期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性評(píng)估程序(試行)-文庫吧資料
2025-04-21 23:52本頁面
【正文】 收入狀況不固定%以上個(gè)人資產(chǎn)的開支？□ 很可能出現(xiàn)這種情況，并影響到我的投資計(jì)劃□ 有可能出現(xiàn),但是不會(huì)影響我的投資計(jì)劃□ 不會(huì)出現(xiàn)？□ 確保資產(chǎn)的安全性，同時(shí)獲得固定收益 □ 希望投資能獲得一定的增值，同時(shí)獲得波動(dòng)適度的年回報(bào)□ 傾向于長期的成長，較少關(guān)心短期的回報(bào)和波動(dòng)□ 只關(guān)心長期的高回報(bào)，能夠接受短期的資產(chǎn)價(jià)值波動(dòng)？（可多選）□ 是否有期貨交易經(jīng)歷： □ 有 （□日內(nèi)交易 □中長線趨勢(shì)交易 □套利交易 □套期保值）□ 無 □ 是否有其他交易經(jīng)歷： □ 股票投資 □ 基金投資 □ 銀行理財(cái)產(chǎn)品 □ 其他： ？□ 無投資經(jīng)驗(yàn)□ 少于2年□ 2年至5年□ 5年以上 ？□ 20%以下 □ 2040% □ 4050% □ 50%以上？□ 5%以內(nèi) □ 510% □ 1020% □ 2050% □ 50%以上 ？□ 10%以下 □ 1020% □ 2030% □ 3050% □ 50%以上？□ 1年之內(nèi) □ 12年 □ 23年 □ 3年以上？（可多選）□儲(chǔ)蓄 □資本市場投資收益 □工資收入 □其他商業(yè)活動(dòng) □他人提供 □退休金？□ 很難接受，影響正常的生活 □ 受到一定的影響，但不影響正常生活□ 平常心看待，對(duì)情緒沒有明顯的影響 □ 很正常，投資有風(fēng)險(xiǎn)，沒有人只賺不賠附件3期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者調(diào)查問卷（機(jī)構(gòu)）為了配合期貨公司執(zhí)行資產(chǎn)管理投資者適當(dāng)性制度，本單位現(xiàn)承諾如下：本單位未被法律、行政法規(guī)、規(guī)章禁止參與期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。本人知曉本調(diào)查問卷不構(gòu)成本人與期貨公司之間的合同條款，不構(gòu)成本人與期貨公司關(guān)于投資策略和投資方案的約定，不構(gòu)成期貨公司對(duì)本人投資風(fēng)險(xiǎn)和投資收益的保證。5．投資者提供的理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。3．投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件。期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（簽字）： 日期：注：金融類資產(chǎn)證明文件包括：1．投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件。日期： 期貨公司復(fù)核人（簽字）： 日期：，發(fā)現(xiàn)投資者存在不良誠信記錄的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況酌情扣減分?jǐn)?shù)，扣減分?jǐn)?shù)不設(shè)上限；。投資者可以提供近2個(gè)月內(nèi)中國人民銀行征信中心出具的個(gè)人信用報(bào)告或其他信用證明文件，且誠信證明材料無不良誠信記錄的為10分。四、誠信狀況≤10分（可為負(fù)） 個(gè)人誠信記錄有誠信證明材料且無不良誠信記錄30萬以上 12萬－20萬（含）
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