期貨公司資產管理業(yè)務投資者適當性評估程序(試行)-文庫吧
2025-03-31 23:52 本頁面
【正文】 產管理合同，并確認該投資者資產管理賬戶起始委托資產不低于100萬元人民幣，方可為其提供資產管理服務。第四節(jié) 自然人投資者綜合評估第十二條 期貨公司應當按照《期貨公司資產管理業(yè)務自然人投資者適當性綜合評估表》對自然人投資者的基本情況、相關投資經歷、財務狀況和誠信狀況等方面進行綜合評估，評估其是否適合參與資產管理業(yè)務。 期貨公司應當要求投資者對身份、資金來源、誠信狀況等進行承諾并提供相關證明材料。第十三條 綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關投資經歷、財務狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、10分、65分、10分。對于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司應當根據(jù)情況在該投資者綜合評估總分中酌情扣減分數(shù)，扣減分數(shù)不設上限。第十四條 期貨公司應當要求投資者對綜合評估各項指標提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零。第十五條 期貨公司應當根據(jù)具體情況評估投資者各項得分，并計算總分，確定是否向其提供資產管理服務。期貨公司不得與綜合評估得分在70分以下的投資者訂立資產管理合同。第十六條 評估人員、復核人員、資產管理業(yè)務部門負責人應當在綜合評估表上簽字。第五節(jié) 投資者風險認知水平和風險承受能力調查第十七條 期貨公司應當從控制風險，保護投資者合法權益角度出發(fā)，指導投資者填寫《期貨公司資產管理業(yè)務投資者調查問卷》，了解投資者所屬行業(yè)、風險偏好、資金來源等情況，重點評估其風險認知水平和風險承受能力。第十八條 自然人投資者委托期貨公司進行資產管理的，應當由本人填寫《期貨公司資產管理業(yè)務投資者調查問卷（自然人）》。機構投資者委托期貨公司進行資產管理的，應當由法定代表人、負責人或其授權代表填寫《期貨公司資產管理業(yè)務投資者調查問卷（機構）》。第十九條 期貨公司根據(jù)《期貨公司資產管理業(yè)務投資者調查問卷》的評估情況，向投資者推薦與其風險承受能力相匹配的投資策略和服務。投資者選擇的投資策略和服務明顯超出其風險承受能力，經期貨公司提示后仍堅持其選擇的，期貨公司可以要求投資者書面確認其投資意愿。第二十條 資產管理合同期滿雙方決定續(xù)約的，期貨公司可以對投資者風險認知水平和風險承受能力進行重新評估，過往的評估結果應當作為歷史記錄保存。第三章 附則第二十一條 本規(guī)則中實際控制人、關聯(lián)關系的概念參考《公司法》第217條規(guī)定確定。違反規(guī)定向公眾集資的范圍參考《最高人民法院關于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第1條規(guī)定確定。第二十二條 本規(guī)則由中國期貨業(yè)協(xié)會負責解釋。第二十三條 本規(guī)則經中國期貨業(yè)協(xié)會第三屆理事會第十次會議審議通過，于2012年9月27日起發(fā)布實施。附件：1．期貨公司資產管理業(yè)務自然人投資者適當性綜合評估表2．期貨公司資產管理業(yè)務投資者調查問卷（自然人）3．期貨公司資產管理業(yè)務投資者調查問卷（機構）6附件1期貨公司資產管理業(yè)務自然人投資者適當性綜合評估表為了配合期貨公司進行投資者適當性綜合評估，本人現(xiàn)承諾如下：、行政法規(guī)、行政規(guī)章禁止參與期貨資產管理業(yè)務的個人；、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶；，不屬于違反規(guī)定的公眾集
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