證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定(存儲版)
【正文】 列措施，保障投資者的投資決定是在充分知悉資產(chǎn)支持證券風(fēng)險收益特點(diǎn)的情形下作出的審慎決定： （一）了解投資者的財產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險承受能力和投資偏好等，推薦與其風(fēng)險承受能力相匹配的資產(chǎn)支持證券； （二）向投資者充分披露專項計劃的基礎(chǔ)資產(chǎn)情況、現(xiàn)金流預(yù)測情況以及對專項計劃的影響、交易合同主要內(nèi)容及資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險收益特點(diǎn)，告知投資資產(chǎn)支持證券的權(quán)利義務(wù)； （三）制作風(fēng)險揭示書充分揭示投資風(fēng)險，在接受投資者認(rèn)購資金前應(yīng)當(dāng)確保投資者已經(jīng)知悉風(fēng)險揭示書內(nèi)容并在風(fēng)險揭示書上簽字。 第二十一條 管理人不得有下列行為： （一）募集資金不入賬或者進(jìn)行其他任何形式的賬外經(jīng)營； （二）超過計劃說明書約定的 規(guī)模募集資金； （三）挪用專項計劃資產(chǎn)； （四）以專項計劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)保或者形成其他或有負(fù)債； （五）違反計劃說明書的約定以專項計劃資產(chǎn)對外投資； （六）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。 管理人應(yīng)當(dāng)自專項計劃清算完畢之日起 10 個工作日內(nèi)，向托管人、資產(chǎn)支持證券投資者出具清算報告，并將清算結(jié)果報住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。 第二十九條 托管人辦理專項計劃的托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)： （一）安全保管專項計劃資產(chǎn)； （二）監(jiān)督管理人專項計劃的運(yùn)作，發(fā)現(xiàn)管理人的管理指令違反計劃說明書或者托管協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正；未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行并及時報告管理人住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)； （三）出具資產(chǎn)托管報告； （四）計劃說明書以及相關(guān)法律文件約定的其他事項。 第三十四條 資產(chǎn)支持證券的投資者應(yīng)當(dāng)為合格投資者，合 — 10 — 格投資者合計不得超過二百人。 第三十九條 專項計劃存續(xù)期間發(fā)生下列情形的，管理人應(yīng) — 11 — 當(dāng)及時向資產(chǎn)支持證券投資者披露，并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告： （一）未按計劃說明書約定分配收益； （二）資產(chǎn)支持證券信用等級發(fā)生不利調(diào)整； （三）基礎(chǔ)資產(chǎn)發(fā)生超過資產(chǎn)支持證券未償本金余額 10％以上的損失； （四）基礎(chǔ)資產(chǎn)的運(yùn)行情況或產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力發(fā)生重大變化； （五）特定原始權(quán)益人、管理人、 托管人或者基礎(chǔ)資產(chǎn)涉及法律糾紛，可能影響按時分配收益； （六）預(yù)計基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流相比預(yù)期減少 20%以上； （七）特定原始權(quán)益人、管理人、托管人等相關(guān)機(jī)構(gòu)違反合同約定，對資產(chǎn)支持證券投資者利益產(chǎn)生不利影響； （八）特定原始權(quán)益人、管理人、托管人等相關(guān)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營情況發(fā)生重大變化，或者作出減資、合并、分立、解散、申請破產(chǎn)等決定，可能影響資產(chǎn)支持證券投資者利益； （九）管理人、托管人、資信評級機(jī)構(gòu)等相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)生變更； （十）特定原始權(quán)益人、管理人、托管人等相關(guān)機(jī)構(gòu)信用等級發(fā)生調(diào)整，影響資產(chǎn)支持證券投資者利益； （十 一）可能對資產(chǎn)支持證券投資者利益產(chǎn)生重大影響的情形。中國證監(jiān)會另有規(guī)定 的，從其規(guī)定。 第四十三條 證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以及其他自律組織可以制定規(guī)則，對資產(chǎn)支持證券的發(fā)行、交易、轉(zhuǎn)讓、登記結(jié)算以及信息披露等事項進(jìn)行規(guī)范。 第三十七條 年度資產(chǎn)管理報告應(yīng)當(dāng)至少包括下列內(nèi)容： （一）基礎(chǔ)資產(chǎn)運(yùn)行情況； （二）
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