私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法(編輯修改稿)
2025-05-15 23:40 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。第四章 資金募集第十四條 私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會、分析會和張貼布告、散發(fā)傳單、發(fā)送手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。第十五條私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。第十六條私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，要求投資者書面承諾符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。私募基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金的，私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取前款規(guī)定的評估、確認(rèn)等措施。投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引，由基金業(yè)協(xié)會按照不同類型私募基金的特點(diǎn)制定。第十七條 私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級，并向合格投資者說明。第十八條投資者應(yīng)當(dāng)如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)能力問卷，如實(shí)承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。填寫虛假信息或者提供虛假承諾文件的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十九條 投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得匯集他人資金投資私募基金。第五章 投資運(yùn)作第二十條 募集私募證券基金，應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱“基金合同”）?；鸷贤瑧?yīng)當(dāng)符合《證券投資基金法》第九十三條、第九十四條規(guī)定。 募集其他種類私募基金，基金合同應(yīng)當(dāng)參照《證券投資基金法》第九十三條、第九十四條規(guī)定，明確約定各方當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)和相關(guān)事宜。第二十一條除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。 基金合同約定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。第二十二條私募基金管理人管理不同私募基金的，應(yīng)當(dāng)建立相互獨(dú)立的投資決策流程和防火墻制度，防范利益沖突。第二十三條私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：（一）將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動；（二）不公平地對待其管
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