私募投資基金投資者風險問卷調(diào)查(機構(gòu)版)-免費閱讀
【正文】 您會怎么支配您的投資： A、全部投資于收益較小且風險較小的A B、同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較小且風險較小的A C、同時投資于A和B，但大部分資金投資于收益較大且風險較大的B D、全部投資于收益較大且風險較大的B ？ %以內(nèi) %30% %50% % [私募基金投資者風險識別能力和承擔能力分為保守型、穩(wěn)健型，平衡型，成長型、進取型等五大類，對應分值表由機構(gòu)自行制定] / 5投資者風險評估結(jié)果確認書：（募集機構(gòu)填寫）以上問題的總分為100分，根據(jù)您所選擇的問題答案，您對投資風險的整體承受程度及您的風險偏好總得分為： _______分。同時，私募基金投資還要考慮市場風險、信用風險、流動性風險、操作風險等各類投資風險。匹配基金組合風險等級：中高風險、中風險、中低風險、低風險□中風險投資者投資者特征：在任何投資中，在風險較小的情況下獲得一定的收益是您主要的投資目的。以下一系列問題可在您選擇合適的私募基金前，協(xié)助評估您的風險承受能力、理財方式及投資目標：(請在所選你序號前打“√”)一、基本信息您的姓名： 身份證件號碼： 聯(lián)系方式：您的年齡介于 A 高于65歲（1分）B 5165歲（2分）C 3150歲（3分）D 1830歲（4分）你的學歷A 高中及以下（1分）B 中?；虼髮＃?分）C 本科（3分）D 碩士及以上（4分）您的職業(yè)為 A 無固定職業(yè)（1分）B 專業(yè)技術人員（2分）C 一般企事業(yè)單位員工（4分）D 金融行業(yè)一般從業(yè)人員（8分）二、財務狀況您的家庭可支配年收入為（折合人民幣）A 50萬元以下（2分）B 50—100萬元（4分）C 100—500萬元（6分）D 500—1000萬元（8分）E 1000萬元以上（10分）在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資（儲蓄存款除外）的比例為A 小于10%（2分）B 10%至25%（4分）C 25%至50%（6分）D 大于50%（8分）三、投資知識及投資經(jīng)驗您的投資知識可描述為：：基本沒有金融產(chǎn)品方面的知識（1分）：對金融產(chǎn)品及其相關風險具有基本的知識和理解（4分）：對金融產(chǎn)品及其相關風險具有豐富的知識和理解（8分）您的投資經(jīng)驗可描述為：A、除銀行儲蓄外，基本沒有其他投資經(jīng)驗（1分）B、購買過債券、保險等理財產(chǎn)品（4分）C、參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易（6分）D、參與過權(quán)證、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的交易（8分）您有多少年投資基金、股票、信托、私募證券或金融衍生產(chǎn)品等風險投資品的經(jīng)驗？ A、沒有經(jīng)驗（1分）B、少于2年（3分）C、2至5年（6分）D、5至10年（8分）E、10年以上（10分）四、投資目標您計劃的投資期限是多久？ A、1年以下（2分）B、1至3年（4分）C、3至5年（6分）D、5年以上（8分）1您的投資目的是？ A、資產(chǎn)保值（2分）B、資產(chǎn)穩(wěn)健增長（4分）C、資產(chǎn)迅速增長（8分）五、風險偏好1以下哪項描述最符合您的投資態(tài)度？A、厭惡風險，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報（1分）B、保守投資，不希望本金損失，愿意承擔一定幅度的收益波動（4分）C、尋求資金的較高收益和成長性，愿意為此承擔有限本金損失（6分）D、希望賺取高回報，愿意為此承擔較大本金損失（8分）1假設有兩種投資：投資A預期獲得10%的收益，可能承擔的損失非常小；投資B預期獲得30%的收益，但可能承擔較大虧損。根據(jù)投資者風險承受能力評估評分表的評價，您的風險承受能力為：，適合您的基金產(chǎn)品評級為。根據(jù)投資者風險承受能力評估評分表的評價，貴公司（機構(gòu)）的風險承受能力為：_______________（機構(gòu)根據(jù)評級方式自己填寫），適合貴公司（機構(gòu)）的基金產(chǎn)品評級為_____________（機構(gòu)根據(jù)評級方式自己填寫）。根據(jù)投資者風險承受能力評估評分表的評價，貴公司（機構(gòu)）的風險承受能力為：______（機構(gòu)根據(jù)評級方式自己填寫），適合貴公司（機構(gòu)）的基金產(chǎn)品評級為______（機構(gòu)根據(jù)評級方式自己填寫）。貴公司（機構(gòu)）在基金認購過程中應當注意核對本公司（機構(gòu)）的風險識別和風險承受能力，選擇與本公司（機構(gòu)）風險識別能力和風險承受能力相匹配的私募基金。以下一系列問題可在貴公司（機構(gòu)）選擇合適的私募基金前，協(xié)助評估貴公司（機構(gòu)）的風險承受能力、理財方式及投資目標。以下一系列問題可在您選擇合適的私募基金前，協(xié)助評估您的風險承受能力、理財方式及投資目標。本問卷的評估結(jié)果可能不能完全準確的測試出您面對投資風險的真正態(tài)度，但是可為您提供一些衡量自身風險承受能力的指標。短期的投資波動并不會對您造成大的影響，追求超高的回報才是您關注的目標。匹配基金組合風險等級：中低風險、低風險□低風險投資者投資者特征：在任何投資中，保護本金不受損失和保持資產(chǎn)的流動性是您的首要目標。樣題：您的家庭可支配年收入為（折合人民幣）？ A 50萬元以下 B 50—100萬元 C 100—500萬元 D 500—1000萬元 E 1000萬元以上在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投資（儲蓄存款除外）的比例為？ A 小于10% B 10%至25% C 25%至50% D 大于50% / 5三、投資知識（了解客戶對于金融投資知識的掌握，如由專業(yè)機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會組織金融知識的培訓及相關測評，通過測評的可認為客戶為該類投資的專業(yè)投資者）及投資經(jīng)驗（了解客戶對于各類投資的參與情況，如客戶曾投資經(jīng)歷10年以上，或投資過期權(quán)、私募基金等高風險產(chǎn)品，同時了解客戶的風險偏好）。投資者簽字： 日期：經(jīng)辦員簽字： 日期：募集機構(gòu)（蓋章）： 日期： / 5。請簽字承諾您是為自己購買私募基金產(chǎn)品【 】 請簽字確認您符合以下何種合格投資者財務條件：符合金融資產(chǎn)不低于300萬元（金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行
規(guī)章制度相關推薦
鄂ICP備17016276號-1