7合格投資者與銷售適當(dāng)性管理辦法-文庫吧資料
2025-04-20 10:34本頁面
【正文】 公司XX部門應(yīng)當(dāng)在投資者首次購買公司產(chǎn)品前對投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價(jià)。（二）穩(wěn)健型；（三）平衡型；（四）成長型。第四章 投資者調(diào)查評價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)揭示第十九條 公司XX部門負(fù)責(zé)對投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查評價(jià)，開展相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行投資者身份認(rèn)證程序，核查投資者的合格投資者身份，切實(shí)履行反洗錢等法律義務(wù)。第十七條 產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法以及說明，在公司直銷柜臺接單處、網(wǎng)上直銷系統(tǒng)中，向投資者公開。第十五條 產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)以產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級來具體反映，產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)包括以下三個(gè)等級：（一）低風(fēng)險(xiǎn)等級；（二）中風(fēng)險(xiǎn)等級；（三）高風(fēng)險(xiǎn)等級。第三章 產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)第十三條 對我司產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)由公司XX部門負(fù)責(zé)。第十一條 確認(rèn)投資者為合格投資者之后，應(yīng)要求投資者簽字承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，并承諾其為自己購買私募基金。第十條 為避免變相突破合格投資者的規(guī)定，在合規(guī)投資者識別環(huán)節(jié)，業(yè)務(wù)人員應(yīng)主動告知任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買私募基金，不得將私募基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行拆分轉(zhuǎn)讓，或從事其他變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)行為。 （五）中國基金業(yè)協(xié)會登記備案證明材料。 以上證明文件涉及到夫妻雙方合計(jì)收入的，除提供相關(guān)收入證明外，還需提供結(jié)婚證、戶口簿或其他夫妻關(guān)系的證明文件。 最近三年內(nèi)個(gè)人所得稅完稅證明或單位出具最近三年內(nèi)年收入證明。 （包括合同編號、金額、簽字頁）及復(fù)印件； 、基金公司的對賬單（包括網(wǎng)上交易的對帳單），須顯示客戶持有有價(jià)證券的價(jià)值總額。 ； （二）金融資產(chǎn)有效證明文件，包括： 。 ； ；第八條 公司XX部門負(fù)責(zé)合格投資者的識別工作，公司XX部門負(fù)責(zé)合格投資者的復(fù)核工作。前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。第六條 投資者轉(zhuǎn)讓本公司管理的基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。第五條 公
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