【正文】 投資者履行的適當(dāng)性職責(zé)區(qū)別于普通投資者，普通投資者在信息告知、風(fēng)險警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。 專業(yè)投資者具備必要的投資知識和經(jīng)驗，自行做出投資決定并自主承擔(dān)投資風(fēng)險。三、當(dāng)您提供的信息發(fā)生重大變化時，請及時通知我公司，經(jīng)復(fù)核如不再符合專業(yè)投資者的申請條件， 將不再被認(rèn)定為專業(yè)投資者。 東吳期貨有限公司（簽章）： 日期： 年 月 日投 資 者 確 認(rèn) 欄投資者確認(rèn)：本人（機(jī)構(gòu)）自愿被認(rèn)定為專業(yè)投資者，已閱讀了上述告知內(nèi)容，確認(rèn)相關(guān)申請資料真實、準(zhǔn)確、完整，并知悉貴公司根據(jù)申請資料將本人（機(jī)構(gòu)）認(rèn)定為專業(yè)投資者。對于貴公司銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)，本人（機(jī)構(gòu)）具有必要的投資知識和經(jīng)驗，能夠自行進(jìn)行專業(yè)判斷，并自主承擔(dān)投資風(fēng)險。本人（機(jī)構(gòu)）確認(rèn)已了解貴公司對專業(yè)投資者和普通投資者在履行適當(dāng)性職責(zé)方面的區(qū)別，本人（機(jī)構(gòu)）知悉因不再符合專業(yè)投資者的條件，而不再被認(rèn)定為專業(yè)投資者的規(guī)則。 投資者（簽章）： 日期： 年 月 日附件10 專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者告知書投 資 者 告 知 欄投資者姓名/名稱金融賬號身份證明文件類型身份證明文件號碼 本人（機(jī)構(gòu)）自愿選擇由專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者，本人（機(jī)構(gòu)）已充分理解經(jīng)營機(jī)構(gòu)對普通投資者履行的適當(dāng)性職責(zé)區(qū)別于專業(yè)投資者，普通投資者在信息告知、風(fēng)險警示、適當(dāng)性匹配等方面享有特別保護(hù)。本人（機(jī)構(gòu)）將獨立作出投資決策并自主承擔(dān)投資風(fēng)險。本人（機(jī)構(gòu)）承諾所提供材料真實、準(zhǔn)確、完整。特此申請。 投資者（簽章）： 日期： 年 月 日 經(jīng) 營 機(jī) 構(gòu) 受 理 欄受理人：日期： 年 月 日附件11 公司產(chǎn)品風(fēng)險等級名錄資管產(chǎn)品風(fēng)險等級名錄風(fēng)險等級標(biāo)的R1 產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡單，投資標(biāo)的流動性很好、不含衍生品，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；公司自評的R1等級的產(chǎn)品R2產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡單，投資標(biāo)的流動性好、投資衍生品以套期保值為目的，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；公司自評的R2等級的產(chǎn)品R3 產(chǎn)品結(jié)構(gòu)較簡單，投資標(biāo)的流動性較好、投資衍生品以對沖為目的，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；公司自評的R3等級的產(chǎn)品R4產(chǎn)品結(jié)構(gòu)較復(fù)雜，投資標(biāo)的流動性較差，估值政策較清晰，一倍(不含)以上至三倍(不含)以下杠桿；公司自評的R4等級的產(chǎn)品R5產(chǎn)品結(jié)構(gòu)復(fù)雜，投資標(biāo)的流動性差，估值政策不清晰，三倍（含）以上杠桿；公司自評的R5等級的產(chǎn)品、劣后級份額附件12 資管產(chǎn)品風(fēng)險等級評估表(附資管產(chǎn)品等級評分標(biāo)準(zhǔn))基本因素參考權(quán)重子項目權(quán)重公司評分流動性822開放頻率每日開放2每周開放3每季度開放4每年開放或更低的開放頻率5不開放7封閉期長短不設(shè)置封閉期2封閉期在產(chǎn)品成立后 3 個月以內(nèi)（含 3 個月）3封閉期在產(chǎn)品成立后 3 個月以上（不含 3 個月）、1 年以內(nèi)（含 1 年）4封閉期在產(chǎn)品成立后 1 年以上（不含 1 年）6投資對象變現(xiàn)能力公開市場交易品種（投資比例≥80%的交易品種）2非公開市場交易品種（投資比例≥80%的交易品種）6有無轉(zhuǎn)讓安排有2無3到期時限28可贖回時限≤1 年21 年＜可贖回時限≤3 年5可贖回時限＞3 年或無固定期限8杠桿情況（資金杠桿）515無杠桿5杠桿倍數(shù)≤181＜杠桿倍數(shù)≤211杠桿倍數(shù)＞215結(jié)構(gòu)復(fù)雜性515產(chǎn)品為常規(guī)產(chǎn)品，結(jié)構(gòu)簡單，不存在不易估值的情況5產(chǎn)品結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值，存在層層嵌套或其他較難理解的情形15投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額28100 萬≤最低金額≤300 萬2300 萬＜最低金額≤1000 萬5最低金額＞1000 萬8投資方向、投資范圍和投資比例1020固定收益類＞50%10其他類＞50%10權(quán)益類＞50%20單一投資標(biāo)的投資比例13小于等于10%1大于10%小于等于30%2大于30%3募集方式28直銷2代銷（商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司）5代銷（證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨立基金銷售機(jī)構(gòu)）8投資策略515對沖5套利10投機(jī)15預(yù)警止損安排28止損線＞2＜止損線≤5止損線≤ 或未設(shè)置止損線8跨境因素28境內(nèi)發(fā)行或交易的產(chǎn)品2跨境發(fā)行或交易的產(chǎn)品8優(yōu)先劣后2020優(yōu)先20夾層+10劣后+20其他因素（以上未列明的其他影響產(chǎn)品風(fēng)險的因素）加減分項，原則上加減分值不超過20分合計分值—管理型合計分值結(jié)構(gòu)化優(yōu)先____________夾層____________劣后____________參與評估的人員注：上述評估因素可能并未窮盡具體產(chǎn)品的特殊風(fēng)險，如特定市場的風(fēng)險、交易對手方的信用風(fēng)險、委托資產(chǎn)未被托管的風(fēng)險、分級產(chǎn)品劣后級相較于優(yōu)先級承擔(dān)的風(fēng)險等，公司在定量評估的基礎(chǔ)上綜合考慮其他有可能構(gòu)成投資風(fēng)險的因素，審慎評估其風(fēng)險等級。根據(jù)公司的《資管產(chǎn)品等級劃分標(biāo)準(zhǔn)》，本產(chǎn)品風(fēng)險等級評估表得出風(fēng)險等級為：___________。若結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，其優(yōu)先、夾層、劣后風(fēng)險等級分別為：____________________________________評估的人員______________ 復(fù)核人員：____________日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 附表：資管產(chǎn)品等級劃分標(biāo)準(zhǔn)：序號資管產(chǎn)品風(fēng)險等級分?jǐn)?shù)區(qū)間1R151722R273923R3931124R41131325R5132146附件13普通投資者適當(dāng)性匹配意見告知書經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知欄尊敬的投資者（姓名/名稱：__________ 身份證明文件號碼：____________________）：根據(jù)您提供的信息及風(fēng)險承受能力問卷作答情況，本公司對您的風(fēng)險承受能力進(jìn)行了綜合評估，評估結(jié)果及適當(dāng)性匹配意見如下：□您是C1類風(fēng)險承受能力投資者，適配 R1風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)；□您是C2類風(fēng)險承受能力投資者，適配 RR2風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)； □您是C3類風(fēng)險承受能力投資者，適配 RRR3 風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)； □您是C4類風(fēng)險承受能力投資者，適配 RRRR4 風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)；□您是C5類風(fēng)險承受能力投資者，適配 RRRR4 、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)；您的適當(dāng)性匹配意見不代表您符合相應(yīng)準(zhǔn)入條件，不表明本公司對產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險和收益作出實質(zhì)性判斷或保證。本公司履行投資者適當(dāng)性職責(zé)不能取代您的投資判斷，不會降低產(chǎn)品或者服務(wù)知的固有風(fēng)險，也不會影響您依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的投資風(fēng)險、履約責(zé)任以及費用。請您審慎考察金融產(chǎn)品或服務(wù)的特征及風(fēng)險，進(jìn)行充分風(fēng)險評估，自行做出投 資決定。如您在審慎考慮后同意本公司的評估結(jié)果，請簽字以示同意。 東吳期貨有限公司（簽章）： 簽署日期： 年 月 日投資者確認(rèn)欄投資者確認(rèn)：本人（機(jī)構(gòu)）確認(rèn)已知曉貴公司對本人（機(jī)構(gòu)）的風(fēng)險承受能力及適當(dāng)性匹配意見的評估結(jié)果。本人（機(jī)構(gòu)）已審慎考察金融產(chǎn)品或服務(wù)的特征及風(fēng)險，進(jìn)行充分風(fēng)險評估，自行做出投資決定并自主承擔(dān)投資風(fēng)險。若本人（機(jī)構(gòu)）提供的信息發(fā)生任何重大變化，本人（機(jī)構(gòu)）都會及時書面通知貴公司。以上內(nèi)容系本人（機(jī)構(gòu)）獨立、自主、真實的意思表示，特此確認(rèn)。 投資者（簽章）： 日期： 年 月 日 附件14普通投資者購買高于自身風(fēng)險承受能力產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險警示書經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知欄尊敬的投資者（姓名/名稱：__________ 身份證明文件號碼：____________________）：我公司已告知您的評估結(jié)果及適當(dāng)性匹配意見： □您是C1類風(fēng)險承受能力投資者，適配 R1 風(fēng)險等級的產(chǎn)品；□您是C2類風(fēng)險承受能力投資者，適配 RR2 風(fēng)險等級的產(chǎn)品；□您是C3風(fēng)險承受能力投資者，適配RRR3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)；□您是C4風(fēng)險承受能力投資者，適配RRRR4風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)；您擬投資的金融產(chǎn)品或擬接受的金融服務(wù)，風(fēng)險等級為：□R2 □R3 □R4 □R5依據(jù)適當(dāng)性匹配原則，我公司告知您不適宜投資該產(chǎn)品。鑒于您不屬于《期貨行業(yè)執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度指引》規(guī)定的風(fēng)險承受能力最低類別的投資者且堅持投資該產(chǎn)品，就此，我公司特向您進(jìn)行如下風(fēng)險警示,請您認(rèn)真閱讀并簽署： 您擬投資的產(chǎn)品或接受的服務(wù)風(fēng)險等級超出您的風(fēng)險承受能力，其存在本金 損失可能、波動性較大、流動性變現(xiàn)能力較差、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值等風(fēng)險特征， 可能會導(dǎo)致投資虧損超出您的預(yù)計范圍、投資本金虧損等情況出現(xiàn)。建議您審慎考慮，自行做出投資決定，由此產(chǎn)生的后果將由您自行承擔(dān)。若您經(jīng)審慎考慮后，仍堅持投資該產(chǎn)品，請簽署下附投資者確認(rèn)書。 東吳期貨有限公司（簽章）： 日期： 年 月 日投資者確認(rèn)欄東吳期貨有限公司 營業(yè)部：本人（機(jī)構(gòu)）已充分知曉、完全理解并同意接受上述《風(fēng)險警示書》所載明的全部內(nèi)容，并已充分知悉上述不匹配情況。本人（機(jī)構(gòu)）經(jīng)審慎考慮后，仍堅持投資該項產(chǎn)品，并愿意承擔(dān)該項投資可能引起的損失和其他后果。該決定系本人 （機(jī)構(gòu)）獨立、自主、真實的意思表示，與貴營業(yè)部及相關(guān)從業(yè)人員無關(guān)。 投資者（簽章）： 日期： 年 月 日 附件15 普通投資者購買高風(fēng)險等級產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險警示書經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知欄尊敬的投資者（姓名/名稱：_________身份證明文件號碼：____________________）：您擬投資的金融產(chǎn)品或擬接受的金融服務(wù)屬于高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，為保護(hù)您的合法權(quán)益,我公司特向您進(jìn)行如下的風(fēng)險警示，請您認(rèn)真閱讀并簽署：您擬投資的產(chǎn)品或接受的服務(wù)存在本金損失可能、波動性較大、流動性變現(xiàn)能力較差、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值、存在跨境因素等可能構(gòu)成投資風(fēng)險的因素。建議您審慎考慮，進(jìn)行充分的風(fēng)險評估，自行做出投資決定，由此產(chǎn)生的后果將由您自行承擔(dān)。若您經(jīng)審慎考慮后，仍堅持投資該產(chǎn)品，請簽署下附投資者確認(rèn)書。 東吳期貨有限公司（簽章）： 日期： 年 月 日投資者確認(rèn)欄東吳期貨有限公司 營業(yè)部：本人（機(jī)構(gòu)）已認(rèn)真閱讀了貴公司/營業(yè)部產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)提示，充分知曉、完全理解并同意接受上述《風(fēng)險警示書》所載明的全部內(nèi)容，并已充分知悉該風(fēng)險等級產(chǎn)品或服務(wù)的特征。本人（機(jī)構(gòu)）經(jīng)審慎考慮后，仍堅持投資該項產(chǎn)品，并愿意承擔(dān)該項投資可能引起的損失和其他后果。該決定系本人（機(jī)構(gòu)）獨立、自主、真實的意思表示，與貴營業(yè)部及相關(guān)從業(yè)人員無關(guān)。 投資者（簽章）： 日期： 年 月 日 附件16資產(chǎn)合法性及投資者適當(dāng)性承諾書本人/本單位以真實身份委托東吳期貨有限公司運用委托資產(chǎn)進(jìn)行投資。本人/本單位承諾委托資產(chǎn)來源及用途合法，不屬于違反規(guī)定的公眾集資,符合有關(guān)反洗錢法律法規(guī)的要求。東吳期貨有限公司有權(quán)要求本人/本單位提供資產(chǎn)來源及用途合法性證明，對資產(chǎn)來源及用途及合法性進(jìn)行調(diào)查，本人/本單位愿意配合。本人/本單位符合期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合格投資者相關(guān)