【正文】 營(yíng)機(jī)構(gòu)受理欄受理人：受理日期：　　年 月 日 附件7普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷說(shuō)明及參考問(wèn)題（適用于自然人投資者）投資者姓名： 身份證號(hào)：本問(wèn)卷旨在了解您可承受的風(fēng)險(xiǎn)程度等情況，借此協(xié)助您選擇合適的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)類(lèi)別，以符合您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。本人（機(jī)構(gòu)）將獨(dú)立作出投資決策并自主承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。特此申請(qǐng)。投資者（自然人簽名/機(jī)構(gòu)簽章、授權(quán)代表人簽名）： 日期： 年 月 日 附件５普通投資者轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者申請(qǐng)書(shū)投資者申請(qǐng)欄投資者姓名/名稱(chēng)金融賬號(hào)身份證明文件類(lèi)別身份證明文件號(hào)碼本人（機(jī)構(gòu)）申請(qǐng)由普通投資者轉(zhuǎn)化為專(zhuān)業(yè)投資者，并確認(rèn)自主承擔(dān)由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果。對(duì)于貴公司銷(xiāo)售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)，本人（機(jī)構(gòu)）具有必要的投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，能夠自行進(jìn)行專(zhuān)業(yè)判斷，并自主承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。三、當(dāng)您提供的財(cái)產(chǎn)狀況、交易情況、工作經(jīng)歷等信息發(fā)生重大變化時(shí)，請(qǐng)及時(shí)通知我公司，經(jīng)復(fù)核如不再符合專(zhuān)業(yè)投資者的申請(qǐng)條件，將不再被認(rèn)定為專(zhuān)業(yè)投資者?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)告知如下：　　一、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在向?qū)I(yè)投資者銷(xiāo)售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，對(duì)專(zhuān)業(yè)投資者履行的適當(dāng)性職責(zé)區(qū)別于普通投資者，普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。特此申請(qǐng)。承諾遵守期貨交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則，自愿承擔(dān)期貨交易結(jié)果。投資者基本信息表（機(jī)構(gòu)）單位全稱(chēng)單位性質(zhì)、資質(zhì)營(yíng)業(yè)執(zhí)照登記證號(hào)經(jīng)營(yíng)范圍實(shí)際受益人控股股東或?qū)嶋H控制人投資者類(lèi)型工業(yè)□ 農(nóng)業(yè)□ 商業(yè)貿(mào)易□ 多元化集團(tuán)公司□ 房地產(chǎn)□ 投資、咨詢公司□ 財(cái)務(wù)公司□信托□ 保險(xiǎn)公司□ 證券集合理財(cái)□ 證券自營(yíng)□ 基金專(zhuān)戶理財(cái)□ 封閉式基金□ QFII□保本基金□ 證券定向理財(cái)□ 開(kāi)放式基金（不包括ETF）□ ETF□ 企業(yè)年金□ 社?；稹蹉y行自營(yíng)□ 銀行理財(cái)□ 其他誠(chéng)信紀(jì)錄是否有來(lái)源于以下機(jī)構(gòu)的不良誠(chéng)信記錄？中國(guó)人民銀行征信中心□　最高人民法院失信被執(zhí)行人名單□　工商行政管理機(jī)構(gòu)□稅務(wù)管理機(jī)構(gòu)□　監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織□　投資者在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)時(shí)產(chǎn)生的違約失信行為記錄□過(guò)度維權(quán)等不當(dāng)行為信息□　其他組織無(wú)不良誠(chéng)信記錄□法定代表人證件類(lèi)型證件號(hào)碼傳真號(hào)碼聯(lián)系電話區(qū)號(hào)電話手機(jī)經(jīng)辦人證件類(lèi)型證件號(hào)碼傳真號(hào)碼聯(lián)系電話區(qū)號(hào)電話手機(jī)注冊(cè)地址辦公地址所屬行業(yè)是否與期貨交易品種有關(guān)有□ 無(wú)□參與期貨的主要交易類(lèi)型投機(jī)□ 套利□ 套保□資金來(lái)源自有□其他□是否存在實(shí)際控制關(guān)系是□ 否□投資目標(biāo)投資期限0年1年□ 1年5年□ 5年以上□投資品種期貨期權(quán)□ 資管產(chǎn)品□ 其他□期望收益穩(wěn)健□ 成長(zhǎng)□ 激進(jìn)□聲明：1．本機(jī)構(gòu)承諾以上填寫(xiě)內(nèi)容和授權(quán)事項(xiàng)均屬實(shí)，如因以上提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，全部由本機(jī)構(gòu)承擔(dān)；如上述內(nèi)容發(fā)生變更將及時(shí)通知貴公司，如因未能及時(shí)完成告知由此產(chǎn)生的后果將由本機(jī)構(gòu)承擔(dān)。承諾遵守期貨交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則，自愿承擔(dān)期貨交易結(jié)果。附件2投資者基本信息表（自然人） 姓名性別男□ 女□出生年月 年 月 國(guó)家/地區(qū)證件類(lèi)型*證件號(hào)碼有效期限年 月 日至 年 月 日聯(lián)系電話區(qū)號(hào) 電話 手機(jī)傳真號(hào)碼EMAIL郵政編碼有效聯(lián)系地址職業(yè)政府機(jī)關(guān)□　郵電通訊□　計(jì)算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)□　商貿(mào)□　金融□　稅務(wù)□　咨詢□　社會(huì)服務(wù)□旅游□　醫(yī)療□　房地產(chǎn)□　交通運(yùn)輸□　法律、司法□　文體□　媒體、廣告□　科教□農(nóng)林牧漁□　制造業(yè)□　學(xué)生□　待業(yè)□　退休□　私營(yíng)企業(yè)主□如所從事行業(yè)未在上述選項(xiàng)中請(qǐng)具體填寫(xiě)誠(chéng)信記錄是否有來(lái)源于以下機(jī)構(gòu)的不良誠(chéng)信記錄？中國(guó)人民銀行征信中心□　最高人民法院失信被執(zhí)行人名單□　工商行政管理機(jī)構(gòu)□稅務(wù)管理機(jī)構(gòu)□　監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織□　投資者在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)時(shí)產(chǎn)生的違約失信行為記錄□過(guò)度維權(quán)等不當(dāng)行為信息□　其他組織無(wú)不良誠(chéng)信記錄□是否存在實(shí)際控制關(guān)系是□ 否□交易的實(shí)際受益人本人□ 其他□參與期貨的主要交易類(lèi)型投機(jī)□套利□套?！跬顿Y目標(biāo)投資期限0年1年□ 1年5年□ 5年以上□投資品種期貨□　期權(quán)□ 資管產(chǎn)品□ 其他□期望收益穩(wěn)健□ 成長(zhǎng)□ 激進(jìn)□聲明：1．本人承諾以上填寫(xiě)內(nèi)容和授權(quán)事項(xiàng)均屬實(shí)，如因以上提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，全部由本人承擔(dān)；如上述內(nèi)容發(fā)生變更將及時(shí)通知貴公司，如因未能及時(shí)完成告知由此產(chǎn)生的后果將由本人承擔(dān)。本名錄不代表協(xié)會(huì)對(duì)相關(guān)產(chǎn)品及服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性的判斷或保證。附件：　　?。ㄗ匀蝗恕C(jī)構(gòu)） 　　　　　　　　　　　?。ㄗ匀蝗?、機(jī)構(gòu)） 　　　　　 　　　　服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)　　　　　示書(shū)附件1產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄為有效指導(dǎo)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)產(chǎn)品及服務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十六條規(guī)定，制定本名錄。第五十二條本指引自2017年7月1日起施行。第五十條本指引經(jīng)協(xié)會(huì)第四屆理事會(huì)第十四次會(huì)議（臨時(shí)）審議通過(guò)。第四十八條經(jīng)理事會(huì)同意，協(xié)會(huì)發(fā)布產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄。第四十六條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行投資者適當(dāng)性義務(wù)時(shí)，可以根據(jù)實(shí)際情況對(duì)附件的內(nèi)容加以調(diào)整和補(bǔ)充，但不得低于本指引及附件規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當(dāng)性糾紛，可以向協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。第四十三條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合協(xié)會(huì)檢查工作，不得拒絕、拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。投資者提出調(diào)解的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極配合，優(yōu)先通過(guò)協(xié)商解決爭(zhēng)議。第四十條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)在履行投資者適當(dāng)性工作職責(zé)過(guò)程中獲取的投資者信息、投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果等信息和資料嚴(yán)格保密，防止信息和資料被泄露或者被不當(dāng)利用。第三十八條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以向投資者披露本機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理制度，協(xié)會(huì)鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)網(wǎng)站、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等披露投資者分類(lèi)政策、產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)政策和自查報(bào)告等。第三十七條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性工作履職情況、投訴情況等納入監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制，確保從業(yè)人員切實(shí)履行適當(dāng)性義務(wù)。第三十六條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確專(zhuān)門(mén)部門(mén)對(duì)適當(dāng)性管理工作開(kāi)展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，至少每半年開(kāi)展一次適當(dāng)性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括但不限于適當(dāng)性制度建設(shè)、適當(dāng)性評(píng)估與匹配、數(shù)據(jù)庫(kù)管理、培訓(xùn)記錄、資料保管、投訴處理、存在問(wèn)題與整改措施等情況。第三十四條回訪的內(nèi)容包括但不限于：（1） 受訪人是否為投資者本人或者本機(jī)構(gòu)；（二）受訪人是否親自填寫(xiě)了相關(guān)信息表格、問(wèn)卷，并按要求簽字或者蓋章；（三）受訪人此前提供的信息是否發(fā)生重要變化；（四）受訪人是否已知曉風(fēng)險(xiǎn)揭示或者警示的內(nèi)容；（五）受訪人是否已知曉風(fēng)險(xiǎn)承受能力應(yīng)當(dāng)與所購(gòu)買(mǎi)的產(chǎn)品或服務(wù)相匹配；（六）受訪人是否已知曉可能承擔(dān)的費(fèi)用及相關(guān)投資損失；（七）經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員是否存在《辦法》第二十二條禁止的行為；（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他內(nèi)容。第三十三條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全回訪制度，由從事銷(xiāo)售推介業(yè)務(wù)以外的人員，以電話、電郵、信函、短信等適當(dāng)方式，每年抽取一定比例進(jìn)行適當(dāng)性回訪。第三十一條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)方式向普通投資者履行本指引第十三條、第二十六條、第二十八條和第二十九條規(guī)定的告知、警示程序的，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或者錄像；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式履行告知、警示程序的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過(guò)符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。第二十九條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者和產(chǎn)品或服務(wù)的信息變化情況，主動(dòng)調(diào)整投資者分類(lèi)、產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見(jiàn)，并告知投資者。第二十七條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)告知投資者，應(yīng)綜合考慮自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性