條 本辦法未盡事宜按國家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和集團(tuán)公司章程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第九十一條 本辦法的修訂權(quán)及解釋權(quán)屬于集團(tuán)董事會。第九十二條本辦法自印發(fā)之日起正式執(zhí)行，原投資管理辦法作廢。43 / 43附件1－1公司 年度投資計(jì)劃匯總表公司名稱：單位：萬元投資類別項(xiàng)目投資總額年度計(jì)劃投資總額按投資方向分按資金來源分按項(xiàng)目階段分備注主業(yè)非主業(yè)自有資金貸款其他新開工續(xù)建準(zhǔn)備項(xiàng)目固定資產(chǎn)投資長期股權(quán)投資合 計(jì)編制： 審核： 批準(zhǔn)： （公司簽章） 年 月 日附件1－2公司 年度固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目計(jì)劃表公司名稱：單位：萬元序號項(xiàng)目名稱項(xiàng)目內(nèi)容項(xiàng)目實(shí)施起止時間總投資其中項(xiàng)目業(yè)主投資方向備注自有資金預(yù)計(jì)投資收益（%）年度計(jì)劃完成投資合 計(jì)注：投資方向按主業(yè)、非主業(yè)劃分編制： 審核： 批準(zhǔn)： （公司簽章） 年 月 日附件1－3公司 年度長期股權(quán)投資計(jì)劃表公司名稱：單位：萬元序號項(xiàng)目名稱項(xiàng)目主要內(nèi)容投資方向項(xiàng)目總投資本企業(yè)投資總額本企業(yè)投資所占股比（%）預(yù)計(jì)投資收益率（%）年度計(jì)劃完成投資項(xiàng)目業(yè)主備注