證券有限責任公司融資融券業(yè)務(wù)客戶適當性管理辦法(編輯修改稿)
2025-01-20 18:14 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 融資融券業(yè)務(wù)客戶征信評分因子明細及評分標準》 ，設(shè)置客戶基本情況、收入情況、投資收益情況、誠信記錄等評分因子項，對客戶的風險承受能力、證券投資能力及業(yè)務(wù)認知水平等內(nèi)容進行量化評估，審慎決定其是否適合參與融資融券業(yè)務(wù)。 第十條 客戶經(jīng)審核符合適當性標準，其授信額度通過公司總裁辦公會或融資融券業(yè) 務(wù)審核委員會審批，即可獲得參與融資融券業(yè)務(wù)的資格。 第十一條 公司可根據(jù)監(jiān)管政策變化與業(yè)務(wù)需要，對客戶適當性標準進行調(diào)整。 第三章 客戶適當性審核程序 第十二條 申請融資融券的客戶，應提交以下材料： 一、個人客戶： (一 ) 《融資融券業(yè)務(wù)申請表》； (二 ) 有效居民身份證； (三 ) 普通證券賬戶卡； (四 ) 普通證券賬戶對賬單； (五 ) 《上市公司限售股份申報表》； (六 ) 《客戶關(guān)聯(lián)賬戶申報表》； (七 ) 《上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員申報表》； (八 ) 信用情況證明； (九 ) 金融資產(chǎn)證明（如：銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益、債券、理財產(chǎn)品等）； (十 ) 個人收入證明（如：銀行代發(fā)工資單、單位收入證明、納稅證明）； (十一 ) 其他資產(chǎn)證明（如：房產(chǎn)證或契稅證明、按揭還款證明等）； (十二 ) 其他材料。 上述資料均須提供原件，其中（一）至（七）項客戶必須提供，（八）至（十二）項由客戶選擇提供。 二、 機構(gòu)客戶： (一 ) 《融資融券業(yè)務(wù)申請表》； (二 ) 營業(yè)執(zhí)照（副本）； (三 ) 組織機構(gòu)代碼證（副本）； (四 ) 普通證券賬戶卡； (五 ) 普通證券賬戶對賬單； (六 ) 股東會或董事會同意融資融券的決議； (七 ) 《法定代表人證明書》及法定代表人有效身份證； (八 ) 《法定代表人授權(quán)委托書》； (九 ) 授權(quán)代理人有效身份證； (十 ) 經(jīng)審計的財務(wù)報表（近兩個年度）； (十一 ) 法定代表人及機構(gòu)公章的預留印鑒樣本； (十二 ) 《上市公司限售股份申報表》； (十三 ) 《客戶關(guān)聯(lián)賬戶申報表》； (十四 ) 金融機構(gòu)的信用情況證明（如人民銀行年檢合格的貸款證、資信評估
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