【正文】 小微企業(yè)。第三十六條 基金業(yè)協(xié)會在基金管理人登記、基金備案、投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務(wù)。第九章 法律責任第三十八條 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構(gòu)及其他私募服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的，以及有本辦法第二十三條第一項至第七項和第九項所列行為之一的，責令改正，給予警告并處三萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告并處三萬元以下罰款；有本辦法第二十三條第八項行為的，按照《證券法》和《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定處罰；構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機關(guān)追究刑事責任。第四十條 私募證券基金管理人及其從業(yè)人員違反《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定的，按照《證券投資基金法》有關(guān)規(guī)定處罰。關(guān)于實施《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定附件：《關(guān)于實施〈證券投資基金銷售管理辦法〉的規(guī)定》.doc各基金管理公司、基金銷售機構(gòu)和其他基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當嚴格按照《證券投資基金法》、《銷售辦法》等有關(guān)規(guī)定開展基金銷售活動?！　　《⒈疽?guī)定施行以前受理的尚未完成注冊的基金銷售業(yè)務(wù)資格申請，申請注冊機構(gòu)應(yīng)當按照《銷售辦法》和本規(guī)定補正材料，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依照《銷售辦法》和本規(guī)定進行審查，并作出注冊或不予注冊的決定?！　　∷?、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當在每年度結(jié)束后1個月內(nèi)更新《基金銷售機構(gòu)基本信息表》?！　　×?、基金銷售機構(gòu)選擇基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)提供支付結(jié)算服務(wù)的，應(yīng)當按照《銷售辦法》第三章的規(guī)定審慎選擇支付機構(gòu)，并填寫《基金銷售機構(gòu)選擇基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)的備案表》向工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案?！　　“?、基金管理人、基金銷售機構(gòu)等的基金宣傳推介材料，應(yīng)該按照《銷售辦法》第四章的規(guī)定進行備案。各機構(gòu)進行業(yè)務(wù)資格注冊時，應(yīng)當通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站完成電子報送，并向其工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送相同內(nèi)容的書面正本材料1份；基金管理人、基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)等在進行上述第四至第八項備案事項時，應(yīng)當通過中國證監(jiān)會網(wǎng)站進行電子報備。各基金銷售機構(gòu)：為提高證券投資基金（以下簡稱基金）銷售人員執(zhí)業(yè)素質(zhì)，規(guī)范基金銷售人員的銷售行為，維護基金持有人的合法權(quán)益，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）制定了《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》（見附件1，以下簡稱《管理規(guī)則》），經(jīng)協(xié)會常務(wù)理事會表決通過并向中國證監(jiān)會報備，予以發(fā)布實施。其中：（一）基金管理公司應(yīng)當在《管理規(guī)則》施行半年內(nèi)達到相關(guān)要求；（二）證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和專業(yè)基金銷售機構(gòu)應(yīng)當在《管理規(guī)則》施行一年內(nèi)達到相關(guān)要求；（三）商業(yè)銀行應(yīng)當在《管理規(guī)則》施行一年內(nèi)達到第五條第一款第（二）項的要求，且每個營業(yè)網(wǎng)點至少應(yīng)有一名從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證，《管理規(guī)則》施行兩年應(yīng)內(nèi)達到相關(guān)要求。三、中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書由基金銷售人員所在機構(gòu)統(tǒng)一打印，基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證由基金銷售人員登錄協(xié)會網(wǎng)站自行打印，并加蓋所在機構(gòu)公章。今后，基金銷售機構(gòu)應(yīng)每年對銷售人員資質(zhì)情況進行更新，并將更新內(nèi)容報送協(xié)會。五、協(xié)會在每年證券業(yè)從業(yè)人員年檢工作中，將檢查應(yīng)注冊獲得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的基金銷售人員的注冊和執(zhí)業(yè)情況，還將通過基金銷售機構(gòu)現(xiàn)場檢查、日常業(yè)務(wù)檢查等，檢查基金銷售機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點基金宣傳推介人員持證上崗和執(zhí)業(yè)情況。第二條　本規(guī)則適用于下列基金銷售人員：(一)基金銷售機構(gòu)總部及主要分支機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務(wù)的部門中從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門基金業(yè)務(wù)負責人；(二)基金銷售機構(gòu)從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員。第四條　基金銷售人員應(yīng)按照本規(guī)則的要求取得從業(yè)資質(zhì)證明，基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)可以通過以下方式獲?。?二)通過基金銷售人員從業(yè)考試即“證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識”一科的，可直接獲得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。前款第（三）項人員已取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的，可以豁免基金銷售人員從業(yè)考試。第七條　對于通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的基金銷售人員，基金銷售機構(gòu)應(yīng)遵照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》和本規(guī)則的要求，統(tǒng)一辦理執(zhí)業(yè)注冊、后續(xù)培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)年檢。取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證的人員可以參加所在機構(gòu)組織的培訓(xùn)，也可以參加協(xié)會遠程系統(tǒng)的培訓(xùn)或所在轄區(qū)地方證券業(yè)協(xié)會組織的培訓(xùn)。第十條　基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號、所在營業(yè)網(wǎng)點等信息。對于違反本規(guī)則及協(xié)會其他自律規(guī)則的，協(xié)會將進行調(diào)查并視情節(jié)輕重對基金銷售機構(gòu)和基金銷售人員予以紀律處分，相關(guān)懲罰記錄記入基金銷售人員和所在機構(gòu)的誠信數(shù)據(jù)庫。第十二條　本規(guī)則由協(xié)會負責解釋。證券投資基金管理公司高級管理人員任職管理辦法證券投資基金管理公司高級管理人員任職管理辦法　第一章　總則第1條 　為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級管理人員的任職管理，保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益和社會公共利益，根據(jù)證券投資基金法、公司法和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。　第三條　高級管理人員的選任或者改任，應(yīng)當報經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）審核?！〉谒臈l　高級管理人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責，維護基金份額持有人的合法權(quán)益?！　』鸸芾砉镜亩潞突鸾?jīng)理的任免，應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告?！　〉谄邨l　申請基金管理公司高級管理人員任職資格，應(yīng)當由基金管理公司向中國證監(jiān)會報送下列申請材料：　?。ㄒ唬M任高級管理人員（以下簡稱擬任人）任職資格進行審核的申請及任職資格申請表；　　（二）相關(guān)會議的決議；　?。ㄈ┣皸l第（三）項規(guī)定的從業(yè)經(jīng)歷證明；　　（四）最近3年工作單位出具的離任審計報告、離任審查報告或者鑒定意見；　?。ㄎ澹M任人的考察意見；　?。M任人身份、學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件；　?。ㄆ撸M任人基金從業(yè)資格證明復(fù)印件；　　（八）擬任人高級管理人員證券投資法律知識考試合格證明復(fù)印件；　?。ň牛┤温殫l件、任職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和公司章程的法律意見書；　?。ㄊ┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他材料?！　∩鲜錾暾埐牧蠎?yīng)當是中文文本，一式3份?！　〉诎藯l　中國證監(jiān)會依法對申請材料進行受理和審查。考察、談話應(yīng)當由兩名工作人員進行，談話應(yīng)當作出記錄并經(jīng)考察人和擬任人簽字?！　〉谑畻l　自取得任職資格之日起20個工作日內(nèi)，擬任人未按照擬任機構(gòu)的規(guī)定履行擬任職務(wù)的，除有正當理由的外，其任職資格自動失效。　　第十一條　基金管理公司免去高級管理人員職務(wù)、任免董事和基金經(jīng)理，基金托管銀行免去基金托管部門高級管理人員職務(wù)的，應(yīng)當在作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，報送任職、免職報告材料?！　—毩⒍逻€應(yīng)當具備下列條件：　　（一）具有5年以上金融、法律或者財務(wù)的工作經(jīng)歷；　?。ǘ┯新男新氊熕枰臅r間；　?。ㄈ┳罱?年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)任職；　　（四）與擬任職的基金管理公司的高級管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理、財務(wù)負責人沒有利害關(guān)系；　　（五）直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職?！　—毩⒍氯温殘蟾娌牧线€應(yīng)當包括獨立董事具有5年以上金融、法律或者財務(wù)工作經(jīng)歷的證明，以及獨立董事作出的本人符合前條第二款第（二）項至第（五）項規(guī)定的書面承諾。　　第十五條　基金經(jīng)理任職報告材料應(yīng)當包括：　?。ㄒ唬┗鸾?jīng)理任職報告和任職登記表；　?。ǘ┫嚓P(guān)會議的決議；　?。ㄈ┚哂?年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明；　?。ㄋ模┍巨k法第七條第（四）項至第（七）項所列材料。　　基金管理公司免去基金經(jīng)理職務(wù)的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交前款第（一）項和第（二）項規(guī)定的免職報告材料。免職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會責令其任職機構(gòu)改正?！　《隆⒒鸾?jīng)理不符合法定任職條件的，中國證監(jiān)會責令其任職的基金管理公司按照規(guī)定予以更換?！〉谌隆』拘袨橐?guī)范　　第十九條　高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當維護所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時，應(yīng)當堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則?！　〉诙畻l　高級管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責，切實履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責，不得濫用職權(quán)，不得違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務(wù)，不得利用職務(wù)之便謀取私利，未經(jīng)規(guī)定程序不得離職?！　—毩⒍聭?yīng)當審慎和客觀地發(fā)表獨立意見，切實保護基金份額持有人的合法權(quán)益?！　』鸸芾砉靖笨偨?jīng)理應(yīng)當協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實履行職責?！　〉诙臈l　基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當嚴格遵守基金合同及公司有關(guān)投資制度的規(guī)定，審慎勤勉，充分發(fā)揮專業(yè)判斷能力，不受他人干預(yù)，在授權(quán)范圍內(nèi)獨立行使投資決策權(quán)?！　〉诙鶙l　高級管理人員和基金管理公司董事、基金經(jīng)理應(yīng)當加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，跟蹤行業(yè)發(fā)展動態(tài)，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高管理水平和專業(yè)技能?！　〉诙藯l　基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當建立高級管理人員考核制度，定期對高級管理人員進行考核，建立考核檔案?！　〉诙艞l　中國證監(jiān)會建立高級管理人員管理信息系統(tǒng)，記錄高級管理人員從事基金業(yè)務(wù)的相關(guān)情況?！　〉谌畻l　基金管理公司董事長兼任其他職務(wù)的，應(yīng)當經(jīng)董事會批準，并自批準之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。　　基金管理公司董事不得擔任基金托管銀行或者其他基金管理公司的任何職務(wù)。　　第三十一條　基金管理公司高級管理人員有下列情形之一的，督察長應(yīng)當在知悉該信息之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報告：　?。ㄒ唬┮蛏嫦舆`法違紀被有關(guān)機關(guān)調(diào)查或者處理；　?。ǘ┺o職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務(wù)；　?。ㄈM因私出境1個月以上或者出境逾期未歸；　?。ㄋ模┲毕涤H屬擬移居境外或者已在境外定居；　?。ㄎ澹┰诜墙?jīng)營性機構(gòu)兼職；　?。┢渌赡苡绊懜呒壒芾砣藛T正常履行職務(wù)的情形。　　第三十二條　基金管理公司被行業(yè)協(xié)會、證券交易所等自律組織紀律處分，或者被工商、稅務(wù)和審計等行政管理部門立案調(diào)查、行政處罰的，公司應(yīng)當自知悉之日起3個工作日內(nèi)，將相關(guān)情況及負有責任的高級管理人員名單向中國證監(jiān)會報告?！　《聲Q定的人員不符合高級管理人員任職條件的，中國證監(jiān)會責令董事會限期另行決定代為履行職務(wù)的人員?！　〉谌臈l　基金管理公司董事長和總經(jīng)理因故同時不能履行職務(wù)，董事會不能按照前條規(guī)定決定代為履行職務(wù)人員的，主要股東應(yīng)當召開臨時股東會議，作出決定?！　〉谌鶙l　高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以建議任職機構(gòu)暫停或者免除其職務(wù)：　?。ㄒ唬┳罱?年內(nèi)中國證監(jiān)會出具警示函、進行監(jiān)管談話兩次以上，或者在收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改；　?。ǘ┳罱?年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會紀律處分、證券交易所公開譴責兩次以上；　?。ㄈ┥秒x職守；　?。ㄋ模┫蛑袊C監(jiān)會提供虛假信息、隱瞞重大事項，或者拒絕配合中國證監(jiān)會履行監(jiān)管職責；　?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會規(guī)定的其他情形。相關(guān)高級管理人員可以在3個工作日內(nèi)向任職機構(gòu)作出說明，任職機構(gòu)對中國證監(jiān)會擬作出的建議有異議的，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告?！　』鸸芾砉炯盎鹜泄茔y行不得聘用被按照前款規(guī)定免職未滿兩年的人員擔任高級管理人員?！　』鹜泄茔y行應(yīng)當建立基金托管部門高級管理人員的離任制度，對離任審查等事項作出規(guī)定?！　徲媹蟾鎽?yīng)當附有被審計人的書面意見；被審計人員拒絕對審計報告發(fā)表意見的，應(yīng)當注明?！　』鹜泄懿块T高級管理人員離任的，基金托管銀行應(yīng)當立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審查報告報送中國證監(jiān)會?！　〉谒氖粭l　高級管理人員、基金經(jīng)理離開任職機構(gòu)的，應(yīng)當配合原任職機構(gòu)完成工作移交，并接受離任審計或者離任審查；在離任審計或者離任審查期間，不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。　　基金管理公司不得聘用離任未滿3個月的高級管理人員、基金經(jīng)理從事證券投資業(yè)務(wù)?！　〉谒氖臈l　未經(jīng)中國證監(jiān)會審核批準，基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級管理人員的，責令改正；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款。　　第四十五條　基金管理公司、基金托管銀行有下列情形之一的，責令改正，給予警告，并處罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處罰款：　?。ㄒ唬┪窗凑毡巨k法的規(guī)定履行報告義務(wù)，或者報送的報告材料存在虛假內(nèi)容；　?。ǘ┻`反程序免去高級管理人員職務(wù)或者任免基金管理公司董事、基金經(jīng)理；　　（三）對中國證監(jiān)會作出的暫?；蛘呙獬呒壒芾砣藛T職務(wù)的建議，未按照規(guī)定作出相應(yīng)處理；　?。ㄋ模┻`反本辦法第四十二條第二款的規(guī)定，聘用從事投資業(yè)務(wù)的人員；　?。ㄎ澹┎话凑毡巨k法規(guī)定對離任人員進行離任審計、離任審查。　　第四十七條　高級管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，依法暫?；蛘叩蹁N高級管理人員任職資格?！〉诹隆「絼t　　第四十八條　本辦法自2004年10月1日起施行。證券投資基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)守則基金業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守遵紀守法誠實信用勤勉盡責自律自強基金業(yè)從業(yè)人員行為準則、監(jiān)管部門規(guī)定、基金契約,以及行業(yè)公認的職業(yè)道德和行為規(guī)范。,以取信于基金投資人、取信于市場、取信于社會為宗旨,規(guī)范管理、忠于職守,自覺維護證券市場的正常秩序。、謹慎、盡責地履行職責。,只就具備資格和能力處理的事項提供意見。,努力鉆研業(yè)務(wù),不斷提高專業(yè)技能。,自覺維護本行業(yè)及所在公司的聲譽。基金管理公