證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定(完整版)
【正文】 — 13 — 轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)支持證券，參照適用本規(guī)定。 第四 十二條 為專項計劃出具現(xiàn)金流預(yù)測報告、評級報告、法律意見書等文件的相關(guān)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，中國證監(jiān)會依照《證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究其刑事責(zé)任。 年度資產(chǎn)管理報告、年度托管報告應(yīng)當(dāng)由管理人報住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。發(fā)生重大事項可能損害資產(chǎn)支持證券投資者利益的，應(yīng)當(dāng)及時書面告知管理人。 第二十八條 管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)及時辦理檔案和職責(zé)移交手續(xù)。 — 7 — 第二十五條 管理人與原始權(quán)益人存在第二十四條所列情形，或者管理人以自有資金或者其管理的集合資產(chǎn)管理計劃、其他客戶資產(chǎn)、證券投資基金認購資產(chǎn)支持證券的，應(yīng) 當(dāng)采取有效措施，防范可能產(chǎn)生的利益沖突。 第十九條 資產(chǎn)支持證券的登記、托管、轉(zhuǎn)讓、結(jié)算、代為兌付等事項應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)交易場所及相應(yīng) 登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定。 同一專項計劃發(fā)行的資產(chǎn)支持證券可以劃分為不同種類。能夠通過專項計劃相關(guān)安排，解除基礎(chǔ)資產(chǎn)相關(guān)擔(dān)保負擔(dān)和其他權(quán)利限制的除外。 中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起 2 個月內(nèi)，對上述申請作出批準或不予批準的書面決定。因處理專項計劃事務(wù)所支出的費用、對第三人所負債務(wù)，以專項計劃資產(chǎn)承擔(dān)。 證券公司通過設(shè)立特殊目的載體開展資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)適用本規(guī)定。 第五條 專項計劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、具有托管業(yè)務(wù)資格的證券公司或者中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。法律法規(guī)沒有要求辦理登記或者暫時不具備辦理登記條件的，管理人應(yīng)當(dāng)采取有效措施，維護基礎(chǔ)資產(chǎn)安全。資產(chǎn)支持證券投資者不得主張分割專項計劃資產(chǎn)，不得要求專項計劃回購資產(chǎn)支持證券。管理人應(yīng)當(dāng)在專項計劃設(shè)立后 5 個工作日內(nèi)，將專項計劃的設(shè)立情況向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 第二十三條 管理人應(yīng)當(dāng)針對專項計劃存續(xù)期內(nèi)可能出現(xiàn)的重大風(fēng)險，制訂切實可行的風(fēng)險控制措施和風(fēng)險處置預(yù)案。 第二 十七條 未經(jīng)中國證監(jiān)會同意，專項計劃不得變更管理人。 第三十一條 原始權(quán)益人向管理人等有關(guān)業(yè)務(wù)參與人所提交的文件應(yīng)當(dāng)真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；原始權(quán)益人應(yīng)當(dāng)確?；A(chǔ)資產(chǎn)真實、合法、有效，不存在任何影響專項計劃設(shè)立的情形。 第三十五條 資產(chǎn)支持證券在本規(guī)定第六條所列交易場所轉(zhuǎn)讓的，轉(zhuǎn)讓后資產(chǎn)支持證券的投資者應(yīng)當(dāng)為合格投資者，且合計不得超過二百人。在資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)運作過程中發(fā)生重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 第四十六條 本規(guī)定自公布之日起施行。對于違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法責(zé)令其限期改正，并視情節(jié)輕重，依法采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。每次收益分配前，管理人應(yīng)當(dāng)向資產(chǎn)支持證券投資者進行信息披露。 上述特定原始權(quán)益人，在專項計劃存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)維持正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動或者提供合理的支持，為基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生預(yù)期現(xiàn)金流提供必要的保障。 計劃說明書應(yīng)當(dāng)對此作出相應(yīng)約定。 第二十四條 有下列情形之一的，管理人應(yīng)當(dāng)在計劃說明書中充分披露有關(guān)事項，并
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