證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(編輯修改稿)
2025-05-09 08:36 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷□是 □否自然人金融類資產(chǎn)不低于萬元人民幣，或者最近年個人年均收入不低于萬元□是 □否具有年及以上從事證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風險管理及相關工作經(jīng)歷，或者屬于《辦法》第八條第一項規(guī)定的專業(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關業(yè)務的注冊會計師和律師□是 □否符合《辦法》第十一條規(guī)定的投資者法人或其他組織最近年末凈資產(chǎn)不低于萬元人民幣□是 □否最近年末金融資產(chǎn)不低于萬元人民幣□是 □否具有年及以上從事證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷□是 □否自然人金融類資產(chǎn)不低于萬元人民幣，或者最近年個人年均收入不低于萬元□是 □否具有年及以上從事證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有年以上金融產(chǎn)品設計、投資、風險管理及相關工作經(jīng)歷□是 □否復核人（一）： 復核人（二）： 年 月 日 年 月 日 附件：專業(yè)投資者告知及確認書證券經(jīng)營機構(gòu)告知欄尊敬的投資者（投資者姓名名稱: ，資金賬號： ）：根據(jù)您提供的財產(chǎn)狀況、交易情況、工作經(jīng)歷等相關證明材料,經(jīng)復核您被劃分為專業(yè)投資者。現(xiàn)將有關事項告知如下,請您仔細閱讀,并在投資者確認欄簽字（簽章）確認：一、證券經(jīng)營機構(gòu)在向?qū)I(yè)投資者銷售產(chǎn)品或提供服務時，對專業(yè)投資者履行的適當性義務區(qū)別于其他投資者。二、如您希望不再被劃分為專業(yè)投資者，可向本公司提出申請。三、當您的財產(chǎn)狀況、交易情況、工作經(jīng)歷等信息發(fā)生重大變化時，請及時通知我公司，經(jīng)復核如不再符合專業(yè)投資者的申請條件，將不再被劃分為專業(yè)投資者。 證券營業(yè)網(wǎng)點簽章：年 月 日投資者確認欄本人機構(gòu)自愿申請被劃分為專業(yè)投資者，已閱讀了上述告知內(nèi)容，確認相關申請材料真實、準確、完整，并知悉貴公司根據(jù)申請材料將本人機構(gòu)劃分為專業(yè)投資者。對于貴公司銷售的產(chǎn)品或提供的服務，本人機構(gòu)具有專業(yè)判斷能力，能夠自行進行專業(yè)判斷。本人機構(gòu)確認已了解貴公司對專業(yè)投資者和普通投資者在履行適當性義務方面的區(qū)別，本人機構(gòu)知悉可以自愿申請或因不再符合專業(yè)投資者的條件，而不再被劃分為專業(yè)投資者的規(guī)則。 投資者（自然人簽名機構(gòu)簽章、授權(quán)代表人簽名）： 年 月 日 附件：投資者風險承受能力評估問卷（適用于自然人投資者）投資者姓名： 資金賬號： 本問卷旨在了解您可承受的風險程度等情況，借此協(xié)助您選擇合適的產(chǎn)品或服務類別，以符合您的風險承受能力。風險承受能力評估是本公司向投資者履行適當性義務的一個環(huán)節(jié)，其目的是使本公司所提供的產(chǎn)品或服務與您的風險承受能力等級相匹配。本公司特別提醒您：本公司向投資者履行風險承受能力評估等適當性義務，并不能取代您自己的投資判斷，也不會降低產(chǎn)品或服務的固有風險。同時，與產(chǎn)品或服務相關的投資風險、履約責任以及費用等將由您自行承擔。本公司提示您：本公司根據(jù)您提供的信息對您進行風險承受能力評估，履行適當性義務。本公司建議：當您的各項狀況發(fā)生重大變化時，需對您所投資的產(chǎn)品及時進行重新審視，以確保您的投資決定與您可承受的投資風險程度等實際情況一致。本公司在此承諾，對于您在本問卷中所提供的一切信息，本公司將嚴格按照法律法規(guī)要求承擔保密義務。除法律法規(guī)規(guī)定的有權(quán)機關依法定程序進行查詢以外，本公司保證不會將涉及您的任何信息提供、泄露給任何第三方，或者將相關信息用于違法、不當用途。一、財務狀況 您的主要收入來源是：A. 工資、勞務報酬B. 生產(chǎn)經(jīng)營所得C. 利息、股息、轉(zhuǎn)讓證券等金融性資產(chǎn)收入D. 出租、出售房地產(chǎn)等非金融性資產(chǎn)收入E. 無固定收入 最近您家庭預計進行證券投資的資金占家庭現(xiàn)有總資產(chǎn)(不含自住、自用房產(chǎn)及汽車等固定資產(chǎn))的比例是：．以上． ．－．－．以下 您是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大的債務，如有，其性質(zhì)是：A. 沒有B. 有，住房抵押貸款等長期定額債務C. 有，信用卡欠款、消費信貸等短期信用債務D. 有，親朋之間借款 您可用于投資的資產(chǎn)數(shù)額（包括金融資產(chǎn)和不動產(chǎn)）為：. 不超過萬元人民幣. 萬萬元（不含）人民幣. 萬萬元（不含）人民幣. 萬元人民幣以上 投資知識 以下描述中何種符合您的實際情況：A. 現(xiàn)在或此前曾從事金融、經(jīng)濟或財會等與金融產(chǎn)品投資相關的工作超過兩年B. 已取得金融、經(jīng)濟或財會等與金融產(chǎn)品投資相關專業(yè)學士以上學位C. 取得證券從業(yè)資格、基金從業(yè)資格、期貨從業(yè)資格、注冊會計師證書（）或注冊金融分析師證書（）中的一項及以上D. 我不符合以上任何一項描述 投資經(jīng)驗 您的投資經(jīng)驗可以被概括為：．有限：除銀行活期賬戶和定期存款外，我基本沒有其他投資經(jīng)驗．一般：除銀行活期賬戶和定期存款外，我購買過基金、保險等理財產(chǎn)品，但還需要進一步的指導．豐富：我是一位有經(jīng)驗的投資者，參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易，并傾向于自己做出投資決策．非常豐富：我是一位非常有經(jīng)驗的投資者，參與過權(quán)證、期貨或創(chuàng)業(yè)板等產(chǎn)品的交易 有一位投資者一個月內(nèi)做了筆交易（同一品種買賣各一次算一筆），您認為這樣的交易頻率：. 太高了. 偏高. 正常. 偏低 過去一年時間內(nèi)，您購買的不同產(chǎn)品或接受的不同服務（含同一類型的不同產(chǎn)品或服務）的數(shù)量是：A. 個以下B. 至個C. 至個D. 個以上 以下金融產(chǎn)品或服務，您投資經(jīng)驗在兩年以上的有：A. 銀行存款等B. 債券、貨幣市場基金、債券型基金或其它固定收益類產(chǎn)品等C. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種等D. 期貨、期權(quán)、融資融券E. 復雜金融產(chǎn)品、其他產(chǎn)品或服務（注：本題可多選，但評分以其中最高分值選項為準。） 如果您曾經(jīng)從事過金融市場投資，在交易較為活躍的月份，平均月交易額大概是多少：. 萬元以內(nèi). 萬元萬元. 萬元萬元. 萬元以上. 從未從事過金融市場投資四、投資目標1 您用于證券投資的大部分資金不會用作其它用途的時間段為：．到年．到年．無特別要求1 您打算重點投資于哪些種類的投資品種？. 債券、貨幣市場基金、債券基金等固定收益類投資品種. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等權(quán)益類投資品種. 期貨、期權(quán)、融資融券等. 高風險金融產(chǎn)品或服務. 其他產(chǎn)品或服務（注：本題可多選，但評分以其中最高分值選項為準。）1 假設有兩種不同的投資：投資期望獲得的收益，有可能承擔非常小的損失；投資期望獲得的收益，但有可能面臨甚至更高的虧損。您將您的投資資產(chǎn)分配為： ．全部投資于．大部分投資于．兩種投資各一半
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