證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范(編輯修改稿)
2025-05-30 16:59 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的高級管理人員不得少于 2 人；具有 2 年以上投資管理或資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的投資管理人員不得少于 3 人。 前款所稱高級管理人員和投資管理人員最近一年應(yīng)當(dāng)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰、被采取監(jiān)管措施 6 或自律處分，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。 第四章 內(nèi)部控制 第十九條 證券公司應(yīng)當(dāng)將私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)納入公司統(tǒng)一管理。 證券公司應(yīng)當(dāng)對本公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和私募證券投資基金業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致。 第二十條 證券公司應(yīng)當(dāng)通過任命或者委派董事、監(jiān)事，推薦高級管理人員或者關(guān)鍵崗位人選，確保對私募基金子公司的管理控制力，維護(hù)投 資決策和經(jīng)營管理的有效性。 第二十一條 證券公司應(yīng)當(dāng)將私募基金子公司的合規(guī) 與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，防范私募基金子公司相關(guān)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類風(fēng)險(xiǎn)。 私募基金子公司及下設(shè)基金管理 機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定高級管理人員擔(dān)任合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人。前述合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由證券公司推薦，向證券公司合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人報(bào)告并由其考核，且不得兼任與其合規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)。 7 第二十二條 證券公司應(yīng)當(dāng)督促私募基金子公司及其下設(shè)的特殊目的機(jī)構(gòu)建立健全內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制 度，建立并落實(shí)對上述制度的有效性評估機(jī)制和內(nèi)部責(zé)任追究機(jī)制，構(gòu)建對私募基金子公司業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測模型、壓力測試制度和風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制。 第二十三條 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全利益沖突識別和管理機(jī)制，及時(shí)、準(zhǔn)確地識別證券公司的投資銀行、自營、資產(chǎn)管理、投資咨詢、另類投資等業(yè)務(wù)與私募基金業(yè)務(wù)之間可能存在的利益沖突，評估其影響范圍和程度，并采取有效措施管理利益沖突風(fēng)險(xiǎn)。 第二十四條 私募基金子公司及其下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)與證券公司其他子公司之間，應(yīng)當(dāng)在人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)運(yùn)作、辦公場所等方面相互獨(dú)立、有效隔離。 證券公司、私募基金子公司及其下設(shè)的特殊目的機(jī)構(gòu)、私募基金及證券公司其他子公司之間應(yīng)當(dāng)建立有效的信息隔離機(jī)制，加強(qiáng)對敏感信息的隔離、監(jiān)控和管理，防止敏感信息在各業(yè)務(wù)之間的不當(dāng)流動(dòng)和使用，防范內(nèi)幕交易和利益輸送風(fēng)險(xiǎn)。 私募基金子公司同時(shí)開展私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)和 私募證券 投資 基金業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)參照《證券公司信息隔離墻制度指引》等相關(guān)規(guī)定，建立嚴(yán)格的隔離墻制度體系。 第二十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)人員管理，防范道德風(fēng) 8 險(xiǎn)。證券公司及其他子公司與私募基金子公司存在利益沖突
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