【正文】 款外，我基本沒有其他投資經(jīng)驗(yàn)．一般：除銀行活期賬戶和定期存款外，我購(gòu)買過基金、保險(xiǎn)等理財(cái)產(chǎn)品，但還需要進(jìn)一步的指導(dǎo)．豐富：我是一位有經(jīng)驗(yàn)的投資者，參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易，并傾向于自己做出投資決策．非常豐富：我是一位非常有經(jīng)驗(yàn)的投資者，參與過權(quán)證、期貨或創(chuàng)業(yè)板等產(chǎn)品的交易 有一位投資者一個(gè)月內(nèi)做了筆交易（同一品種買賣各一次算一筆），您認(rèn)為這樣的交易頻率：. 太高了. 偏高. 正常. 偏低 過去一年時(shí)間內(nèi)，您購(gòu)買的不同產(chǎn)品或接受的不同服務(wù)（含同一類型的不同產(chǎn)品或服務(wù)）的數(shù)量是：A. 個(gè)以下B. 至個(gè)C. 至個(gè)D. 個(gè)以上 以下金融產(chǎn)品或服務(wù)，您投資經(jīng)驗(yàn)在兩年以上的有：A. 銀行存款等B. 債券、貨幣市場(chǎng)基金、債券型基金或其它固定收益類產(chǎn)品等C. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種等D. 期貨、期權(quán)、融資融券E. 復(fù)雜金融產(chǎn)品、其他產(chǎn)品或服務(wù)（注：本題可多選，但評(píng)分以其中最高分值選項(xiàng)為準(zhǔn)。本公司在此承諾，對(duì)于您在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求承擔(dān)保密義務(wù)。本公司提示您：本公司根據(jù)您提供的信息對(duì)您進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，履行適當(dāng)性義務(wù)。本公司特別提醒您：本公司向投資者履行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估等適當(dāng)性義務(wù)，并不能取代您自己的投資判斷，也不會(huì)降低產(chǎn)品或服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)。 投資者（自然人簽名機(jī)構(gòu)簽章、授權(quán)代表人簽名）： 年 月 日附件：投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷（適用于自然人投資者）投資者姓名： 資金賬號(hào)： 本問卷旨在了解您可承受的風(fēng)險(xiǎn)程度等情況，借此協(xié)助您選擇合適的產(chǎn)品或服務(wù)類別，以符合您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。對(duì)于貴公司銷售的產(chǎn)品或提供的服務(wù)，本人機(jī)構(gòu)具有專業(yè)判斷能力，能夠自行進(jìn)行專業(yè)判斷。三、當(dāng)您的財(cái)產(chǎn)狀況、交易情況、工作經(jīng)歷等信息發(fā)生重大變化時(shí)，請(qǐng)及時(shí)通知我公司，經(jīng)復(fù)核如不再符合專業(yè)投資者的申請(qǐng)條件，將不再被劃分為專業(yè)投資者?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)告知如下,請(qǐng)您仔細(xì)閱讀,并在投資者確認(rèn)欄簽字（簽章）確認(rèn)：一、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在向?qū)I(yè)投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，對(duì)專業(yè)投資者履行的適當(dāng)性義務(wù)區(qū)別于其他投資者。特此申請(qǐng)。機(jī)構(gòu)授權(quán)代表人簽名： 機(jī)構(gòu)法定代表人簽名： 機(jī)構(gòu)蓋章： 日期： 年 月 日經(jīng)辦人簽章： 復(fù)核人簽章： 營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)蓋章： 事后審核人簽章： 日期： 年 月 日注：機(jī)構(gòu)投資者包括法人和其他組織。附件：、投資者基本信息表 、專業(yè)投資者申請(qǐng)書 、專業(yè)投資者告知及確認(rèn)書 、投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷 、投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果告知書 、產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄 、適當(dāng)性匹配意見確認(rèn)書 、產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)警示及投資者確認(rèn)書附件：投資者基本信息表（自然人）填表日期： 年 月 日 資金賬號(hào)：投資者基本信息（申請(qǐng)人填寫）姓名性別出生日期國(guó)籍實(shí)際控制投資者的自然人交易的實(shí)際受益人職業(yè)□黨政機(jī)關(guān)工作人員 □企事業(yè)單位職工 □農(nóng)民 □個(gè)體工商戶 □注冊(cè)會(huì)計(jì)師 □ 律師□學(xué)生 □金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員 □金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員 □無業(yè) □其他， 工作單位職務(wù)學(xué)歷□博士　 □碩士　 □大本　 □大專　 □中?！　醺咧小? □初中及以下誠(chéng)信記錄是否有以下來源的不良誠(chéng)信記錄？□中國(guó)人民銀行征信中心 □最高人民法院失信被執(zhí)行人名單 □工商行政管理機(jī)構(gòu) □稅務(wù)管理機(jī)構(gòu) □監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織 □投資者在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的失信記錄 □其他， □無 □有（請(qǐng)注明）：身份證件類型身份證件號(hào)碼身份證件有效期限固定電話手機(jī)號(hào)碼聯(lián)系地址郵政編碼本人保證資金來源的合法性和所提供資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，并對(duì)其承擔(dān)責(zé)任。第三十三條 本指引由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第三十一條 協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行自律管理，對(duì)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及人員依法采取自律懲戒措施。第二十九條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)《辦法》第三十條的規(guī)定進(jìn)行適當(dāng)性自查，自查的內(nèi)容包括但不限于適當(dāng)性管理制度建設(shè)及落實(shí)、人員培訓(xùn)及考核、投資者投訴糾紛處理、發(fā)現(xiàn)問題及整改等情況。第二十七條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)在履行適當(dāng)性義務(wù)時(shí)獲取的投資者基本信息、投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)級(jí)結(jié)果等信息嚴(yán)格保密，防止該等信息被泄露或被不當(dāng)利用。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得采取鼓勵(lì)不適當(dāng)銷售或服務(wù)的考核激勵(lì)措施。第二十四條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身實(shí)際需要，定期或不定期對(duì)相關(guān)崗位人員開展與適當(dāng)性管理有關(guān)的培訓(xùn)，提高其履行適當(dāng)性義務(wù)所需的知識(shí)和技能。第二十三條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全投資者回訪制度，對(duì)購(gòu)買產(chǎn)品或接受服務(wù)的投資者，每年抽取不低于上一年度末購(gòu)買產(chǎn)品或接受服務(wù)的投資者總數(shù)（含購(gòu)買或者接受產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者，不含休眠賬戶及中止交易賬戶投資者）的進(jìn)行回訪。披露的信息不得含有虛假、誤導(dǎo)性陳述或存在重大遺漏，不得欺詐投資者。第二十條 投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配的，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與投資者簽署確認(rèn)適當(dāng)性匹配結(jié)果；不匹配的，應(yīng)當(dāng)與投資者簽署確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)警示。投資者在參考證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性匹配意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎獨(dú)立決策，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。專業(yè)投資者可以購(gòu)買或接受所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)，法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定及市場(chǎng)、產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)投資者準(zhǔn)入有要求的，從其規(guī)定和要求。第十六條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)在遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定以及投資者準(zhǔn)入要求的前提下，根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)與產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相匹配的原則，對(duì)投資者提出適當(dāng)性匹配意見，履行適當(dāng)性義務(wù)。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄》列出相對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品或服務(wù)清單。第十四條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由低至高至少劃分為五級(jí),分別為：、。第十二條 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以將中符合下列情形之一的自然人，作為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者：（一）不具有完全民事行為能力；（二）沒有風(fēng)險(xiǎn)容忍度或者不愿承受任何投資損失；（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)至少包含下列信息：（一）《辦法》第六條所規(guī)定的投資者信息及本指引規(guī)定的證明材料；（二）歷次《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷》