期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性評(píng)估程序(試行)-文庫(kù)吧
2025-03-31 23:52 本頁(yè)面
【正文】 產(chǎn)管理合同，并確認(rèn)該投資者資產(chǎn)管理賬戶起始委托資產(chǎn)不低于100萬(wàn)元人民幣，方可為其提供資產(chǎn)管理服務(wù)。第四節(jié) 自然人投資者綜合評(píng)估第十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表》對(duì)自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信狀況等方面進(jìn)行綜合評(píng)估，評(píng)估其是否適合參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)身份、資金來(lái)源、誠(chéng)信狀況等進(jìn)行承諾并提供相關(guān)證明材料。第十三條 綜合評(píng)估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為15分、10分、65分、10分。對(duì)于存在不良誠(chéng)信記錄的投資者，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中酌情扣減分?jǐn)?shù)，扣減分?jǐn)?shù)不設(shè)上限。第十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為零。第十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況評(píng)估投資者各項(xiàng)得分，并計(jì)算總分，確定是否向其提供資產(chǎn)管理服務(wù)。期貨公司不得與綜合評(píng)估得分在70分以下的投資者訂立資產(chǎn)管理合同。第十六條 評(píng)估人員、復(fù)核人員、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在綜合評(píng)估表上簽字。第五節(jié) 投資者風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查第十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)從控制風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益角度出發(fā)，指導(dǎo)投資者填寫《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者調(diào)查問(wèn)卷》，了解投資者所屬行業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、資金來(lái)源等情況，重點(diǎn)評(píng)估其風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。第十八條 自然人投資者委托期貨公司進(jìn)行資產(chǎn)管理的，應(yīng)當(dāng)由本人填寫《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者調(diào)查問(wèn)卷（自然人）》。機(jī)構(gòu)投資者委托期貨公司進(jìn)行資產(chǎn)管理的，應(yīng)當(dāng)由法定代表人、負(fù)責(zé)人或其授權(quán)代表填寫《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者調(diào)查問(wèn)卷（機(jī)構(gòu)）》。第十九條 期貨公司根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者調(diào)查問(wèn)卷》的評(píng)估情況，向投資者推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的投資策略和服務(wù)。投資者選擇的投資策略和服務(wù)明顯超出其風(fēng)險(xiǎn)承受能力，經(jīng)期貨公司提示后仍堅(jiān)持其選擇的，期貨公司可以要求投資者書面確認(rèn)其投資意愿。第二十條 資產(chǎn)管理合同期滿雙方?jīng)Q定續(xù)約的，期貨公司可以對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行重新評(píng)估，過(guò)往的評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存。第三章 附則第二十一條 本規(guī)則中實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念參考《公司法》第217條規(guī)定確定。違反規(guī)定向公眾集資的范圍參考《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第1條規(guī)定確定。第二十二條 本規(guī)則由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第二十三條 本規(guī)則經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)第三屆理事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)，于2012年9月27日起發(fā)布實(shí)施。附件：1．期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表2．期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者調(diào)查問(wèn)卷（自然人）3．期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資者調(diào)查問(wèn)卷（機(jī)構(gòu)）6附件1期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)自然人投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估表為了配合期貨公司進(jìn)行投資者適當(dāng)性綜合評(píng)估，本人現(xiàn)承諾如下：、行政法規(guī)、行政規(guī)章禁止參與期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的個(gè)人；、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員及其配偶；，不屬于違反規(guī)定的公眾集
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