關(guān)于實(shí)施合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法有關(guān)問-wenkub.com
2025-04-13 05:10 本頁面
【正文】 Poor39。 申請(qǐng)人法定代表人或授權(quán)代表簽章 附件2：中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國際金融組織1Government National Mortgage Association (Ginnie Mae) 2Tennessee Valley Authority （TVA） 3Federal Farm Credit System 4Federal Home Loan Bank System 5Federal National Mortgage Association (Fannie Mae) 6Federal Home Loan Bank Corporation (Freddie Mac) 7Student Loan Marketing Association (Sallie Mae) 8European Investment Bank 9European Bank for Reconstruction and Development 10International Finance Corporation 11International Monetary Fund 12Euratom 13The Asian Development Bank 14Council of Europe 15Eurofima 16African Development Bank 17International Bank for Reconstruction and Development (The World Bank) 18The Inter American Development Bank 19European Union 20European Central Bank 附件3：已與中國證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)截至2007年5月31日所屬大洲國家或地區(qū)北美洲 美國 加拿大南美洲 巴西 阿根廷亞洲 香港 新加坡 日本 馬來西亞 韓國 印度尼西亞 越南 印度 約旦 阿聯(lián)酋 泰國歐洲 英國 烏克蘭 法國 盧森堡 德國 意大利 荷蘭 比利時(shí) 瑞士 葡萄牙 羅馬尼亞 土耳其 挪威非洲 埃及 南非 尼日尼亞大洋洲 澳大利亞 新西蘭附件4：中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所北美洲美國 American Stock Exchange Chicago Board of Options Exchange (CBOE) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME) New York Futures Exchange New York Mercantile Exchange New York Board of Trade Pacific Stock Exchange Philadelphia Board of Trade (PBOT)加拿大 The Montreal Exchange The Toronto Futures Exchange 南美洲巴西 Bolsa Brasileira de Futuros Bolsa de Mercadorias amp?！ “?、 投資顧問在境內(nèi)從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵守境內(nèi)有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定。披露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括以上風(fēng)險(xiǎn)的定義、特征、可能發(fā)生的后果?！ 。?基金如投資金融衍生品的，應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書中詳細(xì)說明擬投資的衍生品種及其基本特性、擬采取的組合避險(xiǎn)、有效管理策略及采取的方式、頻率。人民幣對(duì)主要外匯的匯率應(yīng)當(dāng)以報(bào)告期末最后一個(gè)估值日中國人民銀行或其授權(quán)機(jī)構(gòu)公布的人民幣匯率中間價(jià)為準(zhǔn)?！ ∑?、 信息披露 基金信息披露應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守有關(guān)規(guī)定并符合以下要求: ?。ㄒ唬?可同時(shí)采用中、英文，并以中文為準(zhǔn)。 ?。ㄊ┚硟?nèi)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)自接受持有人有效贖回申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外?！ 。┝鲃?dòng)性受限的證券估值可以參照國際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則進(jìn)行?！ 。ǘ┗稹⒓嫌?jì)劃份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每周計(jì)算并披露一次，如基金、集合計(jì)劃投資衍生品，應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日計(jì)算并披露。 前項(xiàng)比例限制計(jì)算，基金、集合計(jì)劃因參與證券借貸交易、正回購交易而持有的擔(dān)保物、現(xiàn)金不得計(jì)入基金、集合計(jì)劃總資產(chǎn)。 4. 參與逆回購交易，應(yīng)當(dāng)對(duì)購入證券采取市值計(jì)價(jià)制度進(jìn)行調(diào)整以確保已購入證券市值不低于支付現(xiàn)金的102％。 ?。ò耍?境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者管理的基金、集合計(jì)劃可以根據(jù)正常市場慣例參與正回購交易、逆回購交易，并且應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定： 1. 所有參與正回購交易的對(duì)手方（中資商業(yè)銀行除外）應(yīng)當(dāng)具有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)。一旦借方違約，基金、集合計(jì)劃根據(jù)協(xié)議和有關(guān)法律有權(quán)保留和處置擔(dān)保物以滿足索賠需要?！ ?. 基金、集合計(jì)劃不得直接投資與實(shí)物商品相關(guān)的衍生品?！ 。?）交易對(duì)手方應(yīng)當(dāng)至少每個(gè)工作日對(duì)交易進(jìn)行估值，并且基金、集合計(jì)劃可在任何時(shí)
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