xxx公司私募基金銷售募集管理辦法(編輯修改稿)
2024-12-19 22:54 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 集資金 。 公司自行募集的，應(yīng)根據(jù)公司制定的投資者適當(dāng)性管理要求， 采取問(wèn)卷調(diào)查等方式，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估 。 投資者在簽署私募基金合同時(shí)，公司銷售 人員 應(yīng)要求 投資者 對(duì) 風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)簽字確認(rèn) ，并 承諾符合合格投資者條件 。 第九條 對(duì)于直銷客戶， 公司銷售 人員 應(yīng)指導(dǎo) 投資者如實(shí)填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和 風(fēng)險(xiǎn) 承擔(dān)能力問(wèn)卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。 告知投資者 填寫(xiě)虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。 第 十 條 公司銷售 人員 應(yīng)告知 直銷客戶 確保投資資金來(lái)源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。 XXX 公司 內(nèi)部 制度辦法 3 本文本由國(guó)泰君安資產(chǎn)托管部撰寫(xiě) ,僅供私募基金管理人在制訂相關(guān)內(nèi)控制度時(shí)參考。私募基金管理人應(yīng)從自身實(shí)際出發(fā) ,審 慎、專業(yè)地進(jìn)行自身內(nèi)控體系的規(guī)范建設(shè)。 第三章 代銷 管理 第 十一 條 公司委托代銷機(jī)構(gòu)募集的， 應(yīng)當(dāng) 對(duì)首次合作的 代銷機(jī)構(gòu) 進(jìn)行資格認(rèn)定并定期評(píng)價(jià)現(xiàn)有 代銷機(jī)構(gòu) 的綜合服務(wù)能力 。 代銷機(jī)構(gòu)應(yīng) 獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員 。 第十二條 公司 銷售 人員 根據(jù)公司 代銷機(jī)構(gòu) 遴選原則，負(fù)責(zé)制定 代銷機(jī)構(gòu)的遴選標(biāo)準(zhǔn)。 銷售 人員 在制定遴選標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)廣泛征求投資經(jīng)理、市場(chǎng) 人員 及合規(guī)人員的意見(jiàn)，公司各部相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)配合 銷售 人員 完成公司遴選標(biāo)準(zhǔn)的制定。 第十三條 公司 銷售 人員 完成代銷機(jī)構(gòu)的初審后，應(yīng)由公司具體負(fù)責(zé)銷售管理以及合規(guī)管理的公司高級(jí)管理人員審核后開(kāi)展代銷業(yè)務(wù)對(duì)接 。 第十 四 條 公
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