證券公司證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人制度實施細則(編輯修改稿)
2025-05-30 16:59 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 上報公司綜合業(yè)務管理總部備案（證券經(jīng)紀人業(yè)績和浮動報酬統(tǒng)計表見“海證字［ ＃＃ ］第 270 號”《關于印發(fā)〈 ＃＃ 證券股份有限公司證 券經(jīng)紀人管理暫行辦法〉的通知》附件五）。 第四節(jié) 證券經(jīng)紀人客戶的傭金管理 第二十四條 證券經(jīng)紀人所發(fā)展客戶的傭金率，由證券經(jīng)紀人與客戶協(xié)商確定，由營業(yè)部業(yè)務部審核。 第二十五條 證券經(jīng)紀人所發(fā)展客戶的傭金率原則上應高于營業(yè)部正常傭金收取標準，否則需由營業(yè)部 業(yè)務部報營業(yè)部經(jīng)理批準。證券經(jīng)紀人所發(fā)展客戶在開戶時要與營業(yè)部就傭金收取標準簽訂協(xié)議。 第二十六條 證券經(jīng)紀人客戶的傭金率，應于客戶開戶后三個月內(nèi)調(diào)整到位。如該段時間內(nèi)月交易量變化較大且非證券市場系統(tǒng)因素所致，以該段時間內(nèi)月平均交易量作為確定客戶傭金率的依據(jù)。 第二十七條 營業(yè)部業(yè)務部每月需將前三個月證券經(jīng)紀人新發(fā)展客戶的交易量、傭金率和資產(chǎn)總值變化情況單獨報營業(yè)部經(jīng)理室。 第四章 證券經(jīng)紀人考核分配管理 第一節(jié) 證券經(jīng)紀人的考核內(nèi)容和方法 第二十八條 證券經(jīng)紀人業(yè)績考核以發(fā)展客戶的凈傭金收入為主（凈傭 金收入是指手續(xù)費收入扣減直接交易成本和營業(yè)稅金及附加后的收入），必要時可根據(jù)實際情況增加客戶交易量、客戶托管市值以及客戶交易結算資金等指標。 第二十九條 證券經(jīng)紀人報酬由顧問費、福利補貼和浮動報酬（凈傭金收入提成）三部分構成。 證券經(jīng)紀人報酬＝固定報酬＋凈傭金收入提成比例 其中：凈傭金收入＝［客戶交易金額傭金比例（ 1－營業(yè)稅率及 附加比率）－代收證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等］ 經(jīng)紀人等級 見習客戶顧問 客戶顧問 高級客戶顧問 月顧問費 無 3000 元 8000 元 提成比例 其他客戶 遠程交易客戶（僅提供網(wǎng)上委托和電話委托） 傭金分段 方案一 傭金分段 方案二 ≤ ‰ 0% ≤ 1‰ 0% 50% ‰～ ‰ 55% ＞ 1‰ 70% ‰～ 2‰ 65% ＞ 2‰ 75% 對于非僅進行遠程交易客戶的凈傭金收入提成比例，經(jīng)紀人可選擇方案一或方案二，但同一經(jīng)紀人不可對不同客戶選擇不同提成方案。 第三十條 對證券經(jīng)紀人按月進行業(yè)績考核必須堅持“公開、公平、公正”的原則。業(yè)務部必須向本單位財務主管明示證券經(jīng)紀人及為其服務的客戶等基本情況，財務主管有權查詢證券經(jīng)紀人客戶的交易情況，并根據(jù)審批 后的證券經(jīng)紀人浮動報酬計算單（包括電腦輸出的交易記錄）填制記帳憑證。 第三十一條 證券經(jīng)紀人的浮動報酬通過“營業(yè)費用 — 職工工資”項目反映。為了便于加強對證券經(jīng)紀人浮動報酬的管理，在“營 業(yè)費用 — 職工工資”項目下設“在編人員工資”、“營業(yè)部證券經(jīng)紀人報酬”和“技術服務站證券經(jīng)紀人報酬”子目，分類反映情況。 第三十二條 營業(yè)部對證券經(jīng)紀人實行動態(tài)管理，按月考核。連續(xù)三個月月均凈傭金收入未達到本細則第九條所列標準，且凈傭金收入增幅（降幅）低于（高于）營業(yè)部平均水平的，營業(yè)部將調(diào)整其等級直至解除勞務合同。 第二節(jié) 證券經(jīng)紀人浮動報酬的計算和處理 第三十三條 每月的前 5 個工作日內(nèi)，業(yè)務部通過柜臺系統(tǒng)統(tǒng)計各證券經(jīng)紀人上月業(yè)績，并計算浮動報酬，經(jīng)財務主管審核和總經(jīng)理批準后予以發(fā)放。證券經(jīng)紀人業(yè)績統(tǒng)計計算與浮動報酬審核發(fā)放兩個環(huán)節(jié)必須分開進行。 第三十四條 證券經(jīng)紀人酬勞
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