創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理-閱讀頁
2024-10-24 21:05本頁面
【正文】 ，查詢方式見中國證券登記結(jié)算公司網(wǎng)站上的查詢指南，網(wǎng)址為：。上述文件簽署兩個(gè)交易日后，經(jīng)證券公司完成相關(guān)核查程序，可為投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。6．問：我的交易經(jīng)驗(yàn)暫時(shí)還未達(dá)到兩年，如何開通創(chuàng)業(yè)板市場交易？答： 對未具備兩年交易經(jīng)驗(yàn)的投資者，原則上不鼓勵(lì)直接參與創(chuàng)業(yè)板市場交易。如果投資者審慎評估了自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力堅(jiān)持要申請，則必須在營業(yè)部現(xiàn)場按要求簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，并就自愿承擔(dān)市場風(fēng)險(xiǎn)抄錄“特別聲明”。投資者在此期間也可以撤回開通申請。針對投資者年齡超過70周歲、身體殘疾或者身處國外等特殊情況，證券公司可視需要安排工作人員上門與其簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書或接受持公證委托書的代理人代為申請辦理。9．問：在辦理開通手續(xù)時(shí)，為什么要向證券公司提供個(gè)人基本情況和風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息？答：由于創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)相對較高，并非所有投資者都適合直接參與創(chuàng)業(yè)板市場。在了解這些基本信息的基礎(chǔ)上，證券公司將對投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行測評，幫助投資者判斷其風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和承受能力，提示風(fēng)險(xiǎn)。需要強(qiáng)調(diào)的是，投資者必須如實(shí)、完整地提供上述個(gè)人信息，證4 券公司則必須對投資者提供的個(gè)人信息保密。10．問：跨證券公司轉(zhuǎn)托管后，原先的開通申請是否還有效？ 答：對于跨證券公司轉(zhuǎn)托管，在甲公司提出申請但未開通交易期間發(fā)生的轉(zhuǎn)托管，投資者到乙公司需要重新提出申請辦理開通。第三篇：創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定證監(jiān)會公告[2009]14號為保護(hù)投資者合法權(quán)益，引導(dǎo)投資者理性參與證券投資，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場健康發(fā)展，我會制定了《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》，現(xiàn)予公布，自2009年7月15日起施行。第二條投資者參與創(chuàng)業(yè)板市場，應(yīng)當(dāng)熟悉創(chuàng)業(yè)板市場相關(guān)規(guī)定及規(guī)則，了解創(chuàng)業(yè)板市場風(fēng)險(xiǎn)特性，具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力，并按照規(guī)定辦理參與創(chuàng)業(yè)板市場相關(guān)手續(xù)。第四條證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理工作機(jī)制和業(yè)務(wù)流程，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好及其他相關(guān)信息，充分提示投資者審慎評估其參與創(chuàng)業(yè)板市場的適當(dāng)性?！秳?chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》必備條款由中國證券業(yè)協(xié)會另行制訂。投資者不配合或提供虛假信息的，證券公司可以拒絕為其提供開通創(chuàng)業(yè)板市場交易服務(wù)。第八條證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）、深圳證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定和要求，結(jié)合創(chuàng)業(yè)板市場特點(diǎn)，制定有針對性的投資者教育計(jì)劃、工作制度和流程，明確投資者教育的內(nèi)容、形式和經(jīng)費(fèi)預(yù)算。第十條證券公司應(yīng)當(dāng)指定經(jīng)理層高級管理人員和專門部門，組織實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理和投資者教育等方面工作，并強(qiáng)化內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制。第十二條深圳證券交易所和中國證券業(yè)協(xié)會按照會員管理的要求，對證券公司實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理和投資者教育等方面情況進(jìn)行自律監(jiān)管，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時(shí)采取自律措施，向中國證監(jiān)會報(bào)告并通報(bào)證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對證券公司實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理和投資者教育等方面情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。第十四條本規(guī)定自2009年7月15日起施行。該說法： 正確 B 錯(cuò)誤正確，審慎決定是否申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。該說法： 正確 B 錯(cuò)誤正確。該說法： 正確 B 錯(cuò)誤正確6.《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》簽署___交易日后，會員可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。上述文件簽署___交易日后，會員可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。該說法： 正確 B 錯(cuò)誤正確，會員可以警告但沒有權(quán)利拒絕為其開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。該說法： 正確 B 錯(cuò)誤 正確11.《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》一式兩份，由_______________簽署并核對相關(guān)內(nèi)容后再予簽字確認(rèn)。該說法： 正確 B 錯(cuò)誤正確《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。該說法： 正確 B 錯(cuò)誤正確15.《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》簽署___交易日后，會員可為客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。 正確 B 錯(cuò)誤正確、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好及其他相關(guān)信息。 正確 B 錯(cuò)誤正確，持續(xù)做好投資者教育和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作。該說法： 正確 B 錯(cuò)誤正確。 證券公司 B 登記結(jié)算公司 C 中國證監(jiān)會 D 深圳證券交易所 E 上海證券交易所正確。 正確 B 錯(cuò)誤正確，對證券公司實(shí)施創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理和投資者教育等方面情況進(jìn)行自律監(jiān)管，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為及時(shí)采取自律措施，向深圳證券交易所報(bào)告并通報(bào)證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。 正確 B 錯(cuò)誤正確。 正確 B 錯(cuò)誤正確 ，應(yīng)依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)
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