期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資者適當性評估程序(試行)-免費閱讀
【正文】 本單位知曉本調(diào)查問卷用于對本單位風險認知水平和風險承受能力進行評估，以便期貨公司對本單位參與資產(chǎn)管理業(yè)務的適當性做出判斷，本單位將如實填寫。2．投資者提供的股票、基金、期貨權(quán)益證明應當為加蓋證券營業(yè)部專用章的對賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結(jié)算專用章的交易結(jié)算單。存在不良誠信記錄扣分項、銀行出具的工資流水單或其他收入證明；或當前就職單位人事部門或勞資部門出具的收入證明文件；。證券交易經(jīng)歷 65以上 □1違反規(guī)定向公眾集資的范圍參考《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第1條規(guī)定確定。第十六條 評估人員、復核人員、資產(chǎn)管理業(yè)務部門負責人應當在綜合評估表上簽字。第十一條 期貨公司與投資者簽訂資產(chǎn)管理合同，并確認該投資者資產(chǎn)管理賬戶起始委托資產(chǎn)不低于100萬元人民幣，方可為其提供資產(chǎn)管理服務。第七條 期貨公司應當驗證投資者身份信息，審查投資者是否屬于法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章禁止參與期貨資產(chǎn)管理業(yè)務的單位或個人，是否屬于本期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶。附件2期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資者適當性評估程序（試行）第一章 總則第一條 為了保障期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務的規(guī)范、健康運行，保護投資者的合法權(quán)益，控制資產(chǎn)管理業(yè)務風險，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》等規(guī)定，制定本規(guī)則。期貨公司不得為前述單位或人員提供資產(chǎn)管理服務。第四節(jié) 自然人投資者綜合評估第十二條 期貨公司應當按照《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務自然人投資者適當性綜合評估表》對自然人投資者的基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務狀況和誠信狀況等方面進行綜合評估，評估其是否適合參與資產(chǎn)管理業(yè)務。第五節(jié) 投資者風險認知水平和風險承受能力調(diào)查第十七條 期貨公司應當從控制風險，保護投資者合法權(quán)益角度出發(fā)，指導投資者填寫《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務投資者調(diào)查問卷》，了解投資者所屬行業(yè)、風險偏好、資金來源等情況，重點評估其風險認知水平和風險承受能力。第二十二條 本規(guī)則由中國期貨業(yè)協(xié)會負責解釋。學歷碩士及以上 □5 12萬－20萬（含） □≤5，發(fā)現(xiàn)投資者存在不良誠信記錄的，應當根據(jù)情況酌情扣減分數(shù)，扣減分數(shù)不設(shè)上限；。3．投資者提供的債券資產(chǎn)證明應當為加蓋銀行或者證券公司專用章的國債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件。本單位知曉本調(diào)查問卷不構(gòu)成本單位與期貨公司之間的合同條款，不構(gòu)成本單位與期貨公司關(guān)于投資策略和投資方案的約定，不構(gòu)成期貨公司對本單位投資風險和投資收益的保證。投資者（簽字）： 日期： 年 月 日？□ 國家機關(guān)、事業(yè)單位工作人員 □ 私營業(yè)主 □ 企業(yè)高級管理人員 □ 企業(yè)職員 □ 自由職業(yè)者 □退休人員 □ 其他人員 ？□ 農(nóng)林牧漁業(yè) □ 制造業(yè) □ 商貿(mào)服務業(yè) □交通運輸業(yè) □金融業(yè)
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