【正文】 務(wù)狀況：A．工資、勞務(wù)報酬B．生產(chǎn)經(jīng)營所得C．利息、股息、轉(zhuǎn)讓證券等金融性資產(chǎn)收入D．出租、出售房地產(chǎn)等非金融性資產(chǎn)收入E．無收入來源，生活主要依靠積蓄或社會保障：（不含）人民幣C. 20萬70萬元（不含）人民幣D. 70萬元人民幣以上（不含自住、自用房產(chǎn)及汽車等固定資產(chǎn)）的比例是：A．70%以上B．5070%C．3050%D．10%30%E．10%以下，如有，其性質(zhì)是：A．沒有B．有，住房抵押貸款等長期定額債務(wù)C．有，信用卡欠款、消費信貸等短期信用債務(wù)D．有，親朋之間借款（包括金融資產(chǎn)和不動產(chǎn)）為：A．不超過10萬人民幣B．10萬100萬（不含）人民幣C．100萬300萬元（不含）人民幣D．300萬元人民幣以上二、投資知識：A．現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟(jì)或財會等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)的工作超過兩年B．已取得金融、經(jīng)濟(jì)或財會等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)專業(yè)學(xué)士以上學(xué)位C．取得證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、基金從業(yè)資格、注冊會計師證書(CPA)或注冊金融分析師證書(CFA)中的一項及以上D．我不符合以上任何一項描述：A．有限：基本沒有證券期貨投資知識B．一般：對證券期貨產(chǎn)品及相關(guān)風(fēng)險具有基本的知識和理解C．豐富：對證券期貨產(chǎn)品及相關(guān)風(fēng)險具有豐富的知識和理解D．非常豐富：具有專業(yè)的證券期貨產(chǎn)品及相關(guān)風(fēng)險知識，且理解深入三、投資經(jīng)驗：A．除銀行活期和定期存款外，我基本沒有其他投資經(jīng)驗B．除銀行活期和定期存款外，我購買過基金、保險等理財產(chǎn)品，但還需要進(jìn)一步的指導(dǎo)C．我是一位有經(jīng)驗的投資者，參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易，并傾向于自己做出投資決策D．我是一位非常有經(jīng)驗的投資者，參與過權(quán)證、期貨或創(chuàng)業(yè)板等產(chǎn)品的交易（同一品種買賣各一次算一筆），我認(rèn)為這樣的交易頻率：A．太高了B．偏高C．正常D．偏低，您購買的金融產(chǎn)品或接受的金融服務(wù)（含同一類型的不同產(chǎn)品或服務(wù)）的數(shù)量是：A．5個以下B．6至10個C．11至15個D．16個以上，您投資經(jīng)驗在兩年以上的有：A．銀行存款B．債券、貨幣市場基金、債券型基金或其它固定收益類產(chǎn)品等C．股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種等D．期貨、期權(quán)E．融資融券F．復(fù)雜金融產(chǎn)品、其它產(chǎn)品或服務(wù)（注：本題可多選，但評分以最高分值選項為準(zhǔn)。）：投資A預(yù)期獲得5%的收益，有可能承擔(dān)非常小的損失；投資B預(yù)期獲得20%的收益，但有可能面臨25%甚至更高的虧損。若本人提供的信息發(fā)生任何重大變化，本人將及時書面通知貴公司。風(fēng)險承受能力評估是本公司向投資者履行適當(dāng)性職責(zé)的一個環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的金融產(chǎn)品或金融服務(wù)與貴單位的風(fēng)險承受能力等級相匹配。同時，與金融產(chǎn)品或金融服務(wù)相關(guān)的投資風(fēng)險、履約責(zé)任以及費用等將由貴單位自行承擔(dān)。貴單位應(yīng)當(dāng)如實提供相關(guān)信息及證明材料，并對所提供的信息和證明材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。本公司在此承諾：對于貴單位在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求承擔(dān)保密義務(wù)。：A. 國有企事業(yè)單位B. 非上市民營企業(yè)C. 外資企業(yè)D. 上市公司：A. 500萬元以下C. 2000萬元1億元D. 超過1億元：A. 500萬元以下C. 2000萬元1億元D. 超過1億元：A. 300萬元以下C. 1000萬元2000成元D. 超過3000萬元？如有，主要是：A. 銀行貸款B. 公司債券或企業(yè)債券C. 通過擔(dān)保公司等中介機(jī)構(gòu)募集的借款D. 民間借貸E. 沒有數(shù)額較大的債務(wù)，貴單位打算配置怎樣的人員力量：(包括負(fù)責(zé)人自行決策)，相互之間分工不明確，相互之間有明確分工：A. 現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟(jì)或財會等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)的工作超過兩年B. 已取得金融、經(jīng)濟(jì)或財會等與金融產(chǎn)品投資相關(guān)專業(yè)學(xué)士以上學(xué)位C. 取得證券從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、注冊會計師證書（CPA）或注冊金融分析師證書（CFA）中的一項及以上D. 本單位所配置的人員不符合以上任何一項描述：A. 沒有。包括了分工和授權(quán)的要求，但未包括投資風(fēng)險控制的規(guī)則C. 已建立。），在交易較為活躍的月份，平均月交易額大概是多少:A．100萬元以內(nèi)B．100萬元300萬元C．300萬元1000萬元D．1000萬元以上E．從未從事過金融市場投資：A．0到1年B．0到5年；C．無特別要求16. 貴單位進(jìn)行投資的首要目標(biāo)是：A．盡可能保證本金安全，不在乎收益率比較低；B．產(chǎn)生一定的收益，可以承擔(dān)較大的投資風(fēng)險；C．產(chǎn)生較多的收益，可以承擔(dān)一定的投資風(fēng)險；D．實現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長，愿意承擔(dān)很大的投資風(fēng)險。）18．貴單位認(rèn)為自己能承受的最大投資損失是多少？A. 10%以內(nèi)B. 10%30%C. 30%50%D. 超過50%：投資A預(yù)期獲得5%的收益，有可能承擔(dān)非常小的損失；投資B預(yù)期獲得20%的收益，但有可能面臨25%甚至更高的虧損。若本機(jī)構(gòu)提供的信息發(fā)生任何重大變化，本機(jī)構(gòu)將及時書面通知貴公司。您的適當(dāng)性匹配意見不代表您符合相應(yīng)準(zhǔn)入條件，不表明本公司對產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險和收益做出實質(zhì)性判斷或保證。請您審慎考察金融產(chǎn)品或服務(wù)的特征及風(fēng)險，進(jìn)行充分風(fēng)險評估，自行做出投資決定。XX公司（簽章）： 簽署日期： 年 月 日客投資者確認(rèn)欄投資者確認(rèn)：本人（機(jī)構(gòu)）確認(rèn)已知曉貴公司對本人（機(jī)構(gòu)）的風(fēng)險承受能力及適當(dāng)性匹配意見的評估結(jié)果。若本人（機(jī)構(gòu)）提供的信息發(fā)生任何重大變化，本人（機(jī)構(gòu)）都會及時書面通知貴公司。投資者（簽章）： 日期： 年 月 日附件9普通投資者購買高于自身風(fēng)險承受能力產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險警示書經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知欄尊敬的投資者（姓名/名稱：__________________ 身份證明文件號碼：____________）：我公司已告知您的評估結(jié)果及適當(dāng)性匹配意見：□您是C1類風(fēng)險承受能力投資者，適配R1風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)；□您是C2類風(fēng)險承受能力投資者，適配RR2風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)；□您是C3類風(fēng)險承受能力投資者，適配RRR3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)；□您是C4類風(fēng)險承受能力投資者，適配RRRR4風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)；您擬投資的金融產(chǎn)品或擬接受的金融服務(wù)，風(fēng)險等級為：□R2 □R3□R4□R5。鑒于您不屬于《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》規(guī)定的風(fēng)險承受能力最低類別的投資者且堅持投資該產(chǎn)品或接受該服務(wù)，就此，我公司特向您進(jìn)行如下風(fēng)險警示：您擬投資的產(chǎn)品或接受的服務(wù)風(fēng)險等級超出您的風(fēng)險承受能力，其存在本金損失可能、波動性較大、流動性變現(xiàn)能力較差、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值等風(fēng)險特征，可能會導(dǎo)致投資虧損超出您的預(yù)計范圍、投資本金虧損等情況出現(xiàn)。若您經(jīng)審慎考慮后，仍堅持投資該產(chǎn)品，請簽署下附投資者確認(rèn)書。本人（機(jī)構(gòu)）經(jīng)審慎考慮后，仍堅持投資該項產(chǎn)品，并愿意承擔(dān)該項投資可能引起的損失和其他后果。投資者（簽章）： 日期： 年 月 日 附件10普通投資者購買高風(fēng)險等級產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險警示書經(jīng)營機(jī)構(gòu)告知欄尊敬的投資者（姓名/名稱：________________ 身份證明文件號碼：____________）：您擬投資的金融產(chǎn)品或擬接受的金融服務(wù)屬于高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)，為保護(hù)您的合法權(quán)益,我公司特向您進(jìn)行如下的風(fēng)險警示，請您認(rèn)真閱讀并簽署：您擬投資的產(chǎn)品或接受的服務(wù)存在本金損失可能、波動性較大、流動性變現(xiàn)能力較差、結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值、存在跨境因素等可能構(gòu)成投資風(fēng)險的因素。若您經(jīng)審慎考慮后，仍堅持投資該產(chǎn)品，請簽署下附投資者確認(rèn)書。本人（機(jī)構(gòu)）經(jīng)審慎考慮后，仍堅持投資該項產(chǎn)品，并愿意承擔(dān)該項投資可能引起的損失和其他后果。投資者（簽章）：日期： 年 月 日35 / 35