保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者股票投資管理制度分析-wenkub.com
2025-04-11 13:45 本頁(yè)面
【正文】 第八章 附 則 第六十條 本辦法所稱的日是指工作日，不含法定節(jié)假日?！ 〉谖迨邨l 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)保監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的，中國(guó)保監(jiān)會(huì)可以對(duì)其相關(guān)高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員進(jìn)行監(jiān)管談話或者質(zhì)詢；情節(jié)嚴(yán)重的，可以依法給予警告、罰款或者責(zé)令予以撤換?！ 〉谖迨臈l 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)保監(jiān)會(huì)報(bào)送下列報(bào)表、報(bào)告或者其他文件： (一)股票投資業(yè)績(jī)衡量基準(zhǔn)； (二)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的計(jì)算方法和使用情況說(shuō)明； (三)股票投資的相關(guān)報(bào)表?！ ”ｋU(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、直接從事股票投資的保險(xiǎn)公司運(yùn)用的股票資產(chǎn)在1億元人民幣以上的，從事股票投資的主要業(yè)務(wù)人員不得少于5人。 第四十九條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者的高級(jí)管理人員進(jìn)行股票投資決策，必須嚴(yán)格按照公司內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度規(guī)定的權(quán)限，嚴(yán)禁超越權(quán)限范圍投資決策?！ 〉谒氖鍡l 保險(xiǎn)公司的經(jīng)營(yíng)情況發(fā)生變化，不符合本辦法規(guī)定條件的，不得增持股票，并應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)保監(jiān)會(huì)的規(guī)定的期限、方式等其他要求，降低股票投資比例。協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明本辦法第四十一條第(十)項(xiàng)規(guī)定的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的義務(wù)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反上述義務(wù)、中國(guó)保監(jiān)會(huì)要求保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者更換的，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者有權(quán)提前終止協(xié)議?！ 〉谒氖畻l 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司和直接從事股票投資的保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)規(guī)范機(jī)房設(shè)施、通訊設(shè)備、計(jì)算機(jī)設(shè)備、操作系統(tǒng)軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)軟件等股票交易系統(tǒng)的操作程序?！ 〉谌邨l 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司和直接從事股票投資的保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)通過(guò)獨(dú)立席位進(jìn)行股票交易?！ 〉谌鍡l 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)在投資前確定股票投資業(yè)績(jī)衡量基準(zhǔn)，并以績(jī)優(yōu)、藍(lán)籌及流動(dòng)性強(qiáng)的股票所確定的指數(shù)為該基準(zhǔn)的參考。 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的股票投資風(fēng)險(xiǎn)控制制度還至少應(yīng)當(dāng)包括股票交易管理制度和信息管理制度?！ 〉谌粭l 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)依據(jù)《保險(xiǎn)資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)控制指引》，建立完善的股票投資風(fēng)險(xiǎn)控制制度?！ 〉诙邨l 上市公司直接或者間接持有保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者10%以上股份的，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者不得投資該上市公司或者其關(guān)聯(lián)公司的股票。 第二十四條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者的股票投資決策、研究、交易、清算管理人員及其他相關(guān)人員不得從事內(nèi)幕交易?！ 〉诙粭l 保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)與股票資產(chǎn)托管人簽訂托管協(xié)議?！ 〉诙畻l 保險(xiǎn)公司的股票資產(chǎn)托管人不得有下列行為： (一)將保險(xiǎn)公司托管的股票資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)混合管理?！ ”ｋU(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者為上述保險(xiǎn)產(chǎn)品設(shè)立的獨(dú)立核算賬戶，投資股票的比例，不得超過(guò)保險(xiǎn)條款具體約定的比例?！ ”ｋU(xiǎn)公司持有的可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股的，應(yīng)當(dāng)按成本價(jià)格計(jì)入人民幣普通股票的投資余額，并應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)保監(jiān)會(huì)有關(guān)股票投資比例的規(guī)定?！ ”ｋU(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者投資股票的具體比例，由中國(guó)保監(jiān)會(huì)另行規(guī)定?！ 〉谌?投資范圍和比例 第十一條 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者的股票投資限于下列品種： (一)人民幣普通股票； (二)可轉(zhuǎn)換公司債券； (三)中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資品種?！ 〉谑畻l 保險(xiǎn)公司直接從事股票投資的，應(yīng)當(dāng)在辦理股票投資相關(guān)手續(xù)后10日內(nèi)，將正式托管協(xié)議、投資業(yè)績(jī)衡量基準(zhǔn)以及有關(guān)交易席位、證券賬戶和資金賬戶的材料報(bào)送中國(guó)保監(jiān)會(huì)?！ ”ｋU(xiǎn)公司申請(qǐng)直接從事股票投資的，還應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)投資分析系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)的說(shuō)明。 第二章 資格條件 第五條 保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司接受委托從事股票投資，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： (一)內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度符合《保險(xiǎn)資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)控制指引》的規(guī)定； (二)設(shè)有獨(dú)立的交易部門； (三)相關(guān)的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員符合本辦法規(guī)定條件； (四)具有專業(yè)的投資分析系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)； (五)中國(guó)保監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件?！ ”巨k法所稱股票投資是指保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者從事或者委托符合規(guī)定的機(jī)構(gòu)從事股票、可轉(zhuǎn)換公司債券等股票市場(chǎng)產(chǎn)品交
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