保險機構投資者股票投資管理辦法-資料下載頁
2025-04-14 13:41本頁面
【正文】 者應當采用風險價值和其他風險計量指標，揭示股票投資風險狀況。 第四十七條 保險公司與保險資產管理公司、股票資產托管人、證券經營機構之間資金的劃撥，費用的支付必須采用轉賬方式。 第四十八條 保險機構投資者負責股票投資業(yè)務的高級管理人員，應當具備下列條件： （一）大學本科以上學歷； （二）5年以上證券或者金融工作經歷； （三）熟悉證券投資運作，具備必要的金融和法律知識； （四）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 第四十九條 保險機構投資者的高級管理人員進行股票投資決策，必須嚴格按照公司內部管理制度和風險控制制度規(guī)定的權限，嚴禁超越權限范圍投資決策。 第五十條 保險機構投資者從事股票投資的主要業(yè)務人員應當具備下列條件： （一）大學本科以上學歷； （二）3年以上證券或者金融工作經歷； （三）熟悉證券業(yè)務規(guī)則及操作程序； （四）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。 前款所稱主要業(yè)務人員是指從事股票投資業(yè)務的主管及主要操作人員。 第五十一條 保險資產管理公司、直接從事股票投資的保險公司，其從事股票投資的主要業(yè)務人員數(shù)量應當與股票投資規(guī)模相適應，并應當具備相應數(shù)量的宏觀經濟、行業(yè)分析、金融工程等方面的研究人員。 保險資產管理公司、直接從事股票投資的保險公司運用的股票資產在1億元人民幣以上的，從事股票投資的主要業(yè)務人員不得少于5人。 第五十二條 有下列情形之一的人員，不得擔任保險機構投資者負責股票投資業(yè)務的高級管理人員和主要業(yè)務人員： （一）曾經因犯有貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會經濟秩序等罪行被判處刑罰的； （二）曾經因賭博、吸毒、嫖娼、欺詐等違法行為，受到行政處罰或者被判處刑罰的； （三）因經營不善破產清算公司、企業(yè)的高級管理人員，并對破產負有個人責任或者直接領導責任，自該公司、企業(yè)清算完結之日起未逾5年的； （四）正在接受司法機關、紀檢監(jiān)察部門或者中國保監(jiān)會調查的； （五）個人負有數(shù)額較大的債務到期未清償?shù)模? （六）曾被金融監(jiān)管機構決定在一定期限內不得在金融機構任職，期限未屆滿的。 第七章 監(jiān)督管理 第五十三條 中國保監(jiān)會、中國證監(jiān)會依據(jù)各自職責對保險機構投資者的股票投資業(yè)務實施檢查。 中國保監(jiān)會可以聘請會計師事務所等中介機構，對保險機構投資者的股票投資情況進行檢查。 第五十四條 保險機構投資者應當按規(guī)定向中國保監(jiān)會報送下列報表、報告或者其他文件： （一）股票投資業(yè)績衡量基準； （二）風險指標的計算方法和使用情況說明； （三）股票投資的相關報表。 前款規(guī)定的報表、報告的內容和報送方式，由中國保監(jiān)會另行規(guī)定。 第五十五條 保險機構投資者應當按中國保監(jiān)會規(guī)定的方式披露股票投資的有關信息。 第五十六條 保險機構投資者投資股票，應當遵守法律、行政法規(guī)以及國家相關規(guī)定，接受中國證監(jiān)會對其市場交易行為的監(jiān)管。 第五十七條 保險機構投資者違反法律、行政法規(guī)及中國保監(jiān)會相關規(guī)定的，中國保監(jiān)會可以對其相關高級管理人員和主要業(yè)務人員進行監(jiān)管談話或者質詢；情節(jié)嚴重的，可以依法給予警告、罰款或者責令予以撤換。 第五十八條 保險機構投資者違反法律、行政法規(guī)及相關規(guī)定的，中國保監(jiān)會、中國證監(jiān)會可以依法給予行政處罰。第五十九條 本辦法規(guī)定的股票資產托管人、證券經營機構違反法律、行政法規(guī)及國家相關規(guī)定的，由有關監(jiān)管部門按照各自的權限和監(jiān)管職責給予行政處罰。 前款所稱的股票資產托管人和證券經營機構，違反本辦法情節(jié)嚴重的，中國保監(jiān)會可以責令保險機構投資者更換保險資產托管人和證券經營機構。 第八章 附 則第六十條 本辦法所稱的“日”是指工作日，不含法定節(jié)假日。 第六十一條 本辦法自公布之日起施行。19 /
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