保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者股票投資管理暫行辦法[001]-在線瀏覽
2025-06-01 23:24本頁(yè)面
【正文】 資的，應(yīng)當(dāng)在辦理股票投資相關(guān)手續(xù)后10日內(nèi)，將正式托管協(xié)議、投資業(yè)績(jī)衡量基準(zhǔn)以及有關(guān)交易席位、證券賬戶和資金賬戶的材料報(bào)送中國(guó)保監(jiān)會(huì)。 前兩款規(guī)定的內(nèi)容發(fā)生變更的，保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)在辦理變更手續(xù)后5日內(nèi)報(bào)告中國(guó)保監(jiān)會(huì)。 第三章 投資范圍和比例 第十一條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者的股票投資限于下列品種： （一）人民幣普通股票； （二）可轉(zhuǎn)換公司債券； （三）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資品種。 第十二條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者的股票投資可以采用下列方式： （一）一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)，包括市值配售、網(wǎng)上網(wǎng)下申購(gòu)、以戰(zhàn)略投資者身份參與配售等； （二）二級(jí)市場(chǎng)交易。 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者投資股票的具體比例，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。 第十四條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者不得投資下列類型的人民幣普通股票： （一）被交易所實(shí)行“特別處理”、“警示存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)的特別處理”或者已終止上市的； （二）其價(jià)格在過(guò)去12個(gè)月中漲幅超過(guò)100%的； （三）存在被人為操縱嫌疑的； （四）其上市公司最近一年度內(nèi)財(cái)務(wù)報(bào)表被會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具拒絕表示意見(jiàn)或者保留意見(jiàn)的； （五）其上市公司已披露業(yè)績(jī)大幅下滑、嚴(yán)重虧損或者未來(lái)將出現(xiàn)嚴(yán)重虧損的； （六）其上市公司已披露正在接受監(jiān)管部門調(diào)查或者最近1年內(nèi)受到監(jiān)管部門嚴(yán)重處罰的； （七）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他類型股票。 保險(xiǎn)公司持有的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的，應(yīng)當(dāng)按成本價(jià)格計(jì)入人民幣普通股票的投資余額，并應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)保監(jiān)會(huì)有關(guān)股票投資比例的規(guī)定。 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者為萬(wàn)能壽險(xiǎn)設(shè)立的投資賬戶，投資股票的比例不得超過(guò)80％。 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者為上述保險(xiǎn)產(chǎn)品設(shè)立的獨(dú)立核算賬戶，投資股票的比例，不得超過(guò)保險(xiǎn)條款具體約定的比例。 第十八條 保險(xiǎn)公司的股票資產(chǎn)托管人，應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)： （一）安全保管保險(xiǎn)公司的資金和股票資產(chǎn)； （二）根據(jù)保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜； （三）監(jiān)督保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的投資運(yùn)作； （四）對(duì)保險(xiǎn)公司托管的股票資產(chǎn)進(jìn)行估值； （五）定期向保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司提供股票資產(chǎn)托管報(bào)告； （六）根據(jù)中國(guó)保監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)送股票資產(chǎn)的相關(guān)數(shù)據(jù)，定期和不定期地提供股票資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、績(jī)效評(píng)估等報(bào)告； （七）完整保存股票資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料；有關(guān)托管股票資產(chǎn)的憑證、交易記錄、合同等重要資料應(yīng)當(dāng)保存15年以上； （八）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他義務(wù)。 第二十條 保險(xiǎn)公司的股票資產(chǎn)托管人不得有下列行為： （一）將保險(xiǎn)公司托管的股票資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)混合管理。 （三）將不同保險(xiǎn)公司托管的股票資產(chǎn)混合管理。 第二十一條 保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)與股票資產(chǎn)托管人簽訂托管協(xié)議。 第二十二條 股票資產(chǎn)托管人依法解散、撤銷或者破產(chǎn)的，其托管保險(xiǎn)公司的股票資產(chǎn)不得列入清算資產(chǎn)范圍。 第二十四條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者的股票投資決策、研究、交易、清算管理人員及其他相關(guān)人員不得從事內(nèi)幕交易。 第二十五條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者從事股票投資，不得有下列行為： （一）在不同性質(zhì)的保險(xiǎn)資金證券賬戶之間轉(zhuǎn)移利潤(rùn)； （二）采用非法手段融資購(gòu)買股票； （三）中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為。 第二十七條 上市公司直接或者間接持有保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者10％以上股份的，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者不得投資該上市公司或者其關(guān)聯(lián)公司的股票。 第二十九條 保險(xiǎn)公司投資股票，不得委托保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司以外的其他機(jī)構(gòu)，中國(guó)保監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。 第三十一條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)依據(jù)《保險(xiǎn)資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)控制指引》，建立完善的股票投資風(fēng)險(xiǎn)控制制度。 保險(xiǎn)公司委托保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司從事股票投資的，其股票投資風(fēng)險(xiǎn)控制制度還至少應(yīng)當(dāng)包括股票托管制度。 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的股票投資風(fēng)險(xiǎn)控制制度還至少應(yīng)當(dāng)包括股
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