證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定-文庫吧資料
2025-05-02 17:00本頁面
【正文】 職責(zé)： （一）安全保管專項計劃資產(chǎn)； （二）監(jiān)督管理人專項計劃的運作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計劃說明書或者托管協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并及時報告管理人住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)； （三）出具資產(chǎn)托管報告； （四）計劃說明書以及相關(guān)法律文件約定的其他事項。管理人完成移交手續(xù)前，應(yīng)當(dāng)妥善保管專項計劃文件和資料，維護資產(chǎn)支持證券投資者的合法權(quán)益。 計劃說明書應(yīng)當(dāng)對此作出相應(yīng)約定。 第二 十七條 未經(jīng)中國證監(jiān)會同意，專項計劃不得變更管理人。 管理人應(yīng)當(dāng)自專項計劃清算完畢之日起 10 個工作日內(nèi)，向托管人、資產(chǎn)支持證券投資者出具清算報告，并將清算結(jié)果報住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 管理人以自有資金或其管理的集合資產(chǎn)管理計劃、其他客戶資產(chǎn)、證券投資基金認購資產(chǎn)支持證券的比例上限，由其按照有關(guān)規(guī)定和合同約定確定。 第二十四條 有下列情形之一的，管理人應(yīng)當(dāng)在計劃說明書中充分披露有關(guān)事項，并對可能存在的風(fēng)險以及采取的風(fēng)險防范措施予以說明： （一）管理人持有原始權(quán)益人 5％以上的股份或出資份額； （二）原始權(quán)益人持有管理人 5％以上的股份或出資份額； （三）管理人與原始權(quán)益人之間近三年存在承銷保薦、財務(wù)顧問等業(yè)務(wù)關(guān)系； （四）管理人與原始權(quán)益人之間存在其他重大利益關(guān)系。 第二十三條 管理人應(yīng)當(dāng)針對專項計劃存續(xù)期內(nèi)可能出現(xiàn)的重大風(fēng)險，制訂切實可行的風(fēng)險控制措施和風(fēng)險處置預(yù)案。 第二十一條 管理人不得有下列行為： （一）募集資金不入賬或者進行其他任何形式的賬外經(jīng)營； （二）超過計劃說明書約定的 規(guī)模募集資金； （三）挪用專項計劃資產(chǎn)； （四）以專項計劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)?；蛘咝纬善渌蛴胸搨?； （五）違反計劃說明書的約定以專項計劃資產(chǎn)對外投資； （六）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。證券公司可以為資產(chǎn)支持證券提供雙邊報價服務(wù)。管理人應(yīng)當(dāng)自發(fā)行期結(jié)束之日起 10 個工作日內(nèi)，向投資者退還認購資金及利息。管理人應(yīng)當(dāng)在專項計劃設(shè)立后 5 個工作日內(nèi)，將專項計劃的設(shè)立情況向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 第十六條 專項計劃的管理人以 及資產(chǎn)支持證券的銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施，保障投資者的投資決定是在充分知悉資產(chǎn)支持證券風(fēng)險收益特點的情形下作出的審慎決定： （一）了解投資者的財產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險承受能力和投資偏好等，推薦與其風(fēng)險承受能力相匹配的資產(chǎn)支持證券； （二）向投資者充分披露專項計劃的基礎(chǔ)資產(chǎn)情況、現(xiàn)金流預(yù)測情況以及對專項計劃的影響、交易合同主要內(nèi)容及資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險收益特點，告知投資資產(chǎn)支持證券的權(quán)利義務(wù)； （三）制作風(fēng)險揭示書充分揭示投資風(fēng)險，在接受投資者認購資金前應(yīng)當(dāng)確保投資者已經(jīng)知悉風(fēng)險揭示書內(nèi)容并在風(fēng)險揭示書上簽字。同一種類的資產(chǎn)支持證券，享有同等權(quán)益，承擔(dān)同等風(fēng)險。 第十四條 專項計劃可以通過內(nèi)部或者外部信用增級方式提升資產(chǎn)支持證券信用等級。資產(chǎn)支持證券投資者不得主張分割專項計劃資產(chǎn)，不得要求專項計劃回購資產(chǎn)支持證券。 第十二條 專項計劃的貨幣收支活動均應(yīng)當(dāng)通過專項計劃賬戶進行。 第十一條 以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎(chǔ)資產(chǎn)方式組成專項計
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