有關(guān)修改證券公司債券管理暫行辦法的決定(編輯修改稿)
2025-05-14 22:48 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 行人和主承銷商協(xié)商確定。第二十二條 債券的利率由發(fā)行人與其主承銷商根據(jù)信用等級、風險程度、市場供求狀況等因素協(xié)商確定，但必須符合企業(yè)債券利率管理的有關(guān)規(guī)定。第二十三條 債券的期限最短為一年。 第三章 托管與轉(zhuǎn)讓第二十四條 證券公司債券應當由中國證券登記結(jié)算有限責任公司負責登記、托管和結(jié)算。經(jīng)批準，中央國債登記結(jié)算有限責任公司也可以負責證券公司債券的登記、托管和結(jié)算。第二十五條 公開發(fā)行的債券應當申請在證券交易所掛牌集中競價交易。經(jīng)中國證監(jiān)會批準的，也可采取其他方式轉(zhuǎn)讓。申請債券上市的證券公司應當與證券交易所訂立上市協(xié)議，遵守證券交易所債券上市規(guī)則，接受證券交易所的監(jiān)管。第二十六條 債券申請上市應當符合下列條件：（一）債券發(fā)行申請已獲批準并發(fā)行完畢；（二）實際發(fā)行債券的面值不少于5千萬元；（三）申請上市時仍符合公開發(fā)行的條件；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。第二十七條 上市債券到期前一個月終止上市交易，由發(fā)行人辦理兌付事宜。債券上市的證券公司出現(xiàn)《證券法》第五十五條、第五十六條規(guī)定情形的，由證券交易所做出暫停交易或終止上市的決定。第二十八條 定向發(fā)行的債券可采取協(xié)議方式轉(zhuǎn)讓，也可經(jīng)中國證監(jiān)會批準采取其他方式轉(zhuǎn)讓，最小轉(zhuǎn)讓單位不得少于面值50萬元。債券的轉(zhuǎn)讓應當在合格投資者之間進行，且應當符合轉(zhuǎn)讓場所的業(yè)務規(guī)則。發(fā)行人、主承銷商、提供轉(zhuǎn)讓服務的證券公司、轉(zhuǎn)讓人均應當對合格投資者身份進行必要的審查和確認，非合格投資者不得參與定向發(fā)行債券的認購、受讓活動。第二十九條 定向發(fā)行債券的發(fā)行人、主承銷商、提供轉(zhuǎn)讓服務的證券公司應當將經(jīng)審查確認的合格投資者的相關(guān)資料向登記結(jié)算公司申報，并辦理證券賬戶的開立、注冊手續(xù)。合格投資者只能使用在登記結(jié)算公司注冊的證券賬戶進行債券的申購、受讓等投資活動，并填制債券的認購表或受讓表。 第四章 信息披露第三十條 證券公司發(fā)行債券，應當按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定制作募集說明書和其他信息披露文件，保證真實、準確、完整、及時地披露一切對投資者有實質(zhì)性影響的信息。但定向發(fā)行債券的募集說明書及相關(guān)資料不得在媒體上公開刊登或變相公開刊登。發(fā)行人及有關(guān)當事人不得以任何方式誤導投資者購買債券。第三十一條 發(fā)行人應當在募集說明書的顯著位置提示投資者：“投資者購買本期債券，應當認真閱讀本募集說明書及有關(guān)的信息披露文件，進行獨立的投資判斷。中國證監(jiān)會對本期債券發(fā)行的批準，并不表明其對本期債券的投資價值作出了任何評價，也不表明對本期債券的投資風險作出了任何判斷”.第三十二條 募集說明書、上市公告書、定期報告及重大事項公告等，應當符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和交易場所的業(yè)務規(guī)則。第三十三條 募集說明書披露的發(fā)行條款應當具體明確，詳細約定與債券當事人權(quán)利義務相關(guān)的條款。募集說明書至少應當包括下列內(nèi)容：（一）債券的規(guī)模、期限、利率；（二）發(fā)行的起止時間；（三）本息償付的時間、程序、方式；（四）專項償債賬戶及其他償債措施；（五）債券持有人會議的有關(guān)安排；（六）債權(quán)代理人及債權(quán)代理協(xié)議；（七）擔保事項；（八）評級報告及跟蹤評級的安排；（九）發(fā)行人的違約責任；（十）承銷機構(gòu)及其責任。第三十四條 發(fā)行人應當在債券存續(xù)期內(nèi)向債券持有人披露經(jīng)具有證券從
公司管理相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1