創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理-文庫吧資料
2024-10-24 21:05本頁面
【正文】 營業(yè)場所現(xiàn)場辦理開通手續(xù)？答：原則上投資者必須本人親自到證券公司營業(yè)部現(xiàn)場簽署風(fēng)險揭示書等相關(guān)文件。證券公司在完成相關(guān)核查程序，并經(jīng)過營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字核準(zhǔn)后，方可在上述文件簽署五個交3 易日后為其開通交易。投資者可以通過購買創(chuàng)業(yè)板投資基金、理財產(chǎn)品等方式間接參與。投資者在此期間也可以撤回開通申請。問：我已具備兩年交易經(jīng)驗，如何開通創(chuàng)業(yè)板市場交易？ 答：具備兩年交易經(jīng)驗的投資者，向所屬證券公司營業(yè)部提出開通申請后，需要認(rèn)真閱讀并現(xiàn)場簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》，證券公司經(jīng)辦人員見證投資者簽署過程并核對相關(guān)內(nèi)容后再予簽字確認(rèn)。4．問：投資者如何確認(rèn)自己的交易經(jīng)驗？ 答：證券公司將依據(jù)中國證券登記結(jié)算公司提供的數(shù)據(jù)對投資者的首次股票交易日期進行查詢，并根據(jù)查詢結(jié)果對投資者的交易經(jīng)驗進行認(rèn)定。第四步，投資者在證券公司經(jīng)辦人員的見證下，需按照要求到證券公司的營業(yè)部現(xiàn)場簽署風(fēng)險揭示書（未具備兩年交易經(jīng)驗的投資者還應(yīng)抄錄“特別聲明”）。證券公司將據(jù)此對投資者的風(fēng)險承擔(dān)能力進行測評，并將測評結(jié)果告知投資者，作為投資者判斷自身是否適合參與創(chuàng)業(yè)板交易的參考。第二步，投資者通過網(wǎng)上或到證券公司營業(yè)場所現(xiàn)場提出開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的申請。需要特別提請投資者注意的是，大家不必趕在7月15日開始幾天“扎堆”去營業(yè)部辦理申請手續(xù)，也盡量不要等到創(chuàng)業(yè)板首批股票1 上市交易前才搶著去辦理，而應(yīng)盡可能依照各證券營業(yè)部的統(tǒng)一安排，有序地分期分批去辦理，以提高效率，避免因擁擠而帶來長時間的等待和不便。從15日到創(chuàng)業(yè)板首批股票上市交易前，證券公司將根據(jù)客戶預(yù)約申請的情況進行統(tǒng)一安排，以保證開通手續(xù)能夠有序進行。第二篇：創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理問答創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理問答（創(chuàng)業(yè)板投資者服務(wù)熱線專欄第11期）1．問：什么時候開始可以申請開通創(chuàng)業(yè)板交易？答：依照深圳證券交易所與中國證券登記結(jié)算公司7月2日向證券公司發(fā)布的“關(guān)于發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理業(yè)務(wù)操作指南》的通知”要求，投資者最早自7月15日起可以向證券公司提出開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的申請，具體受理日期請按照證券公司的內(nèi)部安排而定。為此，深交所擬在創(chuàng)業(yè)板股票公開發(fā)行和上市交易開始前，預(yù)留出足夠的時間，供投資者提前辦理相關(guān)手續(xù)。1投資者什么時候可以申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易？答：目前，創(chuàng)業(yè)板市場籌備還在按照積極穩(wěn)妥原則有序推進。因此，投資者應(yīng)當(dāng)合法合規(guī)交易。投資者通過參加以上活動，獲取相關(guān)資料，可提升度創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險及基礎(chǔ)知識的了解。證券公司在了解投資者基本情況的基礎(chǔ)上，也應(yīng)當(dāng)耐心向投資者解釋相關(guān)問題，并持續(xù)性地提供后續(xù)服務(wù)，針對市場變化，及時提醒投資者關(guān)注風(fēng)險?？梢?，創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理要求并不僅僅限于投資者開通創(chuàng)業(yè)板交易這個環(huán)節(jié)，而是貫穿到客戶開戶、證券交易、資金存取、證券營銷、產(chǎn)品與業(yè)務(wù)推介、客戶服務(wù)等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，是一項長期性的工作。適當(dāng)性管理配套規(guī)則要求證券公司應(yīng)當(dāng)采取多種有效方式和途徑，針對客戶的不同需求和特點，向其講解創(chuàng)業(yè)板市場的性質(zhì)、相關(guān)法規(guī)及規(guī)則，持續(xù)提示參與交易可能面臨的風(fēng)險，并應(yīng)當(dāng)持續(xù)加強對客戶的服務(wù)，針對市場變化，及時提醒客戶關(guān)注風(fēng)險，引導(dǎo)客戶理性、規(guī)范地參與創(chuàng)業(yè)板市場交易。如果投資者拒絕配合上述工作或有意提供虛假信息，違反了相關(guān)規(guī)則，證券公司可拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板交易。一方面，證券公司可以通過這些客觀信息幫助其判斷風(fēng)險承受能力；另一方面，還可以在此基礎(chǔ)上開展有針對性的風(fēng)險提示、客戶培訓(xùn)和教育等工作，引導(dǎo)投資者理性參與創(chuàng)業(yè)板市場投資。為什么需要向證券公司提供基本情況、知識與經(jīng)驗等信息？ 答：由于創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險相對較高，不是所有投資者都適合直接參與創(chuàng)業(yè)板交易。三是要求證券公司一樣吧具體經(jīng)辦人員、負(fù)責(zé)人在風(fēng)險揭示書上簽字確認(rèn)，可以對投資者簽署風(fēng)險揭示書起到見證作用，并督促證券一樣吧盡職盡責(zé)，做好創(chuàng)業(yè)板市場投資者風(fēng)險警示和教育工作。二是增加了投資者申明自愿承擔(dān)風(fēng)險的內(nèi)容，同時為進一步提請投資者慎重考慮，投資者需親筆抄錄一段規(guī)定的字句并簽字。風(fēng)險揭示書有哪些特別內(nèi)容？答：與創(chuàng)業(yè)板市場特點相適應(yīng)，與以往風(fēng)險揭示書的內(nèi)容相比，《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》有三點突出變化：一是嵌入了創(chuàng)業(yè)板市場基本知識。第三步，在投資者提出申請后，證券公司須對投資者的基本信息進行核查。投資者如何申請開通創(chuàng)業(yè)板交易？答：投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板交易的流程大致分為三步：第一步，投資者可通過中國證券登記結(jié)算公司提供的相關(guān)渠道，查詢是否符合《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理實施辦法》規(guī)定的基本要求并自行決定是否向證券公司申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。如何確認(rèn)自己是否具備2年以上投資經(jīng)驗？答：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司將在
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