【正文】 出開通申請(qǐng)后，證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)與其書面簽署《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，并要求投資者就自愿承擔(dān)市場(chǎng)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)抄錄一段特別聲明。是不是只有具備2年以上交易經(jīng)驗(yàn)的投資者才能參與創(chuàng)業(yè)板交易？ 答：原則上不鼓勵(lì)不具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的投資者參與創(chuàng)業(yè)板交易，建議這些投資者通過購(gòu)買與創(chuàng)業(yè)板相關(guān)的證券投資基金間接參與。2007年以來，證券市場(chǎng)經(jīng)歷了一輪比較完整的市場(chǎng)周期，經(jīng)歷過此輪周期的投資者大多數(shù)具有或即將具有兩年以上投資經(jīng)驗(yàn)，對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)有較為深刻的感受，其相關(guān)投資決策會(huì)相對(duì)審慎。現(xiàn)實(shí)狀況充分印證了這一點(diǎn)，20072008年，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司接連進(jìn)行了兩次大規(guī)模的證券投資者問卷調(diào)查，分析表明，新股民在初入市時(shí)往往風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄，盈利狀況遠(yuǎn)不如老股民，盈利在50%以上的老股民數(shù)量是新股民數(shù)量的三倍，而新股民的虧損人數(shù)則為老股民的兩倍多。具體規(guī)定上，創(chuàng)業(yè)板適當(dāng)性管理制度針對(duì)個(gè)人投資者交易經(jīng)驗(yàn)的不同，分別設(shè)置了不同的申請(qǐng)開通要求：（1）具有兩年以上（含兩年）交易經(jīng)驗(yàn)的投資者申請(qǐng)參與創(chuàng)業(yè)板交易，需與證券公司現(xiàn)場(chǎng)簽署《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，兩個(gè)交易日后開通交易權(quán)限；（2）未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的投資者如申請(qǐng)參與創(chuàng)業(yè)板交易，在現(xiàn)場(chǎng)簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書的同時(shí)，還應(yīng)就其自愿承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)抄錄“特別聲明”，五個(gè)交易日后才能開通交易權(quán)限。建立創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理制度，就是具體落實(shí)這項(xiàng)要求，也是創(chuàng)業(yè)板制度體系的一個(gè)重要組成部分。又如創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市公司終止上市后可直接退市，不再像主板上市公司一樣，再進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，且退市的情形有所增加，退市的處理程序也加快了，如果大量不了解市場(chǎng)特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)的投資者盲目入市，就有可能面臨難以承受的損失，并可能引發(fā)嚴(yán)重的社會(huì)問題?！?創(chuàng)業(yè)板的適當(dāng)性管理并不是一個(gè)簡(jiǎn)單的“門檻”概念，主要對(duì)投資者申請(qǐng)開通創(chuàng)業(yè)板交易做出程序性安排，著重強(qiáng)調(diào)入市前的風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，同時(shí)對(duì)證券公司持續(xù)做好客戶后續(xù)服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)教育和交易行為規(guī)范等提出要求。簡(jiǎn)單地說，就是要把適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)以適當(dāng)?shù)姆绞胶统绦蛱峁┙o適當(dāng)?shù)娜?。第四篇：?chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理什么是投資者適當(dāng)性管理？答：適當(dāng)性管理是海外成熟市場(chǎng)對(duì)金融服務(wù)機(jī)構(gòu)的一項(xiàng)普遍性監(jiān)管原則。六、每半年向經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部客戶服務(wù)***匯報(bào)營(yíng)業(yè)部投資者適當(dāng)性管理工作的進(jìn)展情況及發(fā)現(xiàn)的問題。如遇客戶堅(jiān)持要求參與同其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相適應(yīng)的證券產(chǎn)品或業(yè)務(wù)時(shí)。從而達(dá)到揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，并且將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品提供給適當(dāng)?shù)目蛻?。公司的提示和客戶的選擇應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)。營(yíng)業(yè)部根據(jù)客戶財(cái)務(wù)與收入狀況、證券專業(yè)知識(shí)、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好、年齡等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，要求客戶填寫《客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估表》，將測(cè)評(píng)結(jié)果告知投資者。同時(shí)，配合好公司2013年新業(yè)務(wù)的上線，保證適當(dāng)性工作的順利推進(jìn)，提高客戶管理和客戶服務(wù)水平。做好營(yíng)銷規(guī)范化管理，在營(yíng)銷人員展業(yè)過程中，推薦與客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的產(chǎn)品。要求全體員工在辦理業(yè)務(wù)過程中和客戶營(yíng)銷中全員開展投資者適當(dāng)性管理工作的開展。由營(yíng)業(yè)部經(jīng)理***任組長(zhǎng)，由客服主管、技術(shù)部主管及合規(guī)專員構(gòu)成營(yíng)業(yè)部的適當(dāng)性管理小組，全體員工參與。第三篇：投資者適當(dāng)性管理工作總結(jié)投資者適當(dāng)性管理工作總結(jié)為了提高客戶管理和客戶服務(wù)水平，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，確保為適當(dāng)?shù)耐顿Y者提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)，引導(dǎo)投資者理性參與證券市場(chǎng)投資，根據(jù)監(jiān)管局、協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定、法律法規(guī)，嚴(yán)格按照公司下發(fā)相關(guān)指導(dǎo)文件，我營(yíng)業(yè)部計(jì)劃在2013深入學(xué)習(xí)，在工作中積極落實(shí)投資者適當(dāng)性管理制度，現(xiàn)將2013年投資者適當(dāng)性管理工作總結(jié)如下：一、按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)、交易所、協(xié)會(huì)、公司制度的要求，結(jié)合我營(yíng)業(yè)部的實(shí)際情況，堅(jiān)持投資者適當(dāng)性管理以“了解自己的客戶”為基礎(chǔ)，以持續(xù)監(jiān)控和針對(duì)性服務(wù)為手段，并堅(jiān)持合規(guī)及持續(xù)管理原則。因此，可以規(guī)制市場(chǎng)主體經(jīng)營(yíng)行為的角度在證券市場(chǎng)基本法律《證券法》修訂時(shí)規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在向投資者提供相關(guān)投資服務(wù)時(shí)承擔(dān)“適當(dāng)性義務(wù)”，確保通過適當(dāng)?shù)耐緩胶头绞教峁┻m當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)，否則應(yīng)承擔(dān)違反適當(dāng)性義務(wù)引發(fā)的各項(xiàng)法律責(zé)任，尤其是民事賠償法律責(zé)任。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司投資者適當(dāng)性制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。本質(zhì)上投資者適當(dāng)性制度就是投資者保護(hù)制度。上海啟覽資產(chǎn)管理有限公司（章）第二篇：投資者適當(dāng)性制度在證券營(yíng)銷中應(yīng)怎樣貫徹投資者適當(dāng)性制度投資者適當(dāng)性制度是指規(guī)范投資者與證券公司之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要制度，是證券公司向客戶提供金融產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)確保其所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與特定客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、知識(shí)經(jīng)驗(yàn)以及風(fēng)險(xiǎn)承受能力等相匹配。第二十條 本制度未盡事宜，按照有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行；本制度如與日后頒布的法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則的規(guī)定相抵觸時(shí)，按照有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行，并及時(shí)修訂。第十八條 投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者，公司應(yīng)按照本制度的規(guī)定對(duì)受讓人履行合格投資者適當(dāng)性管理職責(zé)。第十六條 公司基金銷售人員、其他相關(guān)人員及相關(guān)部門違反本制度規(guī)定，未 切實(shí)履行合格投資者適當(dāng)性管理職責(zé)的，將按照公司的有關(guān)規(guī)定予以處罰。未經(jīng)回訪確認(rèn)，公司作為私募基金管理人不得簽署基金合同。第十三條 在完成合格投資者確認(rèn)程序后，公司應(yīng)給予投資者不少于一天的投資冷靜期，投資者在冷靜期滿后方可簽署私募基金合同。第十一條 私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；（二）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。如投資者已經(jīng)認(rèn)購(gòu)并持有了公司旗下其他產(chǎn)品，則