證券有限責(zé)任公司融資融券業(yè)務(wù)客戶適當(dāng)性管理辦法(編輯修改稿)
2025-01-20 18:14 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 融資融券業(yè)務(wù)客戶征信評(píng)分因子明細(xì)及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》 ，設(shè)置客戶基本情況、收入情況、投資收益情況、誠(chéng)信記錄等評(píng)分因子項(xiàng)，對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、證券投資能力及業(yè)務(wù)認(rèn)知水平等內(nèi)容進(jìn)行量化評(píng)估，審慎決定其是否適合參與融資融券業(yè)務(wù)。 第十條 客戶經(jīng)審核符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，其授信額度通過(guò)公司總裁辦公會(huì)或融資融券業(yè) 務(wù)審核委員會(huì)審批，即可獲得參與融資融券業(yè)務(wù)的資格。 第十一條 公司可根據(jù)監(jiān)管政策變化與業(yè)務(wù)需要，對(duì)客戶適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。 第三章 客戶適當(dāng)性審核程序 第十二條 申請(qǐng)融資融券的客戶，應(yīng)提交以下材料： 一、個(gè)人客戶： (一 ) 《融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》； (二 ) 有效居民身份證； (三 ) 普通證券賬戶卡； (四 ) 普通證券賬戶對(duì)賬單； (五 ) 《上市公司限售股份申報(bào)表》； (六 ) 《客戶關(guān)聯(lián)賬戶申報(bào)表》； (七 ) 《上市公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員申報(bào)表》； (八 ) 信用情況證明； (九 ) 金融資產(chǎn)證明（如：銀行存款、股票、基金、期貨權(quán)益、債券、理財(cái)產(chǎn)品等）； (十 ) 個(gè)人收入證明（如：銀行代發(fā)工資單、單位收入證明、納稅證明）； (十一 ) 其他資產(chǎn)證明（如：房產(chǎn)證或契稅證明、按揭還款證明等）； (十二 ) 其他材料。 上述資料均須提供原件，其中（一）至（七）項(xiàng)客戶必須提供，（八）至（十二）項(xiàng)由客戶選擇提供。 二、 機(jī)構(gòu)客戶： (一 ) 《融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》； (二 ) 營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）； (三 ) 組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）； (四 ) 普通證券賬戶卡； (五 ) 普通證券賬戶對(duì)賬單； (六 ) 股東會(huì)或董事會(huì)同意融資融券的決議； (七 ) 《法定代表人證明書(shū)》及法定代表人有效身份證； (八 ) 《法定代表人授權(quán)委托書(shū)》； (九 ) 授權(quán)代理人有效身份證； (十 ) 經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表（近兩個(gè)年度）； (十一 ) 法定代表人及機(jī)構(gòu)公章的預(yù)留印鑒樣本； (十二 ) 《上市公司限售股份申報(bào)表》； (十三 ) 《客戶關(guān)聯(lián)賬戶申報(bào)表》； (十四 ) 金融機(jī)構(gòu)的信用情況證明（如人民銀行年檢合格的貸款證、資信評(píng)估
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