合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法(doc)-其它制度表格-在線瀏覽
2024-10-21 19:20本頁(yè)面
【正文】 請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在取得證券投資業(yè)務(wù)許可證之日起 1 年內(nèi)，通過(guò)托管人向國(guó)家外匯局提出投資額度申請(qǐng)。決定批準(zhǔn)的，作出書(shū)面批復(fù)并頒發(fā)外匯登記證；決定不批準(zhǔn)的，書(shū)面通知申請(qǐng)人。 第三章 托管、登記 和結(jié)算 第十一條 托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件： （一）設(shè)有專(zhuān)門(mén)的資產(chǎn)托管部； （二）實(shí)收資本不少于 80 億元人民幣； （三）有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員； 中國(guó)最大的管 理 資料下載中心 (收集 \整理 . 大量免費(fèi)資源共享 ) 第 3 頁(yè) 共 7 頁(yè) （四）具備安全保管合格投資者資產(chǎn)的條件； （五）具備安全、高效的清算、交割能力； （六）具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)資格； （七）最近 3 年沒(méi)有重大違反外匯管理規(guī)定的紀(jì)錄。 第十二條 取得托管人資格，必須經(jīng)中 國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局審批。 第十三條 托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)： （一）保管合格投資者托管的全部資產(chǎn)； （二）辦理合格投資者的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)； （三）監(jiān)督合格投資者的投資運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局報(bào)告； （四）在合格投資者匯入本金、匯出本金或者收益 2 個(gè)工作日內(nèi)，向國(guó)家外匯局報(bào)告合格投資者的資金匯入、匯出及結(jié)售匯情況； （五）每月結(jié)束后 8個(gè)工 作日內(nèi)，向國(guó)家外匯局報(bào)告合格投資者的外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的收支和資產(chǎn)配置情況，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告證券賬戶的投資和交易情況； （六）每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后 3個(gè)月內(nèi)，編制關(guān)于合格投資者上一年度境內(nèi)證券投資情況的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，并報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局； （七）保存合格投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來(lái)記錄等相關(guān)資料，其保存的時(shí)間應(yīng)當(dāng)不少于 20 年； （八）根據(jù)國(guó)家外匯管理規(guī)定進(jìn)行國(guó)際收支統(tǒng)計(jì)申報(bào)； （九）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯局根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他職責(zé)。 第十五條 每個(gè)合格投資者只能委托 1 個(gè)托管人，并可以更換托管人。該證券賬戶可以是實(shí)名賬戶，也可以是名義持有人賬戶
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