【正文】 的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織□是□否自然人投資者金融資產(chǎn)不低于300萬元人民幣，或者最近3年個人年均收入不低于30萬元人民幣□是□否為具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。本人/本機構(gòu)已充分理解專業(yè)投資者與普通投資者的區(qū)別，轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者后，將自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果。投投資者簽名：　　 年 月 日經(jīng)辦人簽章：　營業(yè)網(wǎng)點蓋章：　復(fù)核人簽章：　　 年 月 日投資者基本信息表（機構(gòu)）機構(gòu)名稱機構(gòu)類型機構(gòu)證件類型機構(gòu)證件編號有效期機構(gòu)資質(zhì)證明資質(zhì)證書編號經(jīng)營范圍注冊地址辦公地址注冊資本控股股東或?qū)嶋H控制人法定代表或負(fù)責(zé)人姓名性別年齡證件類型證件號碼職務(wù)電子郵箱證件有效期聯(lián)系方式座機移動電話辦公郵編辦公地址指定授權(quán)經(jīng)辦人姓名性別年齡證件類型證件號碼職務(wù)電子郵箱證件有效期聯(lián)系方式座機移動電話辦公郵編辦公地址與該機構(gòu)關(guān)系是否存在實際控制關(guān)系否（ ), 是（ ）請說明：交易的實際受益人本人（ ），他人（ ）請說明：是否有不良誠信記錄否（ ), 是（ ）請說明：本人保證資金來源的合法性和所提供資料的真實性、有效性、準(zhǔn)確性、完整性，并對其承擔(dān)責(zé)任。第六章 附則第63條 本辦法由風(fēng)控部負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起實施。第61條 本部門及公司業(yè)務(wù)部門相關(guān)部門及其工作人員應(yīng)當(dāng)對在履行投資者適當(dāng)性工作職責(zé)過程中獲取的投資者信息、投資者風(fēng)險承受能力評級結(jié)果等信息和資料嚴(yán)格保密，防止信息和資料被泄露或者被不當(dāng)利用。第59條 業(yè)務(wù)部不得采取任何鼓勵從業(yè)人員向投資者銷售不適當(dāng)產(chǎn)品的考核、激勵機制或措施。第57條 公司在自查中發(fā)現(xiàn)違反適當(dāng)性管理要求問題的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)要求及時處理并主動報告。 第六節(jié) 公司自查規(guī)定第56條 公司風(fēng)控合規(guī)部負(fù)責(zé)對適當(dāng)性管理工作開展情況進行監(jiān)督檢查，至少每半年開展一次適當(dāng)性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查報告，報告中國證券投資基金業(yè)協(xié)會和辦公所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。第五節(jié) 適當(dāng)性培訓(xùn)第54條 公司應(yīng)當(dāng)每年至少開展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，業(yè)務(wù)部人員應(yīng)該及時參加，提高相關(guān)崗位工作人員的適當(dāng)性管理知識與技能，不斷提升適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。 （6） 受訪人是否知曉可能承擔(dān)的費用及相關(guān)投資損失；（7） 公司及其工作人員是否存在《基金募集機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第四十六條禁止的行為；（8） 中國證監(jiān)會、協(xié)會和公司認(rèn)為必要的其他內(nèi)容。公司在與投資者建立業(yè)務(wù)關(guān)系后，由從事銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員，以電話、電郵、信函、短信等適當(dāng)方式、每年抽取一定比例進行適當(dāng)性回訪。第三節(jié) 投資者適當(dāng)性評估與銷售隔離機制第50條 風(fēng)控部建立投資者適當(dāng)性評估與銷售隔離機制，由非銷售人員進行投資者適當(dāng)性操作，確保銷售人員不參與投資者的分類評估、產(chǎn)品與服務(wù)的分級評估，以及投資者與產(chǎn)品服務(wù)的匹配。第二節(jié) 適當(dāng)性留痕規(guī)定第48條 根據(jù)《基金募集機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第十六條規(guī)定：基金募集機構(gòu)通過營業(yè)網(wǎng)點等現(xiàn)場方式執(zhí)行普通投資者申請成為專業(yè)投資者， 向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或者服務(wù)，調(diào)整投資者分類、基金產(chǎn)品或者服務(wù)分級以及適當(dāng)性匹配意見，向普通投資者銷售基金產(chǎn)品或者服務(wù)前對其進行風(fēng)險提示的環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)錄音或者錄像；通過互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場方式執(zhí)行的， 基金募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善信息管理平臺留痕功能，記錄投資者確認(rèn)信息。第46條 公司相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者和產(chǎn)品的信息變化情況，主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品分級以及適當(dāng)性匹配意見，并告知投資者。第45條 業(yè)務(wù)部門向普通投資者銷售或者提供高風(fēng)險等級產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)履行以下適當(dāng)性義務(wù)：（1） 追加了解投資者的相關(guān)信息；（2） 向投資者提供特別風(fēng)險警示書，揭示該產(chǎn)品的高風(fēng)險特征，由投資者簽字確認(rèn)（普通投資者購買高風(fēng)險等級產(chǎn)品的風(fēng)險警示書見附件10）；（3） 給予投資者至少 24 小時的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風(fēng)險。第44條 投資者主動要求購買風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的產(chǎn)品的，業(yè)務(wù)部門在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險承受能力最低類別投資者后，再次警示和告知相關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的風(fēng)險以及投資者不適合購買這類產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)，再次警示和告知后投資者仍主動要求購買的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)要求投資者簽署《風(fēng)險不匹配警示及投資者確認(rèn)書》（見附件10），確認(rèn)其已知悉產(chǎn)品的風(fēng)險特征、風(fēng)險高于投資者承受能力的事實及可能引起的后果。業(yè)務(wù)部銷售人員應(yīng)當(dāng)告知投資者，綜合考慮自身風(fēng)險承受能力與經(jīng)營機構(gòu)的適當(dāng)性匹配意見，獨立做出投資決策并承擔(dān)投資風(fēng)險，公司提出的適當(dāng)性匹配意見不表明其對產(chǎn)品的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷或者保證，其履行投資者適當(dāng)性職責(zé)不能取代投資者的投資判斷，不會降低產(chǎn)品的固有風(fēng)險，也不會影響其依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的投資風(fēng)險、履約責(zé)任以及費用。第42條 公司向普通投資者銷售產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)告知可能的風(fēng)險事項及明確的適當(dāng)性匹配意見：（1） 可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項；（2） 可能直接導(dǎo)致超過原始本金損失的事項；（3） 因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項；（4） 因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；（5） 限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容；（6） 適當(dāng)性匹配意見。風(fēng)險承受能力最低類別的投資者只可購買或接受R1級風(fēng)險等級的產(chǎn)品。（4） C4類投資者可購買或接受R1級、R2級、R3級、R4級風(fēng)險等級產(chǎn)品。 第三節(jié) 適當(dāng)性匹配原則和管理第40條 業(yè)務(wù)部按照“適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”的原則銷售產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守以下匹配要求：（1） 投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標(biāo)；（2） 產(chǎn)品的風(fēng)險等級符合投資者的風(fēng)險承受能力等級；（3） 中國證監(jiān)會、協(xié)會和公司規(guī)定的其他匹配要求。公司應(yīng)當(dāng)告知代銷方所委托基金產(chǎn)品的適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)和要求，代銷方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行，但法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會其他規(guī)章另有規(guī)定的除外。協(xié)會更新本行業(yè)的產(chǎn)品風(fēng)險等級名錄時，風(fēng)控部需同步對產(chǎn)品等級進行調(diào)整。第37條 風(fēng)控部根據(jù)協(xié)會制定的私募基金產(chǎn)品風(fēng)險等級名錄，將產(chǎn)品風(fēng)險評級由低到高分為R1級、R2級、R3級、R4級、R5級五個風(fēng)險級別。公司調(diào)整投資者風(fēng)險承受能力等級的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以書面方式記載留存。第十節(jié) 投資者評估數(shù)據(jù)庫第34條 公司應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評估數(shù)據(jù)庫，收錄投資者信息并及時更新，數(shù)據(jù)庫內(nèi)容包括但不限于以下信息：（1） 公司了解到的投資者外部誠信記錄及在公司從事投資活動所產(chǎn)生的失信行為記錄；（2） 投資者歷次風(fēng)險承受能力測試問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果等信息；（3） 投資者申請成為專業(yè)投資者或轉(zhuǎn)化為普通投資者的申請及審核記錄等；（4） 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及公司認(rèn)為必要的其他信息。投資者應(yīng)承諾投資資產(chǎn)不屬于違反規(guī)定的公眾集資，符合有關(guān)反洗錢法律法規(guī)的要求，并確認(rèn)該投資者初始認(rèn)購金額不低于100萬元人民幣。投資者向公司提出書面申請并填寫《專業(yè)投資者轉(zhuǎn)為普通投資者告知及確認(rèn)書》中相應(yīng)內(nèi)容（見附件7）。在核實工作結(jié)束之日起 5 個工日內(nèi)，以紙質(zhì)或者電子文檔形式，告知投資者核實結(jié)果。 第31條 專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者。對于不同意轉(zhuǎn)化的普通投資者，應(yīng)當(dāng)告知其審查結(jié)果及理由。根據(jù)以上情況，結(jié)合投資者的風(fēng)險承受能力、投資知識、投資經(jīng)驗、投資偏好等要素，對申請者進行謹(jǐn)慎評估。（二）公司在收到投資者轉(zhuǎn)化申請之日起5 個工作日內(nèi)，對投資者的轉(zhuǎn)化資格進行核實。并提交符合轉(zhuǎn)化條件的證明材料。第七節(jié) 專業(yè)投資者與普通投資者的轉(zhuǎn)化第29條 普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者。風(fēng)控部適當(dāng)性操作的相關(guān)人員應(yīng)將審核意見填寫在《普通投資者分類內(nèi)部審核表》（見附件5）第28條 風(fēng)險承受能力最低類別的投資者。自然人投資者應(yīng)當(dāng)由其本人填寫《普通投資者風(fēng)險承受能力問卷（適用于自然人投資者）》（見附件2），機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)由法定代表人、負(fù)責(zé)人或其授權(quán)代表填寫《普通投資者風(fēng)險承受能力問卷（適用于機構(gòu)投資者）》（見附件3）。第27條 風(fēng)控部應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的投資者信息，結(jié)合問卷評估結(jié)果，對其風(fēng)險承受能力進行綜合評估。第25條 公司將普通投資者按其風(fēng)險承受能力劃分為五類，由低到高分別為C1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、CCCC5類。 第六節(jié) 普通投資者分類及認(rèn)定第24條 專業(yè)投資者之外的投資者為普通投資者。對符合本辦法第二十六條第（四）項條件的機構(gòu)投資者，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)要求其提供最近一年的財務(wù)報表、金融資產(chǎn)證明文件及該機構(gòu)投資經(jīng)歷證明材料等；對符合本辦法第二十六條第（五）項條件的自然人投資者，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)要求其提供近一個月本人的金融資產(chǎn)證明文件或近３年收入證明、投資經(jīng)歷或工作證明、職業(yè)資格證書等。第22條 符合本辦法第二十六條第（一）、（二）、（三）項條件的投資者，向公司申請成為專業(yè)投資者，業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)要求其提供營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證、登記或備案證明、開戶類型證明等身份資質(zhì)證明材料。（5） 同時符合下列條件的自然人：1． 金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元；2． 具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于本條第(一）項規(guī)定的專業(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。（3） 社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機構(gòu)投資者（RQFII）。第21條 公司將投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者，符合下列條件之一的是專業(yè)投資者：（1） 經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、財務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。機構(gòu)客戶凈資產(chǎn)時效性：投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋公章的上一年度資產(chǎn)負(fù)債表或者距申請購買日期不超過三個月的月度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明；個人客戶金融資產(chǎn)時效性：投資者所提供金融資產(chǎn)證明的開具日期距購買日期間隔不得超過一個月。對于存在嚴(yán)重不良誠信記錄的投資者，慎重提供資管服務(wù)。第17條 評估崗應(yīng)當(dāng)驗證投資者身份信息，審查投資者是否屬于法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章禁止參與基金市場行為的單位或個人。第三節(jié) 投資者身份識別第16條 評估崗應(yīng)當(dāng)按照本制度及相關(guān)法律法規(guī)要求識別投資者身份，嚴(yán)格執(zhí)行實名制管理要