【文章內(nèi)容簡介】 的基金財產(chǎn)安全完整，促進公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展?！　』鸸芾砉靖笨偨?jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行職責(zé)。　　第二十三條　基金管理公司督察長應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)，對公司各項制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)察、稽核。　　第二十四條　基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守基金合同及公司有關(guān)投資制度的規(guī)定，審慎勤勉，充分發(fā)揮專業(yè)判斷能力，不受他人干預(yù)，在授權(quán)范圍內(nèi)獨立行使投資決策權(quán)?！　〉诙鍡l　基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)建立、健全本部門的各項業(yè)務(wù)制度和管理制度，確保本部門切實履行托管人職責(zé)，監(jiān)督基金管理人的投資運作，保障基金財產(chǎn)的獨立與完整?！　〉诙鶙l　高級管理人員和基金管理公司董事、基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，跟蹤行業(yè)發(fā)展動態(tài)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高管理水平和專業(yè)技能。　第四章　監(jiān)督管理　　第二十七條　擬任人在高級管理人員證券投資法律知識考試中作弊，或者提交虛假任職資格申請材料的，中國證監(jiān)會3年內(nèi)不受理其任職資格申請?！　〉诙藯l　基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立高級管理人員考核制度，定期對高級管理人員進行考核，建立考核檔案?！　≈袊C監(jiān)會定期或者不定期對高級管理人員考核檔案進行檢查，對高級管理人員守法合規(guī)情況等進行考核?！　〉诙艞l　中國證監(jiān)會建立高級管理人員管理信息系統(tǒng)，記錄高級管理人員從事基金業(yè)務(wù)的相關(guān)情況。　　基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當(dāng)依法對高級管理人員的變動情況予以披露。　　第三十條　基金管理公司董事長兼任其他職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會批準(zhǔn)，并自批準(zhǔn)之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。其他高級管理人員不得在經(jīng)營性機構(gòu)兼職?！　』鸸芾砉径虏坏脫?dān)任基金托管銀行或者其他基金管理公司的任何職務(wù)。董事兼職的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)自其兼職之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告?！　〉谌粭l　基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報告：　　（一）因涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機關(guān)調(diào)查或者處理；　?。ǘ┺o職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務(wù)；　?。ㄈM因私出境1個月以上或者出境逾期未歸；　?。ㄋ模┲毕涤H屬擬移居境外或者已在境外定居；　?。ㄎ澹┰诜墙?jīng)營性機構(gòu)兼職；　?。┢渌赡苡绊懜呒壒芾砣藛T正常履行職務(wù)的情形?！　《讲扉L發(fā)生以上情形時，公司總經(jīng)理、其他高級管理人員應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告?！　〉谌l　基金管理公司被行業(yè)協(xié)會、證券交易所等自律組織紀(jì)律處分，或者被工商、稅務(wù)和審計等行政管理部門立案調(diào)查、行政處罰的，公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起3個工作日內(nèi)，將相關(guān)情況及負(fù)有責(zé)任的高級管理人員名單向中國證監(jiān)會報告。　　第三十三條　基金管理公司董事長、總經(jīng)理或者督察長因故不能履行職務(wù)的，公司董事會應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)決定由符合高級管理人員任職條件的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會報告?！　《聲Q定的人員不符合高級管理人員任職條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令董事會限期另行決定代為履行職務(wù)的人員。　　代為履行職務(wù)的時間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外?！　〉谌臈l　基金管理公司董事長和總經(jīng)理因故同時不能履行職務(wù)，董事會不能按照前條規(guī)定決定代為履行職務(wù)人員的，主要股東應(yīng)當(dāng)召開臨時股東會議，作出決定?！　〉谌鍡l　基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會依法對相關(guān)高級管理人員出具警示函、進行監(jiān)管談話：　?。ㄒ唬I(yè)務(wù)活動可能嚴(yán)重?fù)p害基金財產(chǎn)或者基金份額持有人的利益；　?。ǘ┗鸸芾砉镜闹卫斫Y(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度或者基金托管銀行基金托管部門的內(nèi)部控制制度不健全、執(zhí)行不力，導(dǎo)致出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責(zé)；　?。ㄈ┻`反誠信、審慎、勤勉、忠實義務(wù)；　?。ㄋ模┲袊C監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他情形?！　〉谌鶙l　高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以建議任職機構(gòu)暫?；蛘呙獬渎殑?wù)：　?。ㄒ唬┳罱?年內(nèi)中國證監(jiān)會出具警示函、進行監(jiān)管談話兩次以上，或者在收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改；　?。ǘ┳罱?年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分、證券交易所公開譴責(zé)兩次以上；　?。ㄈ┥秒x職守；　?。ㄋ模┫蛑袊C監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項，或者拒絕配合中國證監(jiān)會履行監(jiān)管職責(zé)；　　（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。　　第三十七條　中國證監(jiān)會按照前條規(guī)定作出建議之前，應(yīng)當(dāng)事先告知相關(guān)高級管理人員的任職機構(gòu)。相關(guān)高級管理人員可以在3個工作日內(nèi)向任職機構(gòu)作出說明，任職機構(gòu)對中國證監(jiān)會擬作出的建議有異議的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告?！　∪温殭C構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會建議之日起20個工作日內(nèi)，作出是否暫停或者免除相關(guān)高級管理人員職務(wù)的決定，并在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告?！　』鸸芾砉炯盎鹜泄茔y行不得聘用被按照前款規(guī)定免職未滿兩年的人員擔(dān)任高級管理人員?！　〉谌藯l　基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立高級管理人員、董事和基金經(jīng)理的離任制度，對離任審計、離任審查等事項作出規(guī)定。　　基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立基金托管部門高級管理人員的離任制度，對離任審查等事項作出規(guī)定。　　第三十九條　基金管理公司董事長、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行離任審計，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會。　　審計報告應(yīng)當(dāng)附有被審計人的書面意見；被審計人員拒絕對審計報告發(fā)表意見的，應(yīng)當(dāng)注明。　　第四十條　基金管理公司副總經(jīng)理、督察長、基金經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審查報告報送中國證監(jiān)會?！　』鹜泄懿块T高級管理人員離任的，基金托管銀行應(yīng)當(dāng)立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審查報告報送中國證監(jiān)會?！　彶閳蟾鎽?yīng)當(dāng)附有被審查人的書面意見；被審查人員拒絕對審查報告發(fā)表意見的，應(yīng)當(dāng)注明?！　〉谒氖粭l　高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)配合原任職機構(gòu)完成工作移交，并接受離任審計或者離任審查；在離任審計或者離任審查期間，不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職?！　〉谒氖l　高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機構(gòu)后，不得泄漏原任職機構(gòu)的非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。　　基金管理公司不得聘用離任未滿3個月的高級管理人員、基金經(jīng)理從事證券投資業(yè)務(wù)。　第五章　法律責(zé)任　　第四十三條　高級管理人員、基金管理公司的董事或者基金經(jīng)理違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任?！　〉谒氖臈l　未經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準(zhǔn)，基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級管理人員的，責(zé)令改正；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款?！　』鸸芾砉具`反本辦法的規(guī)定，決定代為履行高級管理人員職務(wù)人員的，責(zé)令改正；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款?！　〉谒氖鍡l　基金管理公司、基金托管銀行有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款：　?。ㄒ唬┪窗凑毡巨k法的規(guī)定履行報告義務(wù)，或者報送的報告材料存在虛假內(nèi)容；　?。ǘ┻`反程序免去高級管理人員職務(wù)或者任免基金管理公司董事、基金經(jīng)理；　?。ㄈχ袊C監(jiān)會作出的暫停或者免除高級管理人員職務(wù)的建議，未按照規(guī)定作出相應(yīng)處理；　?。ㄋ模┻`反本辦法第四十二條第二款的規(guī)定，聘用從事投資業(yè)務(wù)的人員；　?。ㄎ澹┎话凑毡巨k法規(guī)定對離任人員進行離任審計、離任審查。　　第四十六條　高級管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規(guī)定兼任其他職務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款?！　〉谒氖邨l　高級管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫?；蛘叩蹁N高級管理人員任職資格?！　』鸸芾砣?、基金托管人違反證券投資基金法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫停或者吊銷直接負(fù)責(zé)的高級管理人員任職資格?！〉诹隆「絼t　　第四十八條　本辦法自2004年10月1日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《基金從業(yè)人員資格管理辦法暫行規(guī)定（證監(jiān)發(fā)[1999]53號）》同時廢止。證券投資基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則為提高證券投資基金（以下簡稱“基金”）從業(yè)人員的職業(yè)道德和自律意識,維護基金投資人的合法權(quán)益,樹立基金業(yè)的良好形象,促進基金業(yè)健康、穩(wěn)定發(fā)展,特制定基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守及行為準(zhǔn)則,供從業(yè)人員嚴(yán)格自律,自覺遵守?；饦I(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守遵紀(jì)守法誠實信用勤勉盡責(zé)自律自強基金業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則、監(jiān)管部門規(guī)定、基金契約,以及行業(yè)公認(rèn)的職業(yè)道德和行為規(guī)范?！肮?、公正、公開”原則,公平對待基金和基金投資人,依法保障基金投資人的合法權(quán)益。,以取信于基金投資人、取信于市場、取信于社會為宗旨,規(guī)范管理、忠于職守,自覺維護證券市場的正常秩序。,確保向基金投資人提供的信息真實、準(zhǔn)確、完整和及時。、謹(jǐn)慎、盡責(zé)地履行職責(zé)。,有效控制投資風(fēng)險,以專業(yè)經(jīng)營方式管理和保管基金資產(chǎn)。,只就具備資格和能力處理的事項提供意見。、基金投資人及本人所在公司的商業(yè)秘密。,努力鉆研業(yè)務(wù),不斷提高專業(yè)技能。,協(xié)調(diào)合作,優(yōu)質(zhì)高效地完成本職工作。,自覺維護本行業(yè)及所在公司的聲譽。：（1）違反證券交易制度和規(guī)則,擾亂市場秩序；（2）故意損害基金投資人及其它同業(yè)機構(gòu)、人員的合法權(quán)益；（3）違反基金契約、托管協(xié)議等有關(guān)法律文件；（4）信息披露不真實,有誤導(dǎo)、欺詐成分；（5）泄露在任職期間知悉的有關(guān)公司、基金的商業(yè)秘密；（6）為自己或與本人有利害關(guān)系的他人買賣股票；（7）玩忽職守,濫用職權(quán)；（8）越權(quán)或違規(guī)經(jīng)營；（9）以不正當(dāng)手段謀求業(yè)務(wù)發(fā)展；（10）其它法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的行為?；鸸芾砉就顿Y管理人員管理指導(dǎo)意見為進一步提高基金管理公司投資管理人員的合規(guī)意識，規(guī)范投資管理人員執(zhí)業(yè)行為，防范利益沖突和道德風(fēng)險，完善公司內(nèi)部控制，我會對《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》（證監(jiān)基金字[2006]226號）進行了修訂，現(xiàn)將修訂后的《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》予以公告，自2009年4月1日起施行。二○○九年三月十七日基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見第一章 總則第一條 為了指導(dǎo)基金管理公司（以下簡稱公司）投資管理人員的執(zhí)業(yè)行為，完善公司內(nèi)部控制，保障基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)證券投資基金法律法規(guī)，制定本指導(dǎo)意見。第二條 本指導(dǎo)意見所稱投資管理人員，是指下列在公司負(fù)責(zé)基金投資、研究、交易的人員以及實際履行相應(yīng)職責(zé)的人員:（一）公司投資決策委員會成員；（二）公司分管投資、研究、交易業(yè)務(wù)的高級管理人員；（三）公司投資、研究、交易部門的負(fù)責(zé)人；（四）基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理；（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。第三條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)誠實守信、獨立客觀、專業(yè)審慎、勤勉盡責(zé)。第四條 公司應(yīng)當(dāng)按照本指導(dǎo)意見，結(jié)合公司實際情況，建立投資管理人員相關(guān)管理制度，健全公司有關(guān)投資風(fēng)險控制制度，加強對投資管理人員執(zhí)業(yè)行為的管理。第五條 中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)依法對投資管理人員進行監(jiān)督管理，中國證券業(yè)協(xié)會依法對投資管理人員進行自律管理。第二章 基本行為規(guī)范第六條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)維護基金份額持有人的利益。在基金份額持有人的利益與公司、股東及與股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的機構(gòu)和個人等的利益發(fā)生沖突時，投資管理人員應(yīng)當(dāng)堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。投資管理人員不得利用基金財產(chǎn)或利用管理基金份額之便向任何機構(gòu)和個人進行利益輸送，不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動。第七條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定及基金合同的規(guī)定，執(zhí)行行業(yè)自律規(guī)范和公司各項規(guī)章制度，不得為了基金業(yè)績排名等實施拉抬尾市、打壓股價等損害證券市場秩序的行為，或者進行其他違反規(guī)定的操作。第八條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)恪守職業(yè)道德，信守對基金份額持有人、監(jiān)管機構(gòu)和公司作出的承諾，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的活動。第九條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)獨立、客觀地履行職責(zé)，在作出投資建議或者進行投資活動時，不受他人干預(yù)，在授權(quán)范圍內(nèi)就投資、研究等事項作出客觀、公正的獨立判斷。第十條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)公平對待不同基金份額持有人，公平對待基金份額持有人和其他資產(chǎn)委托人，不得在不同基金財產(chǎn)之間、基金財產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送。第十一條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)樹立長期、穩(wěn)健、對基金份額持有人負(fù)責(zé)的理念，審慎簽署并認(rèn)真履行聘用合同，提前解除聘用合同應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)?shù)睦碛?。第十二條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)牢固樹立合規(guī)意識和風(fēng)險控制意識，強化投資風(fēng)險管理，提高風(fēng)險管理水平，審慎開展投資活動。第十三條 投資管理人員應(yīng)當(dāng)加強學(xué)習(xí)，接受職業(yè)培訓(xùn)，熟悉與證券投資基金有關(guān)的政策法規(guī)及相關(guān)業(yè)務(wù)知識，不斷提高專業(yè)技能。第三章 監(jiān)督管理第十四條 公司應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的投資管理人員聘用制度，對投資管理人員的聘任條件、聘任程序、聘任期限等作出明確規(guī)定。公司在聘任投資管理人員時，應(yīng)當(dāng)充分了解擬任人選的工作背景、遵規(guī)守法情況、誠信情況、從業(yè)資格、業(yè)務(wù)素質(zhì)、工作能力及工作變動情況等，對其能否勝任擬任職崗位進行認(rèn)真評估，審慎作出聘用決定。基金經(jīng)理在任職前應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會或其授權(quán)機構(gòu)組織的證券投資法律知識考試，并通過所任職公司向中國證券業(yè)協(xié)會申請注冊?；鸾?jīng)理發(fā)生變動的應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時間內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會申請注冊變更。公司不得聘用未通過證券投資法律知識考試、未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊的人員擔(dān)任基金經(jīng)理。投資總監(jiān)、特定客戶資產(chǎn)管理投資經(jīng)理、企業(yè)年金投資經(jīng)理、社保基金投資經(jīng)理等投資管理人員參照本款管理。第十五條 公司聘用投資管理人員應(yīng)當(dāng)簽訂聘用合同。